1、重庆农商行合规风险管理办法满分题1（判断题）合规风险，是指因未遵循法律、规则和准则，而已经遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。错2.（判断题）监管机构关于本行的监管意见或建议属于重大合规风险事项。对错对错3.（判断题）审计稽核部门应定期审计、评价合规性审查尽职情况。并将合规审查意见落实情况纳入合规审计范围，据以评价相关机构、业务条线、部门合规尽职情况。对错4.(多选题)合规管理部门作为协助高级管理层管理合规风险的部门，包括A. 支行合规管理部门B. 支行各条线部门合规管理岗C. 总行各条线部门合规管理岗D. 分理处合规管理岗E. 总行合规管理部5.(多选题)本行合规考核的目的
2、是A. 为各岗位员工薪资调增、职位变动、培训与发展等人力资源工作提供有效的依据B. 促进合规风险管理部门与其他部门之间的交流，形成良好的沟通机制C. 将合规风险管理实施情况与本行战略目标紧密结合起来，确保本行发展战略快速平稳实现D. 提高本行合规风险管理水平6.（判断题）总行合规管理部负责全行的合规咨询事项，包括支行的合规咨询事项。对错7.（判断题）合规检查，是指为掌握本行各条线部门、各支行对法律、规则和准则的遵循情况进行的检查。对错8.(单选题) 合规管理部门负责合规问责的调查并提出问责建议，在职责范围内实施批评教育。对涉及适当的经济或行政处罚的应送交（）办理。A. 保卫安全部门B. 人力资
3、源部门C. 审计稽核部门D. 纪检监察部门9.(多选题)以下属于重大合规风险事项的是（）。A. 部门或机构主要负责人收到法纪追究、行政处罚的，内部员工违法犯罪的B. 因合规风险造成的诉讼案件C. 涉嫌洗钱案件D. 在经营活动中因存在的重大制度缺陷，已经或可能造成银行资产损失10万元以上的事项E. 因经营活动中发生违规事项，受到处罚损失在5万元以上的事项10.（判断题）在对有关法律、法规的理解和适用等相关疑难问题提供合规咨询意见时，应参照有关法律、法规，并联系立法背景和立法原意，使咨询意见尽可能符合立法本意。对错11.(单选题)人民银行、银监会等外部监管机构对本行合规管理工作进行检查时，被检查单
4、位应在接受检查（）个工作日内将接受外部合规检查报告表报总行合规管理部。检查结束后，应及时将外部合规检查结果报告表报告总行合规管理部。A. 3B. 2C. 1D. 512.（判断题）如果，合规管理部门认为法律、规则和准则的变动将导致本行内部规章制度存在合规风险的，应当立即向合规负责人书面汇报，并提出风险处置措施。对错13.（判断题）在工作中发现行内制度、操作规程与国家法律、规则和准则严重相违背的诚信举报事项由纪检监察部门负责受理、核查、处理。对错合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚
5、、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并
6、逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
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