质量内部评审报告.doc

2014年度质量·环境·职业健康安全管理体系
内部质量管理体系审核报告
一、评审目的：确保体系持续的适宜性、充分性和有效性,提出并确定各种改进措施和决定，确保实现管理体系的持续改进，实现公司的管理方针与目标。
二、评审依据
质量、环境、职业健康安全《一体化管理手册》
质量、环境、职业健康安全《一体化管理程序文件》
《质量管理体系要求》 （GB/T19001-2008）
《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50430-2007)
国家现行法律法规及公司的有关管理制度
三、评审方式：现场检查、会议问询、检查文件资料
四、评审时间：2012年5月28日---6月23日
五、2014年质量、环境，职业健康安全管理体系内部质量管理体系审核情况
根据2014年度质量·环境·职业健康安全管理体系内部审核计划安排，公司审核小组对公司钢构厂、7个项目经理部、9个机关职能部门进行了质量体系管理内部审核，从5月28日开始，到6月23日止。本次审核提出观察项55项，开出不合格报告3份，具体情况如下：
（一） 不合格项记录情况
1. 钢构厂不合格项3 项，焊剂烘焙纪录只有一页，与实际加工项目不吻合，且内容填写错误；无盘、卷尺等计量器具检定合格报告；无不合格品的处理措施、纠正后是否对其进行再次验证、的措施和记录资料。这3项不符合CB／T19001—2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.6条款和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》第3.5.3、10.5.1、10.5.5和11.5条款的规定。
（二） 观察项记录情况
1.首钢贵钢特殊钢有限公司钢厂搬迁工程项目经理部，提出观察项9项。不能提供施工过程中上下道工序施工中间交接资料、自检纪录、焊材焙培纪录；不能提供施工图纸会审纪录、验收标准、图纸接收发放、设计变更的资料；项目实施前未验证分包方施工的主要设备和设施、未建立对分包方管理的制度、缺分包方施工过程中质量问题的相应处理措施；焊材焙培箱无检定合格准资料；无沉降观测记录；不合格品控制度未建立、 不合格品被纠正后未进行重新验证；技术交底针对性不强、接受人签字基本为一人所签、作业层人员签字不全；无半成品、成品构件保护措施、也未监督实施、无原材料的产品标识与可追溯性的方法规定；未规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限，形成文件并传递到各管理层次；无影响施工质量的因素分析及其控制措施；对相关质量问题的整改缺最终验证纪录。不符合CB／T19001—2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.2、7.5、7.6、8.3条款和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》第8.4、9.3、10.2、10.5.1、11.5的规定。
2.重庆马戏城一期项目经理部，提出观察项4项。不能提供施工图纸会审纪录、验收标准、图纸接收发放、设计变更的资料；无半成品、成品构件保护措施、也未监督实施；不能提供施工过程中上下道工序施工中间交接资料、自检纪录；施工过程的质量监督检查纪录、施工日志填写不完整。不符合CB／T19001—2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.5条款和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》第10.5.1、10.5.5的规定。
3.六号线二期不锈钢栏杆制安工程项目经理部，提出观察项10项。差缺《施工质量控制措施》、《施工质量检查制度》、《材料进场验收制度》、《不合格品处理制度》、《半成品、成品保护制度》、《分包管理制度》、《三检制度》及相关过程实施中的纪录资料；不能提供施工图纸会审纪录、验收标准、图纸接收发放、设计变更的资料；缺工序中间资料；项目实施前未验证分包方施工的主要设备和设施、缺分包方施工过程中质量问题的相应处理措施；未建立对分包方管理的制度；对2013.8.20日质量问题的整改缺最终验证与封闭纪录；对分包方的技术交底针对性不强、接受人签字基本为一人所签、作业层人员签字不全；缺施工过程的工序中间资料、质量监督检查纪录；施工日志填写不完整；未规定明确项目经理部的质量管理体系组织机构、各岗位人员的质量管理职责和权限，并形成文件并传递到各管理层次；项目质量策划内容存在明显错误；无半成品、成品构件保护措施也未监督实施、无原材料的产品标识与可追溯性的方法规定；无不合格品处理制度与管理措施和记录资料。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.5、6.1、6.4、8.3和GB/T50430-2007 标准第3.1 、10.1、10.2、 10.5、11.1条款的规定。
4.轨道交通二号线延伸段工程项目经理部，提出观察项5项。未建立对分包方管理的制度与程序、未明确项目经理部的管理部门、各岗位人员在分包管理活动中的质量管理职责和权限；对钢构厂制作、分包方的金属、玻璃、石材幕墙技术交底针对性不强、接受人签字基本为一人所签、作业层人员签字不全；缺施工过程的质量监督检查纪录、施工日志，且填写不完整；无半成品、成品构件保护措施、也未监督实施；无原材料的产品标识与可追溯性的方法规定；对2014.6.3和2014.6.11日（玻璃、石材）质量问题的整改缺最回复、终验证结果与封闭纪录。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4.、7.1、7.5.3、7.6、8.2.3、8和GB/T50430-2007 标准第9.1、9.3、11.4等条款的规定。
5.轨道交通一号线二期尖顶坡站项目经理部，提出观察项4项。未建立对分包方管理的制度与程序、未明确项目经理部的管理部门、各岗位人员在分包管理活动中的质量管理职责和权限；对分包方的金属、玻璃幕墙技术交底针对性不强、接受人签字基本为一人所签、作业层人员签字不全；无钢构专业与装饰分包施工过程的工序中交资料；无半成品、成品构件保护制度和措施，也无监督实施记录。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4.、7.4、7.5.3和GB/T50430-2007 标准第9.1、9.3等条款的规定。
6.六号线二期地下站出入口项目经理部，提出观察项4项，内审情况基本与轨道交通一号线二期尖顶坡站项目经理部情况类似。
7.钢构厂，提出观察项12项。构件加工自检纪录填写混乱、签字不完整；无施工图纸会审纪录、工序中间交接资料；无质量问题的整改和最终验证与封闭纪录；无质量信息、质量管理工作安排、质量问题处理等的沟通传递方式和记录；无质量检查所需设备无验证纪录；无产品标识和可追溯性记录资料；无无半成品、成品构件保护实施的纪录；无工序中间交接资料；
无特殊过程、关键过程、质量控制点的监控措施与纪录；无合格成品构件质量验收纪录；无质量管理、产品质量现状评价纪录；无对产品质量、质量管理活动中存在和潜在质量问题的分析纪录；对质量问题所采取的应对措施以及验证措施有效性记录。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.5、6.1、6.4、8.3和GB/T50430-2007 标准第3.3.2 、4.3.2、10.1、10.2.2、 10.5、11.4、11.5条款的规定。
8.万州如意西部纺织城一期工业园工程项目部，提出观察项3项。构件安装自检纪录填写混乱、签字不完整；无工序中间交接资料；质量巡查记录不完整。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4和GB/T50430-2007 标准第10.5.5条款的规定。
9.公司工程部，提出观察项2项。分包合同变更信息接收、确认和处理的流程与方法以及实施的记录资料不完整；对分包方主要材料、设备、设施的验证资料未收集。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4和GB/T50430-2007 标准第9.2和9.3条款的规定。
10.公司物资部，提出观察项2项。无对验收不合格的材料，按照规定的职责、权限和方式进行处理的记录资料；无材料收发过程和标识记录资料。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4、7.4.3和GB/T50430-2007 标准第8.3.1和8.3.2条款的规定。
以上不合格项、观察项的分步情况，说明我们质量管理体系在过程的记录控制、产品实现的策划、生产和服务提供过程的确认、产品防护、分包项目实施过程的控制方面运行相对较差。
六、质量体系运行的基本情况
公司的一体化管理手册和程序文件（第五版）修定实施以来，公司采取了一系列举措来全力推动体系的有效实施。全体员工对质量、环境、职业健康安全管理体系的重要性认识有所提高，自觉遵守程序的意识有所增强。一体化管理体系越来越得到广大员工的认同和认知，越来越深入人心，运行范围越来越广泛。质量方针深入人心，工程质量稳定，质量目标予以实现。
由于质量、环境和职业健康安全一体化管理体系在公司各部门、项目经理部和钢构厂的运行状况不平衡；个别部门以追求工程进度为首要目标，忽视基础管理工作；极少部分的管理层人员对体系的认识和重视程度不够；且对对程序文件学习、理解、宣传的深度、广度和力度还不够；再加施工、技术、质量管理口年青管理层员工对的程序文件学习、理解、运用处于较陌生的状态，不能将实际工作与程序文件相应内容有机溶汇贯通。因此，质量管理体系运行的总体效果仍然不太理想，个别单位的体系运行出现滑坡现象。
七、质量体系运行存在的主要问题和不足
1.施工技术交底普遍没有针对性，交底内容不详细深度与广度不够；上、下道工序间交接无纪录；施工过程中的自检、互检、交接检制度执行较差；工序质量检验、试验、验收活动以及产品接收没有详细的策划和记录。
2.钢构厂、各项目经理部未形成体系运行记录和竣工档案资料记录清单。
3.对分包项目实施过程的质量控制较差，确认资料不完善。
4.对不合格品的控制，对业主或监理提出的问题没有引起足够的重视，个别不能及时处置并保留记录，或针对原因采取纠正措施。
5. 《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50430-2007)在项目部的运行较差。
6. 质量责任制落实不到位；焊工、铆工等重要工种作业人员持证和能力不满足质量要求，导致工程质量通病较多，质量问题时有发生。
八、改进建议
1.各项目经理部、钢构厂、各部门应更好地落实各自岗位的质量管理职责与分工，形成文件并在组织内得到沟通和理解。还应配备足够的管理人员以实施对施工过程的监督管理。对本部门质量目标实现情况进行监督，将检查结果作为绩效考核的一项指标，加速目标实现的进程。
2.加强分包管理。从管理流程的各个环节约定双方的各项职责、权限和义务。施工过程中根据分包合同和协议约定，公司的规章制度，分包管理程序，适用法律法规等对分包商进行监督管理。
3.加强施工过程的质量考核奖罚制度的执行力度。
4.组织施工、技术、质量口年青管理层员工及生产骨干对一体化管理手册和程序文件进行集中学习和培训，以消除体系运行存在死角，并覆盖所有的项目、区域和人员。
5、对质量体系运行过程中各责任单位必须提供符合要求和证明质量管理体系有效运行的记录。
九、质量管理评审结论
1.由于钢构公司领导重视，员工熟悉、理解标准、程序、适用的法规和公司的管理理念、企业文化、公司的各项规章制度、规定和要求，项目管理井然有序，体系运行正常有效，各项经营目标和管理目标得以顺利实现。

质量监督管理部
2014年6月25日合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责