PPP业务营销指引.docx

PPP项目融资业务营销指引 一、PPP业务特点简要介绍1、基本概念：PPP是英文Public-Private Partnership的简写，中文直译为“公私合伙制”，简言之指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公共产品或服务的一种方式。目前普遍认同的观点：政府和社会资本合作模式（PPP）是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报，政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。2、政府的范围如何界定：县级(含)以上地方人民政府；各地可选取市场发育程度高、政府负债水平低、社会资本相对充裕的市县。3、政府的实施主体：地方政府相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构，在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。4、社会资本的范围：符合条件的国有企业、融资平台公司、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业，或其他投资、经营主体。（2016年1月11日财政部下发关于地方政府债务实行限额管理的实施意见（简称意见），意见是对新预算法和国发号文的延续、执行和进一步细化。意见着重指出取消融资平台公司的政府融资职能，鼓励有经营收益和现金流的融资平台公司市场化转型改制，通过PPP、政府购买服务等措施予以支持。也就是说城投企业将以市场化的方式参与地方公益性或准公益性项目,由以往地方政府全资控股下的“替政府融资、代政府投资、由政府偿债”转变为PPP模式下的“为自身融资、对项目投资、由政府购买服务,用自身收益偿债”的经营模式）5、未来政府的举债体制与PPP的关系：根据国家43号文，规范的地方政府举债融资机制仅限于：政府发行债券、PPP(即政府和社会资本合作)和规范的或有债务。6、政府与社会资本合作的姿态：政府要牢固树立平等意识及合作观念，集中力量做好政策制定、发展规划、市场监管和指导服务，从公共产品的直接“提供者”转变为社会资本的“合作者”以及PPP项目的“监管者”。7、哪些领域适合采用PPP模式：PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式建设。8、PPP主要运营模式：建造、运营、移交（BOT）；建造、拥有、运营、移交（BOOT）；建设、移交、运营（BTO）；重构、运营、移交（ROT）；建造、拥有、运营（BOO）；购买、建造及营运（BBO）；运营与维护合同（O&M）；移交、运营、移交（TOT）。9、政府选择社会资本的方式：采取项目采购的方式。项目采购应根据中华人民共和国政府采购法及相关规章制度执行，采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目；严格按照政府采购法等规定，采取竞争性采购方式，引入信誉好、有实力的运营商参与示范项目建设和运营；实施方案审查通过后，配合行业管理部门、项目实施机构，按照招标投标法、政府采购法等法律法规，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本作为合作伙伴。10、PPP主要交易结构及合同体系：交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。 (1)项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和转移等。(2)项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。(3)相关配套安排主要说明由项目以外相关机构提供的土地、水、电、气和道路等配套设施和项目所需的上下游服务。合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件。二、PPP部分政策背景注：我部已将上述文件下载整理，随本文一起发送，望各经营机构可以认真学习掌握。三、PPP发展趋势 目前从国家层面到省级地方政府再到县市级政府，PPP 已经成为地方政府搞基建投资当下最“受宠”的模式，PPP 项目将成为继地方融资平台之后商业银行的又一大“贷款”投向，并成为银行和政府合作的纽带。同时，随着2016 年我国基础设施建设热潮的来临，将释放大量新增地方债务，PPP项目将呈现爆发式增长，这将成为银行业务拓展的一个有利机遇。因此，银行参与PPP 项目已成为大势所趋。5