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1、 模块 用例名称 用例详细介绍 数据维护 客户信息维护 对系统抽取过来的客户信息进行维护，包括添加客户信息，修改客户信息。客户信息维护页面根据客户名称、原系统客户号、反洗钱客户号，证件号码其中一项或多项作为查询条件得到该客户信息。 账户信息维护 对系统抽取过来的账户信息进行维护，包括添加账户信息，修改账户信息。账户信息维护页面根据账户来源，账号其中一项或多项作为查询条件得到该账户信息或者账户列表。 贷款账户信息维护 对系统抽取过来的贷款账户信息进行维护，包括添加账户信息，修改账户信息。账户信息维护页面根据账户来源，账号其中一项或多项作为查询条件得到该账户信息或者账户列表。
2、 交易信息维护 对系统抽取过来的交易信息进行维护，包括添加交易信息，修改交易信息。交易信息维护页面根据交易开始日期、交易截止日期、账户、业务标识号其中一项或多项作为查询条件列出交易信息列表。 一次交易补录 对生成预警前的交易信息进行补录。 对手信息维护 对系统抽取过来的对手信息进行维护，包括添加对手信息，修改对手信息。对手信息维护页面根据交易对手账号，交易对手姓名作为查询条件得到该对手的信息。 对方银行信息维护 对系统抽取过来的对手所在银行的信息，包括添加对手银行信息，修改对手银行信息。对手银行信息页面根据对方金融机构网点名称，对方金融机构网点代码作为查询条件得到该对手银行的信息
3、 名单信息维护 名单维护可以通过支行人员来进行维护，包括对名单的添加、修改、删除，批量导入操作。名单维护页面根据创建起始日期，创建截止日期，名单类型作为查询条件得到所需信息。 上报管理 人工创建报告 对于系统没生成的报文，操作员认为有洗钱嫌疑的客户交易信息，通过人工方式创建报告，包括大额和可疑，对应客户号添加或删除交易信息。 大额交易补录 对于系统没生成的有洗钱嫌疑的客户的交易添加到大额交易信息中。 可疑交易补录 对于系统没生成的有洗钱嫌疑的客户的交易添加到可疑交易信息中。 大额报告补录 对系统生成的大额报告进行补录，提交等操作。 可疑报告补录 对系统生成的可疑报告
4、进行补录，提交等操作。 大额报告审核 对提交的大额报告进行审核，通过或退回。 可疑报告审核 对提交的可疑报告进行审核，通过或退回。 报告查询 对报告进行查询。 报告打包 对上报人行的报告进行打包。 数据包管理 对打包完成的数据包进行管理。 回执管理 对回执信息进行管理。 数据包上传 实现数据包移植 参数管理 监测规则参数维护 监测规则参数的管理，添加、删除、修改、查看。阈值参数的管理，添加、删除、修改、查看。 系统运行参数维护 系统运行参数管理，包括国家、地区、节假日、校验规则信息的管理，添加、删除、修改、查看。 监测规则配置管理 监测规则配置管理，包
5、括规则的管理、指标管理、规则指标关系维护、指标—指标关系维护。 其他参数维护 其他的参数维护，包括科目、交易码、币种、全国联行、账户类型、涉外收支交易码、交易方式、汇率的维护。 法人信息维护 对机构法人信息进行维护。 运行监控 任务信息管理 反洗钱监测和风险评级后台任务，包括任务的增删该查等功能 任务池管理 反洗钱监测和风险评级后台任务，包括任务的增删该查等功能 统计报表 报告处理统计表 可以通过大额和可疑报告类型，报告处理统计时间段下，系统中对应机构，查询显示报告状态处理数据的统计情况，并下载出报告处理统计表(EXCEL格式)，表要实现人行的校验规则，用于内部督办
6、交易补录统计表 可以通过大额和可疑报告类型，交易处理统计时间段下，系统中对应机构，查询显示交易补录状态(通过和未通过)数据的统计情况，并下载出交易补录统计表(EXCEL格式)，用于内部督办 客户预警统计表 可以通过大额和可疑报告类型，客户预警处理统计时间段下，系统中对应机构，查询显示客户预警处理数据的统计情况，并下载出客户预警统计表(EXCEL格式)，用于内部督办 机构预警统计表 通过系统中对应机构和相应的时间段，查询预警类型(大额、可疑、人工、新增及预警总数)数据的统计情况，并下载出机构预警统计表(EXCEL格式)，表要实现人行的校验规则，用于内部督办 培训记录 显示出银行反洗
7、钱的相应培训信息，培训部门信息可以下载，表为金融机构反洗钱培训情况统计表，表要实现人行的校验规则，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 宣传记录 显示出银行反洗钱的相应宣传信息，宣传部门的宣传相应信息可以下载，表为金融机构反洗钱宣传活动情况统计表，表要实现人行的校验规则，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 内控制度 显示出银行反洗钱的相应内控制度信息，内控制度相应的具体信息可以下载，表为金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表，表要实现人行的校验规则，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 内部审计 显示出银行反洗钱的相应内部审计信息，审计部门的内部审计相应信息可以下载，表为金融
8、机构反洗钱工作内部审计情况统计表，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 打击洗钱活动情况 显示出银行反洗钱的相应打击洗钱活动协助信息，打击洗钱活动相应的具体协助信息可以下载，表为金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 岗位设立情况 显示出银行反洗钱的相应岗位设立信息，岗位设立对应人员的的信息可以下载，表为金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 客户识别 显示出银行反洗钱的相应统计时间下客户识别信息，客户识别相应的具体信息可以下载，表为金融机构客户身份识别情况统计表(识别客户)，页面可以实
9、现修改、查询、添加、删除功能 重新客户识别 显示出银行反洗钱的相应统计时间下重新客户识别的信息，重新客户识别相应的具体信息可以下载，表为金融机构客户身份识别情况统计表(重新识别客户)，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 涉及可疑交易识别 显示出银行反洗钱的相应统计时间下涉及可疑交易识别的信息，涉及可疑交易识别相应的具体信息可以下载，表为金融机构客户身份识别情况统计表(涉及可疑交易识别情况)，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 可疑报告情况统计 显示出银行反洗钱的相应统计时间下涉及可疑报告的统计信息，可疑报告情况相应的具体信息可以下载，表为金融机构可疑交易报告情况统计表 历
10、史数据 历史客户信息 提供给系统用户进行客户信息操作历史留痕的查询，以及相应历史客户信息的查看 历史贷款账户信息 提供给系统用户进行贷款账户信息操作历史留痕的查询，以及相应历史账户信息的查看 历史账户信息 提供给系统用户进行账户信息操作历史留痕的查询，以及相应历史账户信息的查看 历史交易信息 提供给系统用户进行交易信息操作历史留痕查询，以及相应历史交易信息的查看 大额客户历史数据 提供给系统用户进行大额客户补录操作历史留痕的查询，以及相应大额客户历史数据的查看 大额交易历史数据 提供给系统用户进行大额交易补录操作历史留痕的查询，以及相应历史大额交易信息的查看 可疑客户
11、历史数据 提供给系统用户进行可疑客户补录操作历史留痕的查询，以及相应可疑客户历史数据的查看 可疑账户历史数据 提供给系统用户进行可疑账户补录操作历史留痕的查询，以及相应历史可疑账户信息的查看 可疑交易历史数据 提供给系统用户进行可疑交易补录操作历史留痕的查询，以及相应可疑大额交易信息的查看 合同管理制度 1 范围 本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励； 本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
12、 2 规范性引用 《中华人民共和国合同法》 《龙腾公司合同管理办法》 3 定义、符号、缩略语 无 4 职责 4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。 4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。 4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。 4.5 合同管理部门履行以下职责： 4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范； 4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查
13、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量； 4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况； 4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用； 4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理； 4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作； 4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作， 4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责： 4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”； 4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案； 4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作； 4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
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