过程审核控制程序-(2014-01-15).doc

江苏嘉盟电力设备有限公司
JIANGSU JIAMENG ELECTRICAL EQUIPMENT CO.,LTD
质量管理体系 – 人力资源管理
制度名称： 过程审核控制程序
编号：QCX - 22
版本： 1.00

1、总则
1.1  目的
对从产品开发、过程开发到批量生产各个阶段的质量能力进行评定，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。
1.2  适用范围
此标准操作程序规定了在公司内部过程品质审核 (IPQA) 的要求。
1.3  文档管理要求

文件控制程度
受控文件
文件保密程度
公开
试行开始时间

试行结束时间

正式发布时间
2013-01-22
正式实施时间
2013-01-22
起草部门
品保部
批准人员
总经理
参与会签部门
各部门经理
文件类型归属
质量管理体系 → 人力资源管理 → 管理制度、规定
电子档发布对象
各部门
书面文件发放对象
品保部

1.4  文档修改记录

版本
修改原因
修改主要内容（或说明修改标记）
修改日期

2.0职 责
2.1管理者代表负责过程审核的策划和协调，并指派和任命审核小组组长。
2.2审核组长负责【年度过程审核计划】编制、组织实施。
2.3审核小组负责过程审核计划之执行、对过程审核中缺失部门提出的不符合事项之纠正措施的实施进行跟踪评价和效果验证。
3.0过程审核项目管理
3.1审核计划制定
审核组长负责在每年底编制下一年度的【年度过程审核计划】，报管理者代表批准后实施，计划内的过程审核是针对体系和项目的审核,频次为每季度1次。审核可以分开为多个时间段完成，但一次审核应覆盖所有的工序。
3.2计划外的过程审核（针对下列情况需要考虑安排计划外过程审核）：
a)产品质量下降；
b)顾客索赔及抱怨；
c)生产流程更改；
d)过程不稳定；
e)强制降低成本；
f)内部部门的愿望;
g）其他特例。
3.3 IPQA 过程审核的时机
a)按计划进行实施；
b)针对事件/问题进行审核；
c)根据顾客要求进行审核。
4.0 过程审核准备及实施
4.1 由审核组长委派有资格的审核员，其素质要求是：
　　a) 经过ISO 9000内审员相关培训并取得资格证明优先；
　　b) 至少有一年生产过程（嘉盟内）的工作经验；
c) 建议工程师或主管级别以上；
4.2 审核人员根据计划和有关信息，确定审核过程的范围，准备过程审核检表。
4.3 审核人员根据确定的审核范围和过程审核检查表，划分过程的工序、过程描述、影响参数，以确定过程审核流程计划。
4.4 各部门指定审核陪同人员，全程陪同/参与审核，审核组按照计划提前半日通知被审部门。
4.5 审核结束，审核人员根据检查结果对被审核部门进行评分，计入过程审核检查表，陪同人员对检查表做确认。
5.0 评分与定级
5.1过程审核员对每个提问符合要求的程度进行评分，评分标准如下：
注：“绝大部分符合”应理解为已满足了3/4以上的规定要求，并且无特别的风险。
Score分数
Conformance Level评价对单项要求的符合程度
10
Full Conformance
完全符合要求
8
Conformance with little gap

绝大部分符合要求，有少量的偏差
6
Conformance with obvious gap
部分符合要求，有较大的偏差
4
Poor Conformance with critical gap
小部分符合，有严重的偏差
0
Total Non-Conformance
完全不符合要求

过程要素符合率EE的计算公式如下：
各个提问的满分之和
EF[%]= 各个提问的实际得分之和 ×100

EE 符合率(%)
Judgment对过程的评定
Grade级别
95 ≤ EF < 100
Excellent Conformance 优秀符合
A A *
90 ≤ EF < 95
Good Conformance 良好符合
A*
80 ≤ EF < 90
Good Conformance绝大部分符合
AB*
60 ≤ EF < 80
Conditional Conformance 有条件符合
B*
EF < 60
Non-Conformance 不符合
C

5.2 EF% 降级原则
a.若总符合率超过90%或80%，但其在一个或多个要素上符合率只达到75%以
下，则必须从A级降到AB级或从AB级降到B级。
b.若总符合率超过90%或80%，但有的提问得分为零，而且不符合情况可能导
致给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可把被审核方从A级降到AB
级或从AB级降到B级。
c.如果过程审核的结果满足不了要求，则可对已有的质量管理体系的审核结论
提出疑问，必要时要重新进行质量管理体系的审核。
6.0 末次会议与整改
6.1过程审核结束后，由审核员在2个工作日（含审核当日）内做出评分“过程审
核检查表”电子文档，发送相关部门，纸档提供给审核组长。
由审核组长根据各部门审核检查表，编写过程审核报告，自过程审核后后2
个工作日内（不含审核当日）组织各部门员召开末次会议，总结内容如下：

6.1.1是审核过程中发现的风险点，以及对产品质量的影响；
6.1.2被审核方签字确认审核报告结果。
6.2
a.责任部门接到【过程审核检查表】后，组织相关人员进行认真分析，制订纠正措施，并明确措施完成的具体日期。
b.纠正措施报告须在末次会议后5个工作日内（不含会议日）提交【纠正和预防措施要求表QGJ8-12/2.00。
c.纠正措施证据提交须在末次会议后10个工作日内提交。（含会议日）
d.过程审核员自责任部门提交证据日起5个工作日内实施有效性验证，并记
录验结果；责任措施未能解决问题时，向审核组长提出书面报告，由审核组长升级至最高管理层，责任部门经理须遵循PDCA原则向质量部提出质量改善计划。措施未能解决问题时，由责任部门重新制订，直至有效验证为止。
e.审核组长自末次会议后25个（不含审核当日）工作日内向管理层及相关部门经理发布本次审核关闭信息，包括对纠正报告回答的及时性，纠正及预防措施的有效性进行汇总评价。
5.0 相关文件
5.1【纠正和预防措施管理程序】

6.0 相关记录表单
6.1【过程审核计划表】
6.2【过程审核检查表】
6.3【过程审核报告】
6.4【纠正和预防措施要求表QGJ8-12/2.00】

7.0 记录
6.1【过程审核计划表】
6.2过程审核检查表】
6.3【过程审核报告】
6.4【纠正和预防措施要求表QGJ8-12/2.00】

序号
记录名称
记录编号
使用部门
保存部门
保存期限
1
过程审核计划表

品保部
3年
2
过程审核检查表

品保部
3年
3
过程审核报告

品保部
3年
4
【纠正和预防措施要求表 】
QGJ8-12/2.00

品保部
3年

编制/日期： 审核/日期： 批准/日期：合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责