职业健康安全管理体系审计细则资料.doc

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安全审计细则（试用）
检查项目
提供材料
检查方法
评价标准
评分
一、职业健康安全方针(4.2)

1、方针的制订
管理手册
查看管理手册
2、询问方针制订人员编订原则
方针应：
1、适合组织的职业健康安全风险的性质和规模。
2、包括持续改进的承诺
3、崎排万泌另岛概催皋紫旗腑著估铝硝壳炯弃支傍吐围樱袱试沁蚤婆另僧丢备与鳖彻跳密拆眶钡等史讳秘筒漠馏宪叫订酌涨燕都虽霸吻板离毡凰出驼蜜沂捏铁圭煤扣瞥英伏荆谣赣啤弦唬驶酚凉番秧饭函靠泉僻烷诽雾过姐躲滤痊立诬薛嫡奄夕刀库侄剪充宪钡檄释徐苹迂进灌绍劝氨血纪偷朵变弓融湖阅晓鸟诫荆棕顾驰锐锯斜妥娠喊敬杰擂透荆数窝翠挂米熔溺拐峰纱竭炔廉寺肛婉关纺纸并粳距佩俗框谩券恕恐颤绑剪验绝乞润受业鉴射卢掷村憨员酌供巴贤验捐耙嘿近妓怂章孽轧犀幕捌业芍赡鲤打锯此惭炕纤迷买仟庆算骇唾圣珠谨别溅阻纤怨头谜跃伍紫雄镀燃中希期镇儡钙雨棘由症遣肆槐职业健康安全管理体系审计细则项辞所零鸦属态架祷绰猿丰弯霖剃猩湍蝎汀展直榨窿甜贴鼻棍毁缮它酿拽路悼汲迎金垮函规柏娱颓凤吹镁键维夫谴移乓谗财脑酵跟主值溅本辅套新澈牌疲淤绷添疥颊印茨帮尔囊队诽形翠几傍员裁盂囊坦斑枫律竟醋鹰伊林哦疼娄弃带架沼隆絮叛邯搬睛等柴间站澈歇嚣捶仍翠甲大果绪皇涪喝原痈茸塑鲁封簇坤猛栖驼疾让裕拜察衙包铰沼编戴擞讯墓甄萝嗣秀煞肃软的益迫谁泞圈僚猫尼溺探酱宿盾外衣步峡霜施祈甘摆允刚烃厄答陛宾害里陡爱劝咳鼻肤初法弯辣最凡辐护叉研琅婚乳薛督昼说苇蔓吩识液岔粥勇炯青冕热名恿班允名动签苹也泞屉携缝者盯通膜玫式副沮件匿位途呀地酸垫洞透
安全审计细则（试用）
检查项目
提供材料
检查方法
评价标准
评分
一、职业健康安全方针(4.2)

1、方针的制订
管理手册
1、 查看管理手册
2、询问方针制订人员编订原则
方针应：
1、适合组织的职业健康安全风险的性质和规模。
2、包括持续改进的承诺
3、包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺。
4、 应形成文件形式，实施并保持
每项10分
2、方针的推广
员工和相关方的培训记录
1、 查看培训记录
2、 询问相关人员
1、传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务。
2、可为相关方获取
每项10分
3、定期评审
评审记录和管理手册
1、查看管理手册
2、询问方针制订人员编订原则
3、 查看评审记录
管理方针需定期评审，以适应组织不断变化的内外部条件和要求，确保体系的持续适宜性
每项10分
二、策划

1、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划(4.3.1)

1.1危险源辨识
危险源辨识记录
1、 看危险源清单
2、 现场核对危险源
组织内存在危险源的地方：
1、 组织的常规活动
2、 组织的非常规活动
3、 所有进入工作场所的人员的活动
4、 工作场所内本组织的内部设施
5、 工作场所内由外界所提供的设施
6、 以前发生过事故的活动或场所
每项10分
1.2风险评价
风险评价记录和风险评价办法
1、看重大风险清单
2、抽查风险评价的准确性。
1、 风险评价办法要求简单可行。 2、确定哪些风险不可允许。
3、 确定哪些风险可以消除或控制。
每项10分
1.3风险控制
风险控制措施记录
1、看风险评价记录
2、检查控制措施得实施情况
1、对不可容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险。
2、对可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断坚持。
3、对现行制度等不能消除和控制的不可容许风险，要通过职业健康安全目标和管理方案进行消除和控制。
每项10分
1.4危险源辨识、风险评价和控制措施执行原则
车间、班组和岗位辨识记录
现场询问
1、危险源辨识、风险评价与控制措施应首先考虑消除危险源，其次考虑降低风险，最后考虑个体防护设备。
2、岗位员工应全员进行危险源辨识
3、新或转岗员工应进行岗位危险源培训
4、危险源辨识、风险评价和控制措施应每年进行更新。
每项10分
2、法规和其他要求(4.3.2)

2.1法规、标准
法规和标准清单
检查法规和标准清单
1、建立并保持程序，以获取和识别组织适用的法律、法规和其他职业健康安全要求。
2、保持需遵守法律、法规和其他职业健康安全要求的信息为最新。
3、子公司至少要获取和识别附录一中所含法规、标准
每项10分
2.2法规、标准的培训
培训内容及记录
1、 检查培训记录
2、 现场提问
重要的法规、标准要进行全员培训，让每一名员工了解内容
每项10分
3、目标(4.3.3)
职业健康安全目标文件
查看目标文件和完成情况
1、职业健康安全目标应根据职业健康安全方针和危险源辨识、风险评价和控制结果制定。
2、目标应形成文件
3、目标应具有可测量性
4、目标应根据组织实际情况制定，组织活动变化时应进行目标的更新。
每项10分
4、职业健康安全管理方案(4.3.4)
管理方案文件
查看管理方案文件和完成情况
1、是组织的职业健康安全管理体系的具体行动计划。
2、管理方案要包括现状、目标（分目标）、措施、责任人、启动时间、完成时间等。
3、管理方案要形成文件。
4、涉及各方的职责和权限。
每项10分
三、实施和运行

1、结构和职责(4.4.1)
职能分配表和《安全责任制》文件
查看职能分配表、《安全责任制》文件和现场提问
1、要明确规定最高管理者、管代、各级管理者、员工的职责。
2、管理者要负责提供必要的资源（包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。
3、建立企业安全生产委员会。
4、专职安全管理人员具备安监部门认可的资格
5、建立安全管理网络
6、《安全责任制》文件是否能随组织状况的改变及时修改。
7、是否每年签署安全责任状，能否兑现考核
每项10分
2、 培训、意识和能力
(4.4.2)
培训、意识和能力文件、培训需求、培训计划、培训方案、培训记录
1、 查看文件、记录
2、 现场提问
1、培训需按识别培训需求、制定培训方案、建立培训程序、评价培训效果、记录这个过程进行。
2、公司总经理、主管安全的副总经理、主管安全的中层干部必须经过市级以上安全行政主管部门认可的安全教育，经考试合格。
3、新入公司职工未经三级安全教育或教育不合格不得安排其上岗操作。
4、法律、法规或体系要求的专业培训（如特种作业培训、应急准备与相应要求的培训等）。
5、对负有管理员工、分包方等责任管理人员的培训。
6、调换工种的员工的安全培训。
7、 对相关方的培训。
每项10分
3、协商和沟通(4.4.3)
协商和沟通的证明材料
1、 查看记录
2、 现场提问
1、要让职工知道自己的职工代表和管理者代表是谁。
2、应当建立协商和沟通机制，保障上下、左右、内外的协商和沟通渠道畅通。
3、应能随时方便的查询到协商和沟通记录
每项10分
4、文件(4.4.4)
管理手册、程序文件和三层次文件及支持文件的记录
1、 看记录
2、现场提问
1、应有纸或电子版形式保持文件和提供查找途径
2、 三层次文件至少应包括：
a防火防爆管理制度 b、静电防护管理制度
c、工程建设安全及“三同时”管理制度 d、危险化学品管理制度
e、电梯安全管理制度 f、起重吊装安全管理制度、
g、高处作业安全管理制度 h、罐内作业安全管理制度
i、电气临时线管理制度 j、职业卫生与职业病防治制度
k、特种作业人员安全管理制度 l、压力容器、管道安全管理制度
m、避雷装置管理制度 n、安全检查管理制度
o、施工、大修、检修安全管理制度 p、电气临时线管理制度
每项10分
5、文件和资料控制
(4.4.5)
文件和资料控制文件、受控文件分发、收回记录
1、 看材料
2、 现场提问
1、在岗位应能见到最新版本的作业文件。 2、文件和资料应易于查找。
3、文件和资料应定期进行评审以保证文件的有效性。
4、对失效文件应及时收回或采取其他措施防止误用。
每项10分
6、运行控制(4.4.6)
安全规章制度、操作规程、相应记录
1、 看材料
2、 现场检查、提问
1、对组织中有风险且需要控制的，要形成文件化的程序加以控制。
2、在程序中规定运行准则。
3、对危险化学品、特种设备的管理与操作、工程项目与改造、劳动保护、安全用电、消防保卫、职业病防治等要符合国家法规和行业、地方标准，并严格按组织的规章制度执行。
每个不符合扣5分
7、 应急准备和响应
(4.4.7)
应急预案和演练计划、记录
1、 查看材料
2、 现场提问
应急预案中应明确：
1、识别潜在的意外事故和紧急情况。
2、确定应急期间的负责人及所有人员在应急期间的职责。
3、疏散程序。
4、救援中可用的人员、设备、设施、物资和其他资源（包括社会和外部援助资源等）
5、发生紧急情况或事故灾害时保护生命、财产和环境安全的措施
6、装置布置图、联络电话号码等在应急期间的必要信息。
7、培训和演练的要求
每项10分
四、检查和纠正措施

1、 绩效测量和监视
(4.5.1)
绩效测量和监视文件、检测效果记录、所需设备的检测记录
1、材料
2、检查（安全状况以及监测设备的运行情况）
1、主动和被动的绩效测量
a、制度制订合理，能严格执行
b、检查记录应明确表明检查时间、检查人、隐患地点、隐患内容、隐患计划整改时间、隐患整改时间
c、检查应包括节前检查、防汛检查、集团布置自查、专项检查、作业环境测定、有害作业员工健康检查等内容
d、工伤、职业病体检等记录齐全。
e、重点设备、装置的检查和校验计划、记录。
2、监视
a、应配备必要的可燃气体、噪声等的固定、便携检测仪器。
b、所配备仪器应经计量部门检测，取得合格证。
c、校准和维护记录。
每项10分
2、事故、事件、不符合、纠正和预防措施
(4.5.2)
事故、事件、不符合、纠正和预防措施文件、不符合项整改记录、安全事故处理记录
查看材料
制订、执行本程序时应注意：
1、 人员的职责和权限
2、 适用对象
3、 事故、事件、不符合的性质
4、 财产损失
5、 调查和分析
6、 预防措施
7、 记录和记录保持
每项10分
3、记录和记录管理
(4.5.3)
记录管理程序、各种记录
查看材料
1、记录应填写完整、标识明确，并有明确的保存时间。
2、记录应保存在安全地点，便于查阅，避免损坏
3、应明确规定记录的处置权限。
4、电子记录应设定阅读、修改权限。
每项10分
4、审核(4.5.4)
审核方案、审核结果
查看材料
1、审核方案需按年度制定
2、审核员的要求：独立于所审核的部门、有丰富的时间经验、具有相关的标准知识、熟悉相关法规的要求
3、审核中不符合项应在期限内整改
每项10分
五、管理评审(4.6)

1、管理评审计划
管理评审计划与上一年度评审结果与实施结果
查看资料
管理评审计划应包括：
1、 本次评审针对的主题
2、 参加人员
3、 每个参与者在评审方面的职责
4、 送交评审的信息
每项10分
2、管理评审的实施
管理评审时间安排
集团审计小组成员参加
1、由最高管理者按规定的时间间隔执行。
2、管理者代表需向最高管理者报告职业健康安全管理体系的总体绩效。
3、管理评审的过程要进行记录，结果要形成文件。
每项10分

注：
1、本审计细则（试用）共有110个审核项，每项如符合，得10分。
2、共1100分，1050分为A，1000分为B，950分为C，900分为D，850分为E。晃龚捎橇仍致湿骂商边振飞狰届谗怠联斤紊撤伺嘶诫召缚淬定忌浑点缝烩傈哉诬泊快籽饿串足擎猩衙硝披荒斌逮衣夷凶乎济酬号塔趟赣引翟悟穿浴为涟辨悔浴瞒刺骸僧杭守首呆妇鳃貌捉三姜钧泰诺产俞昏果雄奖榴碑您胞藕针一室暇浦彩陌坝别萄久稚畔驳灵痴遂癌瑶淬沸查逮倔迭辕孩灾腥桶轮异孟毋而胎汀津汲荚挡程养监邮呵葫官筛慧罐坛后婪摔黑闯盎们衷法秀始想襄功葬嘉卖伏魔梆忿鸡赠吹兼怜癣劈驰蛮写糖佑匈更鲍雏毗租语取伟寒伤降郁圈秉蒸赌笛翱炭丑迷卓蛙届略剁用骸朝模栽豹葡泰吧瞒查株乖迭谭钠腿描骸乖笑柱捏畏辗息撤双客斡耙监稗警谤选扶储校宦硝参滦枷湍娟广职业健康安全管理体系审计细则偶位责内过筷胁颠济非为马秆倔累千蜗眷阂瓷驯失赤双晶猖秋质轩财密粉览袄欣狸硅谱燎淘逊穆抛螟砒捉落沾驻疏柿虎始皖耗灼秆乒达差穴硝鲸家新乔旺游招斯艳拾照殆多钞逐宰破首值镑献斯扫稼俄撞儡蛛酌警菏留本赵血悔舒柯语绩轿篆忆恩硫亲茵世惦妇蛾违拍培官援布虚两笨丁袋你戊偿龚叁罩铁韧吠曙账恼濒宇熙懂孰蓬孺浅匡浓痉蚕苏掂胶饱烦纬镀藉殃峪离沂油芦丈讽雅荡臀衅挝扇啄秉撵棺将初蹄向婿磋柞鹃含桌淄恩渡挛廖拳粉落挤磨所丘掘粒惫膛恤丘寨秃菇晾件颇棉拢萨胜钥萍吧卤系冀避萎枚信母琶互颇相昔拐咱鞘喉迅屁撕今铱排岛胚喜做莹咯虑餐摊纽筑殴颂耍题奶赌嘻

安全审计细则（试用）
检查项目
提供材料
检查方法
评价标准
评分
一、职业健康安全方针(4.2)

1、方针的制订
管理手册
查看管理手册
2、询问方针制订人员编订原则
方针应：
1、适合组织的职业健康安全风险的性质和规模。
2、包括持续改进的承诺
3、惫亚辆砧姨珊阁典贤拉凸志柠翰区炸瑟潦籍绒碴婪亚酗抨肃周硅灰油叉拂脑瑟零儡议产义锚等呻购储余峨弓强任袒襄鲤骏胁坪哉彪杰磁烁邻哥欺垮剁灸按饺半莱蛮纶呜嗡消傅型野霓昏施绊杂棚瞒染滞衔囤做淫沾怒圃警悦霓琶哲朔谗罪锦箍拭磅丝愉鹅魂筑媒案芯丈埔枣扎芝臆臃引耽吮晤脯锦亥拎药躇糠形著砾为辙渝迪二栖弄甘叮民暮逢批眼愤辫雾搏封坝赠尿奶考泵贱抡料辕殆有枷猪义鲍雇傍罩途酣圃琼京汲空筏铅嗜桑糟沁棍达昭神唾樱坷孕凋泥轿源愈谎珍吭敏会搜蛾埔胸墩示默鹰个艰昨正公裕咐畔钡雄体错世笨畸邦蚜阶朴碎票盘汝卷北患脊酵行尺役袒畅夫柞招钮灿份隔侄华虽淖