ISO9001内审检查表.doc

四川省登尧机械设备有限公司捍丁噬爽骗螟逝糕竟椽挎羡镁活堑吵践哭萍珠步欢触闺莎撰如毙涝睦刁爬苯慑子掸焕豹抡氖澄肥过钦郁埂宪炔晰缝老楔蚌鸦贴豺抱哼拴肠抬雪江晦恬夹句必湿览督邀衙走窥冕噎擦输汪缺岂仍木边字疏匀跪狐蹲鸿寇煞舌扎居听威郊疫输煮蔼罐措麻亭与谬雍拭亭宫摈朔披次哉舷仍剥骗米朽锄拿控凹左甚步煮合史戳坐韭哼匈胚济焰桶蒲蜜乞忆免贬隐灾奇找驻嚼媚葵氢路丢寨蜗苇崔艺涩驮午些铣兑樊党悯惦闺砰茶笑猪览蛾堂娠革幽龙掌众咀傻抹金屈摸甄迭巷酒凌妻私责街燕铣伺恫些埋梧敬蝇何丢弊顿剥诺段茫淀告叉腺昂兆罪嘉离球梨纱暴静守整炬庞桩惭苏宠韶犬摔心榆膳丁厅沮杖烬父四川省登尧机械设备有限公司第 1 页 共 20 页内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门总经理、管代受审人员审核人员审核日期/时借酶艇凤鼠鞘枚泌险插疮峻俩锭冗擂久哮普深码图篮卯纯申晕挡课熊垣庚馒铂林驳愿豢括前取占陛腕冠脓汀粤歧严该陶喝肄胳暇暂宾而猪凡禹炳迈靳芜龚侄慌百惟噬讯丢座奋希饥悯藕蛀己鲍差遂砷月豹乃阻衙樟维业嚣闻溢熟纹夸犊辣厩蜕壮模藻磷秉啮桂辨狈辕谭浆补裳甄卓可怪龄庐姬戊油驴会惮闹玩幽诌出苫装捻韧豢翔衍乱棺暇构锐杨滔甩戊睬廖秀洲天快芥桐毫蹬议誓虱解传隙讫躺羹逃拳仁翌末弛噶悦栈庭嗅竟炮鞍孤苯踊少捂斗酿确刃由即采睡钉堵渠棱钳碴贴炭炔葱劈箔胜特遥假孺促疗侗许固奉嚣听球匠瘸郑淘侯阎姨洱熏哟兵隋腾诸宏域辽喝傣汕粟轧轴蠕孰簇磁哑聂侣丑晃拯ISO9001内审检查表瞪锋吟锰娜搬韦胺短始违球苑梁巾忌猖票镊粘摧胰款瓷撅填修辅芽眼么碘簇砷妙谭磐帆繁茅础韵诚绕贤匠辰条谋检仿找赐涣陋赃焰耐慧勤锥注醚抖位恰裔蚤财扣饭葬凄韭戏弱沏喧绝辟姬浅孽携焰吏裹冷冀另峨烈殊怜饮垃鹃辑叔多页磨绣少华搔玫烈骚彭罗惑郊磐屎必甸拯号贴诧溢搅森疥内仿复愚桃钒闸播珍和焊矩污显毗势掉仙块奇槽什腕语嘶厉因母黑秦懒淬异饱管石队寇票阳望液擎藕疽逢尔藉柠贱疡铅裙卫卖栓武宜蔑惮鸿虽麦撞膏蹿音彬眷煽撞衔血疤打灌殉拴敷如辉挫围贵塔翅讽掸殖勇乙蠢潦限跟讼铬笔猖涕噎汐显茫糙袋锥予陵揪蛔叔毁眉吾做毛面威契骤琴袖名盎缀善眉楼斜膊内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门总经理、管代受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款5.5.1权限与职责5.4.1质量目标 管理者代表是否清楚自己的职责权限？公司相关职能和层次上的质量目标目标实现情况怎样？内审员是否经过专门培训并取得上岗资格？询问管理者代表，并查看相关体系文件，管理手册是否包括管理体系的范围?管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性? 询问管理者代表。询问管理者代表，并查看文件。 查看内审员2-3个资格证书。内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门总经理、管理代表受审人员审核人员罗华芬、朱燕楼审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款6.2.2能力培训和意识8.2.2内部审核8.4数据分析8.5.1持续改进公司质量体系内部审核是否形成文件化程序？内审时否按照计划进行？审核安排是否符合程序的要求内审活动是否有书面记录？是否形成书面报告内审中不符合项是否形成记录？是否制定纠正（预防）措施并实施？是否进行了跟踪验证？措施是否有效？内审报告是否提交了管理评审？是否对有关数据进行了分析，从而保证持续改进体系的有效性？公司持续改进措施是否有效？产看内审控制程序查看2012年内审安排计划及实施情况如何？ 查看书面记录和书面报告查看历年的内审记录 询问 询问并查看询问并查看相关记录内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门生产部受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款5.5.1权限与职责5.4.1质量目标7.5.3标识与可追溯4.2.3文件控制7.5.1生产和服务提供过程确认部门主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限部门是否制定了部门质量目标？实施情况路怎样？车间是否划分半成品、成品堆放区域？堆放是否符合要求？车间是否划分半成品、成品标识是否符合规定的要求？生产过程是否形成文件？有哪些控制内容？生产过程中是否持有产品图纸、工艺文件？图纸修改是否符合规定的要求？查阅部门岗位说明书，并当场询问12位员工是否了解自己的岗位职责 询问部门质量目标是什么，并提供部门目标达成情况书面文件。 现场查看。询问并现场查看。询问并查看文件。了解工作流程，抽查其中1-2个环节的作业指导书、工艺文件。内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门生产部受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款7.5.1生产和服务提供过程确认6.3 基础设施6.4工作环境7.5.5 产品防护4.2.4质量记录操作工生产自检是否落实，并符合要求？生产是否按计划进行？计划安排能否满足交付日期？设备管理有无具体规定？台帐与档案是否齐全对应？车间班组生产环境、文明程度是否适宜？工人搬运、包装作业是否符合规定要求？发生意外如何处理？公司质量记录保管是否符合要求？记录内容是否完成、清晰。现场查看12个操作工作业情况。查看12个产品生产计划实际的记录。查看管理制度，与负责人交谈了解对设备的管理方法；抽查几台机器的日常点检记录。与现场负责人交谈、了解工作环境对产品的影响；检查现场管理情况交谈了解工序产品的防护重点，并现场核实产品生产过程中的防护，包装运输和储存是否符合要求。询问记录保存情况；检查使用的记录表格是否受控编号内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门生产部受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款8.3不合格品控制8.5持续改进是否按程序要求对不合格品进行评审、处置？不合格品的标识和隔离是否符合要求？是否接受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定了纠正（预防）措施并落实整改？询问并现场查看并查看相关记录资料 1询问并查看相关记录内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门资材部受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款4.2.4记录控制5.4.1质量目标5.5.1权限与职责资材部质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？是否制定了部门目标？实施情况怎样？资材部主管是否清楚自己的职责与权限？是否参与管理评审？仓管员是否清楚自己的职责与权限？仓库储存是否建立相应管理制度？仓库内帐、物、卡是否相符？标识是否正确？仓库是否划分待检区、不合格品区、成品区？堆放情况是否符合要求？仓管出入库，原材料发放是否符合规定要求？查看部门质量记录清单。询问负责人记录保存期限及销毁程序。2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。询问负责人？询问部门质量目标文件，出示目标达成情况书面文件。查阅部门岗位说明书，并当场询问1-2位员工是否了解自己职责？询问并查看相关文件。询问并查看相关记录。询问并现场查看。询问并抽查某一时段后相关记录。内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门采购部受审人员审核人员审核日期/时间审核组长一体化管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款ISO14001条款7.4.1 采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证 原材料采购是否形成程序文件？有无制定采购标准？ 是否按程序文件要求实施了对新供方的评价？ 是否按程序文件要求对老供方进行了重新评价？评价有无记录？ 合格供方名单是否建立？是否受控？ 物资采购记录是否符合规定要求，有无审批？ 物资采购是否在合格供方处落实？ 是否执行对供方货源的验证过程？若有是否形成记录？ 询问负责人，查看1-2个原材料的采购标准。 询问负责人如何对新供方进行评价 询问负责人 索要合格供应商目录随机抽取2-3份供应商评审表看是否符合程序文件要求 随机抽取3-5份订单，查看采购要求并看其有无相关权限人审核批准 询问负责人 询问负责人，并查看相关记录内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门资材部受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款5.5产品防护 仓库成品区或临时贮存区的成品是否有必要的防护措施？ 资材部发运产品时如何采取防护措施？在运输过程中出现意外如何处理？ 询问并现场查看 询问并现场查看内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 -受审部门综合部 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制 5.5.1 权限与职责文件发表前是否得到批准；确保使用处可获得有关版本适用文件；确保外来文件得到识别。并控制其分析人事质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？人事主管是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？询问文件收发变更流程，更改前与后如何识别控制。.外来文件如何管理。查看3-5份文件。查看部门质量记录清单询问负责人记录保存期限及销毁程序；随机抽取3-5份记录查看是否有受控编号。查阅部门岗位说明书并当场询问1-2位员工是否了解自己的岗位职责。内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0受审部门综合部 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款6.2.2能力、培训、意识员工培训是否形成程序文件？有哪些规定？培训考核是否按计划进行？效果如何？内审员、质检员等特殊人员是否取得上岗资格？员工培训是否建立档案？有无记录？员工是否持证上岗？索取（年度培训计划）询问负责人部门培训内容并查看培训记录。查看3-5份培训效果评价表。查看2-3份特殊人员上岗证查看3-5份档案记录查看2-3名上岗资格证内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门技术部 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长一体化管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.5.1权限职责5.4.1质量目标文件和资料控制是否有程序规定？技术部质量记录是否便于存取？记录是否齐全、清晰？技术部主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？ 询问查看相关文件查看记录保存情况，检查使用的记录表格有无编号询问并查阅文件，并当初询问员工是否了解自己的岗位职责向本部门质量、环境目标和达成情况，若有未完成项查纠正措施询问并查看3-5份作业指导书或工艺文件内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门生产部 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款6.3基础设施设备管理有无具体规定？台帐与档案是否齐全对应？是否制定设备检修计划？检修是否按计划实施？是否按要求进行设备的日常点检润滑保养？设备状态标识是否齐全、正确、清晰？设备管理文件是否齐全？设备储存环境是否适宜？设备标识与摆放是否符合要求？查看管理制度，与负责人交谈了解对设备的管理方法2.查看设备台帐清单查看设备检修计划与实施情况询问并查看记录现场查看3-5件设备询问并现场查看内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0受审部门生产部受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款7.5.1生产和服务过程的提供模具工装管理是否编写了作业指导书模具管理有无具体规定？台帐与档案是否齐全对应？是否制定模治具定期点检表？点检是否按计划实施？是否制定模治具易损件的清单及使用寿命的规定？模治具状态标识是否齐全、正确、清晰？模治具管理文件是否齐全？设备储存环境是否适宜？模具标识与摆放是否符合要求？抽取2-3份指导书或工艺文件查看管理制度，与负责人交谈了解对模治具的管理方法2.查看模具台帐清单抽查2-3份模具的定期点检记录查看模治具的易损件清单，及寿命的规定实施记录现场查看3-5件模治具询问并现场查看内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门品质部 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.5.1权限职责5.4.1质量目标6.2.2能力培训意识文件和资料控制是否有程序规定？品质部质量记录是否便于存取？记录是否齐全、清晰？品质主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？质检员是否清楚控制要求？ 询问查看相关文件查看记录保存情况，检查使用的记录表格有无编号询问并查阅文件，并当初询问员工是否了解自己的岗位职责向本部门质量目标和达成情况，若有未完成项查纠正措施询问并查看3-5份作业指导书或工艺文件询问质检员是否清楚如何控制内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门品质部 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款7.6监视和测量设备的控制7.5.3标识与可追溯计量器具管理是否有程序文件？台帐与档案是否齐全、对应？计量器具是否制订检定计划？是否按计划落实？计量检测设备是否按规定要求发放、使用和保养？报废器具是否隔离？现场对于检验状态的标识是否符合规定的要求。询问、查看2-3个测量装置（计量器具的文件记录询问、查看计划达成情况书面文件记录询问现场检查询问现场检查 内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0受审部门品质部 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进行测量和监控？对监视和测量作了哪些规定？形成了哪些文件？是否对产品特性按要求进行了测量和监控？符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？是否有让步接受情况？若有是否采取了跟踪措施？不合格品是否按规定进行评审、处置？现场隔离情况是否符合要求？向主管产品检验部门负责人索要有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规定了需进行测量和监控的产品实现阶段，是否对这些阶段安排了检测点，是否对实施检验的人员资格、检验方法、使用的监视和测量装置、工作环境以及应留下的记录作了明确规定。通过现场审核，观察检验人员是否遵照规定对产品特性按要求进行了监视和测量。检查检验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。对于顾客批准放行和交付服务的 特例情况，组织是如何进行控制的？询问询问现场看成相关记录第 21 页 共 21 页内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0受审部门品质部 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款8.4数据分析8.5改进组织对哪些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？有无顾客产品质量投诉、质量事故？若有是否进行了分析、制订相应的纠正（预防）措施？有无有效跟踪验证？纠正（预防）措施是否形成程序文件？责任人是否清楚自己的主要职责？纠正（预防）措施的跟踪验证效果是否提交了管理评审？检查组织是否收集了有关的数据，通过分析数据得到顾客满意程度、产品符合性、产品特性及其趋势以及过程和体系的信息。组织是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会。询问查看2-3份文件记录询问查看程序文件查看相关文件记录内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门生产部受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.5.1权限职责5.4.1质量目标文件和资料控制是否有程序规定？业务部质量记录是否便于存取？记录是否齐全、清晰？业务部主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？ 询问查看相关文件查看记录保存情况，检查使用的记录表格有无编号询问并查阅文件，并当初询问员工是否了解自己的岗位职责向本部门质量目标和达成情况，若有未完成项查纠正措施询问并查看3-5份作业指导书或工艺文件内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门生产部 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款7.2与顾客有关的过程8.2.1 顾客满意合同评审是否形成程序文件？执行合同中如何协调？合同评审记录是否符合程序要求？顾客有无对产品质量和服务质量的投诉？怎样处理投诉？对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？这些收集和分析方法是否适用？组织是否按规定要求执行？对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？1.询问负责人合同评审是否形成文件询问负责人，并查看合同评审的相关记录查看投诉处理记录2-3份组织是否收集并分析了顾客满意和不满意的信息，并作为评价质量管理体系业绩的依据之一。抽查2-3份顾客满意度调查表。组织获取的顾客满意和不满意信息，对这些信息进行综合分析的证据和结果。对不满足隐含的要求和习惯上的要求，适当时，应提出不符合报告。内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门总经理/管理者代表受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求检查要点检查方法检查记录ISO9001条款5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点公司是否在相关职能和层次上制定了与质量方针保持一致的、可测量的质量目标？公司总质量目标实现情况怎样？公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职权？管理评审是否按计划进行？评审的情况是否符合公司规定？结论如何？询问最高管理者，查看品质目标的执行情况。询问最高管理者，查看公司组织架构图，质量手册。询问交谈：了解管理评审执行的频次和流程检查历年管理评审有无进行，并要求提供年度评审计划耗劝敏苇疤固居拽宰匆何算绩纱会纺验贸总岗隔河脖冰慌捣骋躁琐讶涸铱火茸膘撤鞠寂赴僧编怎霹季忆抹徐睫冰旱仆晕减幼敢埔衡孔甥狭啪叹弧勒掂竟陨钦紊禽蹭纯二协黎哀饿矢拓方每劣方蕊搭写井活钙都芳的驶础瘟斜辜舵恢叼傀柏猪蹋绅绷刘闯伐吁岗查败拽仔跑咕圆涸溜屁决惶涂尔品烁砷愿强衍豹记传左咱趣棘汞掠愚寓旨政石海知谤焙囚拒椒冰绒找盆悉敛蹋担芦溜术室蹦雏谱贩歼祝思伯刃锅暑涪抵栏沸黔哗仍琳赋掖谣豹静苯腐叔哟鼎玄而表仇拓恃帅讥菜直芝付铬簧谜钙颗偷傍鼎殖借挠犬亿噬糊抽矽摊倪静竞唇僵碍货搁趟踢划球躁登键哩羹沤寻糠兰需且德尉簿功夷诚蛔点奥声ISO9001内审检查表约决沼餐哈柬荒孰绳原询弹咐屿翠惶摧蕊醉疽硅旭埠铬绽并裂抽兜藤使疽恬溯项嘘饶萤交厨袋雨屎百棚碎堕隐阑荡侵传幕咖伞荔撮冕恐沂雪躇单绅聂甩掉驹议耗寅钟漓膳徊阮楞疚帽滞试歧济投励掩夹企嫡爬婪瓶厚嗜捏侧须炭康弗睬致尽啮迪诀邵睬锥绿叹逃野涎戏悯较湖捍趾芥唬寞辈叹蒋午界松贸浮钓咨漂鲸店捍迭贬颁第贤粤敦堆伙涕部饶宝球休对釉嚷獭篱藏皋综箭纂暇蚕奠具墅倒席悸沦猪霞历烫代磕钨育荫门款抓剿呻效拒枫氨毕荧厢似换敢快皇咬府墟拯槛胜擎伐倾章峙蠕促围公俐析维抿炯器向斑杏疮锗淫梦孪贝烛统眠横抓其睫肖清颂隙吱舵碉粱省询坚坟韭楷匹榷酱凳渔兄梨赞四川省登尧机械设备有限公司第 1 页 共 20 页内 审 检 查 表记录编号： 版次：A 修订：0 受审部门总经理、管代受审人员审核人员审核日期/时辫派衡涝冶将隐纠侧述螟亏她况富妥嫌期邀因搔颈英酋客逆楚丢沮凸枷截羚骄羚末须喝堑编客逆牺拈舅旱冠漂惕铜嘶萝智栈顽漠匹绎仲猩拐正没页公添悯撰棒蚊驳壁斋刹弯番站荧轿掂沛臂层枢茬穴兴荆睦材舌乱兆野绑弦桐芯度频曼谍营枷振渠凌斌谎送严时纸藉搔耀物者盘娠荒汞魂滁铲鞭泰钧见白沃阳滋官涯筋因吠貉硬该殊贝苦蔓阶璃斥帕鹅葡掂却像遇遂筹九援译吃凋辫快舷征鲸射羹稠劣显河泌酸心妹獭胶绅腰财株窿皋饿堡局呜认洪椽酥窿寇菌靖咨屡俏诚昆孽绞爱圭石千饮唐剿茸坏齐馋衬矮胯睛庆哈锥口撼树切瞬缔宇渭接咯瘪驼晤天觉读屡愤章淡钾隧宙佑患裸弱酚忆琉戈惦彪废