2011年3月QMS审核知识(带答案).doc

质量管理体系（QMS）审核知识 试卷
2011年3月
题 号
一
二
三
四
五
总 分
核分人
得 分

☆　注意事项： 1．本试卷满分：100分；考试时间：120分钟；考试形式：笔试闭卷；
考生座位号

2．考生务必将自己的姓名、身份证号、准考证号、培训/注册证书号填写在试卷密封线内，答案写在试卷上；
3．答题完毕，将本试卷和“国家标准”上交。

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题1分，共20分)

题号
1
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20
答案

1．下面哪一个不是质量管理体系审核的依据？（ B ）
（A）ISO 9001标准
（B）ISO 9004标准
（C）质量管理体系文件
（D）相关法律法规和合同

2．质量管理体系审核是用来确定（ D ）。
（A）组织的管理效率
（B）产品和服务符合有关法律法规的程度
（C）质量手册与标准的符合程度
（D）质量管理体系满足审核准则的程度

3．根据CCAA《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（ C ）年技术或管理岗位的工作经验。
（A）2
（B）3
（C）4
（D）5
4．第三方认证，监督审核的目的（ A ）。
（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持认证注册
（B）是确定是否采取纠正措施、预防措施
（C）同初审的目的一样
（D）是验证内部审核纠正措施的有效性

5．目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中，都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（ B ）。
（A）经营环境复杂多变的组织
（B）外部环境业务与技术相对稳定的组织
（C）高科技、风险型企业
（D）特大型跨国公司

6．以下对产品质量特性无直接影响的人员是（ A ）。
（A）产品检验人员
（B）产品制造人员
（C）产品开发人员
（D）工艺设计人员

7．在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（ A ）。
（A）审核准则
（B）审核发现
（C）审核结论
（D）审核证据

8．制定认证审核计划是（ C ）的职责。
（A）认证机构
（B）审核委托方
（C）审核组长
（D）受审核方

9．质量管理体系认证可以（ D ）。
A）帮助组织实现顾客满意的目标
（B）提供持续改进的框架
（C）向组织和顾客提供信任
（D）以上都正确

10．质量管理体系审核中一般不采用以下哪种方法收集信息？（ C ）
（A）面谈
（B）查阅文件记录
（C）抽取产品送认可的实验室检测
（D）现场观察

11．审核员对某物业公司进行审核时，发现物业公司未能按规定将顾客用电梯与货运电梯区分使用。请判断不符合GB/T19001-2008标准哪个条款要求？（ B ）
（A）6.3
（B）7.5.1
（C）7.6
（D）以上都不是

12．检验员发现有一批原材料的某项指标未满足要求，但通过调整生产工艺，最终产品质量不会受到影响，经总工批准接收了这批原材料。 这种行为是（ B ）。
（A）纠正
（B）让步
（C）报废
（D）纠正措施

13．在第三方认证审核时（ C ）不是审核员的职责。
（A）实施审核
（B）确定不合格项
（C）对发现的不合格项制定纠正措施
（D）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性

14．以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？（ A ）
（A）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品
（B）操作人员反映另一车间内噪音太大
（C）向导回答不合格品的处理情况
（D）以上都不是

15．以下明显属于第二方审核的是（ B ）。
（A）某集团公司内，一个分公司对另一个分公司的审核
（B）认证机构代表某集团公司对其供方的审核
（C）某集团公司组成审核组对下属分公司的审核
（D）认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查
16．以下不属于审核准则的是（ B ）。
（A）顾客的隐含要求
（B）组织产品的过程记录
（C）工序作业指导书
（D）认证范围内产品所执行的产品标准

17．下列不属于生产工艺技术的是（ D ）。
（A）生产工艺
（B）工艺流程
（C）设备选型
（D）原料来源

18．当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（ B ）。
（A）宣布停止受审核方的生产/服务活动
（B）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施
（C）不提交审核报告
（D）以上各项都不可以

19．审核组应当与受审核方一起评审不符合，以便（ A ）。
（A）确认审核证据的准确性
（B）受审核方接受不符合
（C）为末次会议顺利召开做准备
（D）商定纠正措施的验证方式

20．以下哪种说法是正确的？（ B ）
（A）再认证时可以不进行文件评审
（B）认证机构根据再认证的审核结果，作出受审核方是否能够再次认证注册并换发认证证书的主要决定
（C）再认证和监督审核都不是完整体系审核
（D）再认证和初次审核的审核内容和方法是相同的

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填在下表相应位置中。每题1分，共15分）

题号
21
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答案

21．《CCAA质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核仅指第三方审核。
（ F ）
22．认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。（ F ）
23．在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。（ T ）
24．现场审核的首、末次会议应由审核组长主持。（ T ）
25．现场审核就是要收集受审核方存在的问题，促其改进。（ F ）
26．现场审核前的文件评审是对受审核方质量管理体系文件所述的体系与审核准则的符合性。（ T ）
27．审核记录应记录发现的不符合证据，符合性的证据没有必要记录。（ F ）
28．在对组织进行管理体系认证时，认证范围由受审核方决定。（ F ）
29．受审核方提供的产品质量符合要求的程度和稳定性，是评价受审核方质量管理体系有效性的重要方面。（ T ）
30．因为现场审核前已完成了质量手册等相关文件审查，因此，现场审核就不必进行文件评审了。（ F ）
31．由于审核报告是审核组对受审核方的审核结论性意见，因此，不必请受审核方确认。（ T ）
32．审核组不能仅根据不符合项来评价受审核方的质量管理体系。（ T ）
33．审核过程中，审核员与所有人员进行的面谈而收集到的信息均可作为审核证据。
（ F ）
34．为了保证审核质量，审核组必须对申请认证的企业进行现场初访。（ F ）
35．产品防护是指在组织在内部处理时针对产品的符合性提供的防护。（ F ）

36．请简要说明审核计划应包括哪些内容？
37．请简要叙述认证范围与审核范围的区别。
38．工厂不合格品控制程序规定：不合格品经车间返工后要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没发现近三个月的重新检验的记录。你会如何继续审核？
(1) 了解近三个月车间是否产生过不合格品？
（2）若产生过不合格品，相关人员是否了解控制程序的规定？是否按规定返工后送了检验科？
（3）检验科是否进行了检验，是否检验了没保持记录？

39．在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法？审核哪些内容？
40．审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国家标准GB18145制定了水嘴检验作业指导书，指导书上规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力，保压时间等多个检验参数进行了规定。作为审核员，请你写出对检验科耐压检验过程的审核思路。
1. 查检验作业指导书与国家标准的符合性和适宜性 （7.1C）指导书是否经过审批（4.2.3
2. 查检验人员的授权证明 ，观察检验员的现场操作是否符合要求（6.2.2）
3. 检测设备能力是否满足要求？是否按要求检定或校准，是否在有效期内使用？（7.6 ）
4 抽查检验记录，查检验项目与规定要求的一致性 ，是否有明确的产品特性，是否有授权人的签名（8.2.4）
5查有无例外放行情况，放行是否按规定比准？有无记录?有无违反法规的情况（8.2.4）
6 检验记录的保存是否符合规定？（4.2.4）
7．查检验标识是否符合规定（7.5.3）

得 分
评卷人
五、案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
41．审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？”部门负责人说：“具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。7.2.1（ 4.2.3）
42．质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的记录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。
8.2.2
43．某大型超市增加了餐饮服务项目，针对该服务项目企业编制了“项目开发计划”，现场审核时，审核员询问“项目开发计划”是如何编制的，接受审核的主管人员回答说：“我们发动大家共同想办法、出主意，最后把大家的意见进行了汇总和筛选，形成了这个计划”。但审核员查阅了所有的该项目的开发文件，发现未包括相关的卫生要求。
7．1
44．审核员在审核成品仓库时发现有一些包装好的产品堆放在门边，审核员询问仓库保管员是些什么产品，仓库保管员回答说：“不清楚”，旁边的销售部长肯定地回答：“是顾客退回有质量问题的产品，昨天卸货太晚了还没来得及整理”8.3
45．审核员审核顾客满意监视过程，接受审核的人员拿出了一摞“顾客满意调查表”说：“我们每个月都给顾客发放调查表，顾客填写后再给我们寄回，基本百分之百回收”，审核员抽取了三份调查表，发现顾客对产品运输过程发生外观损坏提出了意见，审核员询问对此如何进行处理的，接受审核的人员回答说：“我们已经向运输部门和产品包装部门提出了要求，现在已经进行了改进”。审核员现场与该顾客电话进行沟通，但该顾客并不知情。 7.2.3

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

质量管理体系（QMS）审核知识试卷第8页（共13页）