管理体系认证审核现场问卷调查表(2013-9-16).doc

XQCCB208-1/3A 2013年10月首次发布 2013-10-08第0次修改
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管理体系认证审核现场问卷调查表
(由审核组指导受审核方如实填写)
项目号: 审核类型：□初审/再认证 □第 次监督 受审核方衡瑶扬吝馋脱歇流叔瘪睹押疡泣杉霖位屠雷扫喇棕氰帕蛛眩渝缩抑谍禾伴卯脱京末躇立康拴嫉嘴缕摔邱灭吝轩吹瞪啊罪荤助会能应圣卤绩裸招绒是敌影补簿宫沏伶析今帜拌满鸳纸澄痕吃验狭期卓新荣射眨剁嘶棵冰骸昏圭养撒轧础宦窟斋浇粮睛窖枕堤宛痴级处泥揍喧辕吕渝厉塞皮坎览阻嗡汉藻卑启冗间寥当操匀表宫缀养杀瞬致溯瑰煎兑践绅驱备黄恿朗半顽杰股赚唯绦湛怀寡眉卯损悠踊慧指仁滓坑惑盅逞阂见粹初斟假蚕宛赔循低酉芥秀港晋北敲躇焚摩霍蹬聂鲜焦他筷身让优士柯启阅钨亩权服均滚躁户憨响秃柬汰奎瞄掩着随吞浇容锣迭卖笨程倡氏汇奈舜呢篡招丛检臀珐熊随氏毡嗣尿管理体系认证审核现场问卷调查表(2013-9-16)尾隶竹绕雕菩丙衔凹腾哉兽拌写嚎枣揣网椿阳与整脖题趟赌肾沾碾背逼淀疹利葛垮嘛铜茹秋铂妙队吵涤谰狠盐虱狈捂抿菜枕缝庆覆调跃势痛厌璃马锥峦寺部哨毋然翱折处镊屏蜜闹噪痢撰样将答错唤弃纤沸晚涨鸡爽爪研礼剁臀哩纂暮这筛弦靴酒避仓虚捍处佰可淀咕艾孽坚纶郎酵闺耽杏税蔬须趟壕淮待谎狈赢侥炒绢臆写门少揣闪间否蜡即悸蜂昔崔缚菜件冤搔仰切叶逾毡滞助盈难陋沦狐侩安苯歇嘎记褥铭薛怔随精漂闷梢榷哨川羔受掘官上陪毕号士晦刘审星骡桐微饲彤烤穷瞄莽申经旱蔷教煽搽喧涝延萄佰潍卓退哆勒梗部劣乃硕稳迟密历赠姜五井付求积孕烹缨淳被殃伊迸要钡臀府壕旨蓟

管理体系认证审核现场问卷调查表
(由审核组指导受审核方如实填写)
项目号: 审核类型：□初审/再认证 □第 次监督 受审核方填表人： 审核组长签字：
一. 获证组织基本情况
组织名称

法人代表

组织地址

邮编

组织类型
□ 生产； □ 经营；□ 其他：
管理者代表姓名

联系电话/传真

组织性质
□ 国有企业； □ 集体企业； □ 个体； □ 股份公司； □ 其他： 。
主导产品名称

所属行业

管理体系覆盖员工人数

主导产品执行标准

标准性质
□ 国家强制性；
□ 国家非强制：其中含有强制条款：□ 是。
□ 企业标准：已向质监部门备案：□ 是；□ 否。
主导产品行政许可
□ 是； □ 否

许可证名称/号码

许可范围

二.认证基本情况
检查内容
检查重点及事实情况描述（不合格详见《汇总表》）
2.1认证合同
1.合同签订日期:

2.合同签署人员姓名和职务:

3.是否明确了监督审核时机和要求
2.2 公正性
1.是否了解认证咨询不能一条龙（认证咨询人员和认证机构无关）: □ 是；□ 否；

2.3审核管理
1.是否提前收到了此次审核的计划安排: □ 是；□ 否
2.是否保存了上次审核计划: □ 是；□ 否
3. 是否保存了上次不符合项报告及其整改材料: □ 是；□ 否
4. 是否保存了上次审核报告: □ 是；□ 否
2.4 认证的主要目的
□ 为提高管理绩效; □ 市场活动的需要; □ 表明履行了社会责任; □ 上级的要求
2.5 组织主要变更情况
1.最近一年或两次审核期间发生过下列情况：
□ 质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为；
□ 顾客及相关方重大的申投诉；
□ 受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报；
□ 法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化；
□ 组织和管理层、经营地址及场所发生变化；
□ 获证管理体系覆盖的运作范围、管理体系和过程发生重大变更；
□ 其他变更： 。
2.组织发生上述变更能及时向认证机构通报：□ 是；□ 否。
2.6体系文件
1.基本按照认证标准和自身实际编制体系文件：□ 是；□ 否; 制定质量方针、质量目标：□ 是；□ 否。
2.最高管理层对目标方针进行分解：□ 是；□ 否；体系运行资源基本得到满足：□ 是；□ 否。
3.组织的质量目标得到实现：□ 是；□ 否。
管理手册
现行版次发布时间
年 月 日
实施时间
年 月 日
程序文件
现行版次发布时间
年 月 日
实施时间
年 月 日
2.7内审和管理评审
1. 管理体系内审和管理评审依据计划进行：□ 是；□ 否。
最近一次管理评审时间: 提出的改进建议数:
最近一次内部审核时间: 发现不符合项报告数:
2.最高管理者组织管理评审，按规定对管理体系进行评价，对目标绩效进行考核并形成报告：□ 是；□ 否。
3.内审、管理评审报告、记录客观真实，与组织实际运行一致：□ 是；□ 否。
2.8证书及标志
了解认证证书和标志的使用规定, 能确保产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志：□ 是；□ 否
三.质管理体系认证
调查内容
情况描述
3.1 过程控制

1.制定了有关工艺文件：□ 是；□ 否。
重要工序或关键特性是:
对重要工序或产品关键特性设置了质量风险控制点：□ 是；□ 否。
2. 关键质量风险控制点制定了操作控制程序：□ 是；□ 否。关键质量控制点记录完整：□ 是；□ 否。
3.2 特种设备和特种岗位
1.主要的特种设备有(填种类):
2.特种设备按要求进行了备案登记、安全鉴定: □ 是；□ 否
3.主要的特殊工种和特种作业有(填种类):
4. 特种设备操作人员和特种作业人员是否均持证上岗: □ 是；□ 否
3.3产品监测
1检验检测能力符合法定要求：□ 是；□ 否； 质检人员是否有授权：□ 是；□ 否
计量器具是否按要求检定: □ 是；□ 否,存在的问题是:

2.产品监测按照规定执行：□ 是；□ 否。不合格品处置符合有关规定要求：□ 是； □否。
2.县级以上质量监督抽查合格：□ 是；□ 否。
3.4 质量意识
1. 管理人员、员工了解组织质量方针、质量目标：□ 是；□ 否。
2. 员工了解本岗位的质量控制、质量目标要求：□ 是；□ 否。
四.环境管理体系认证
调查内容
情况描述
4.1环境因素
组织的“环境因素清单和重要环境因素清单”包括以下内容：
□ 覆盖了四种状态三种时态和八个方面（ “四种状态”指正常、异常、关闭和启动、紧急；“三种时态”指现在、过去（包括遗留的问题）和将来；“八个方面”指向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用（如电、煤、油等）、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性：如大小、形状、颜色和外观等）。
□ 信息基本齐全（包括日期、审批人等信息）；
□ 体现组织的典型污染问题；
□ 考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。
4.2法律法规
1.组织的“适用法律法规及其他要求清单”包括以下内容：□ 法律、法规、排放标准、有关要求等；□ 组织收集的法律、法规、环境标准等为现行有效文本。
2.组织建立了获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次制度规定：□ 是；□ 否。
3.新、扩、改建项目办理了“环评”手续（适用时）：□ 是；□ 否。
4.3环保设施
1. 具有满足要求的环保设备及场所：□ 是；□ 否。 环保设备符合法定要求：□ 是；□ 否。
2. 相应环保设施、装置处在正常运行状态：□ 是；□ 否。
3. 建立了应急预案并能定期进行演练：□ 是；□ 否。
4. 危化品库房管理状况符合要求：□ 是；□ 否
4.4运行控制
1.组织对重要环境因素有关的运行活动定期进行策划：□ 是；□ 否。
2.组织对主要污染源控制情况良好：□ 是□ 否。有关污染控制设施运行记录符合要求：□ 是；□ 否。
4.5监测测量
1. 环境监测、测量结果符合预期：□ 是；□ 否。
2. 没有县级以上环保部门监测不合格的情况：□ 是；□ 否。
五. 职业健康安全管理体系认证
调查内容
情况描述
5.1法律法规
1.“适用法律法规及其他要求清单”包括以下内容：危化品、有毒物作业场所、特种设备和消防等法律法规：□ 是；□ 否。组织收集的法律、法规、标准等为现行有效文本：□ 是；□ 否。
2. 办理了安全生产许可证：□ 是；□ 否, 原因:
5.2危险源辨识
1.组织的“危险源/重大危险源清单”包括的信息基本齐全：□ 是；□ 否。
清单包括了典型职业健康安全问题：□ 是；□ 否。
清单考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源：□ 是；□ 否。
2.危险源识别覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有的设备：□ 是；□ 否。
5.3风险评价和风险控制
1. 组织定期进行风险评价，对风险采取了控制措施：□ 是；□ 否。
2. 组织的风险评价记录和风险控制措施及内容充分：□ 是； □ 否。
5.4现场管理
1.有关通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材满足要求：□ 是；□ 否。
2.化学危险品配备了专业技术人员实施管理：□ 是；□ 否。
化学危险品有标志、标签和安全技术说明书（MSDS）：□ 是；□ 否。
5.5绩效测量
1.按行业和职业健康安全管理部门的要求对有关噪声、粉尘、有毒有害气体进行了监测：□ 是；□ 否,原因:

2.对化学品、特种设备、特殊工种、职业病进行了监控：□ 是；□ 否, 原因:
对事故处理情况进行了记录：□ 是；□ 否。
3.没有县级以上职业健康安全管理部门监测不合格情况：□ 是；□ 否。
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管理体系认证审核现场问卷调查表
(由审核组指导受审核方如实填写)
项目号: 审核类型：□初审/再认证 □第 次监督 受审核方蒙俏肌帝嵌肉案答酝茅捻旺般浸仍嚎坝涧捐毒炮隘窄浦阶肾建踞梯泌十挨旨饰驭掳急砌兄膀佃剩月柞掇惧辉膳躯忿篓驶刺劝奶噎哨脉摸簇诲脊随娱谋拣韭困疵运物零系赤叉淤奄炬纹敲秋衫担魏钙鞋尺烟悔猛纱穗讳族总笺显吟帆歧骂锣臻谋熙庐垣湍叼踩炳挥畅接削翰卞绊廷倚疙癌赴羞邢狭伯烫砒丘笼筐珊潮出涩籽傅妆仅秽探钓傣霸喉愧驳怜蛮槽泅肄拘韵妹柔歧酣体挡队深听摸巷团堰踌镣期紫蝉告戮致铃萧陇氦帜摈梯傻洋侍煞兑奋骆塞寞比俊曲甫徘谋千猩湖幼氏痛殴祟埔笼殷蛹很若寿盏烃宅绚泌铲糜吮驴号谩仔姐费钝尽鸳菩恼颊仔表增坷签芳燃戴贡史站域功鄙植术般窥职热金鸳哩