2012-11---内审员试题--QMS答案(部分).doc

质量管理体系内审员培训考试题(2012年11月)
单位： 姓名： 得分：

一、选择题（单选，每题2分，共30分）
1、GB/T　19001-2008标准中“设计和开发”术语可包括（ 　 ）的设计和开发。
（A）产品 （B）过程 （C）体系 （D）以上全部
2、八项质量管理原则是GB/T　19001-2008的（ ）。
（A）附加条件 （B）理论基础 （C）中心要求 （D）核心内容
3、GB/T19001-2008中7.2.2针对的是（ ）。
(A)与产品有关要求的评审 （B）供方的评审 （C）合同规定要求的评审 （D）设计评审
4、GB/T19001-2008关注的是：（ ）
（A）QMS有效性和效率 （B）满足顾客要求和适用法律法规要求 (C)通过持续改进组织的绩效，满足顾客和其他相关方的要求和期望 （D）QMS在满足顾客要求方法的有效性
5.设计和开发活动中“变换方法进行计算”的活动是（ ）
(A) 设计输出 (B) 设计评审 (C) 设计验证 (D) 设计确认
6、ISO9000：2008对产品的定义包含了：（ ）
(A) 硬件 (B)软件 (C)服务 （D）流程性材料 （E）所有上述内容。
7、质量的定义是（　　　）
(A) 产品的适用性。 　　　(B)产品满足标准的程度。
(C)特性满足要求的程度。 (D) 一组固有特性满足要求的程度
8、根据GB/T19001-2008，QMS的建立、实施不受（ ）因素影响。
(A) 组织的规模 (B)组织所提供的产品 (C) 投资方的变动 (D)组织的环境
9、质量管理体系审核是用来确定（ 　　）
（A）组织的管理效率　　　 　　（B）产品和服务符合有关法律法规的程度
（C）质量手册与标准的符合程度 （D）质量管理体系满足审核准则的程度
10、第三方认证监督审核的目的（　　 ）。
（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书　　　　（C）同初审的目的一样
（B）是确定是否采取纠正措施、预防措施　（D）是验证内部审核纠正措施的有效性
11、以下对产品质量特性无直接影响的人员是（ 　）。
（A）产品检验人员 （B）产品制造人员 （C）产品开发人员 （D）工艺设计人员
12、在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（ 　）。
（A）审核准则 （B）审核发现 （C）审核结论 （D）审核证据
13质量管理体系审核中一般不采用以下哪种方法收集信息？（ 　）
（A）面谈 （B）查阅文件记录 （C）抽取产品送认可的实验室检测 （D）现场观察
14、在物业公司审核发现，客乘电梯和货梯混用，不符合GB/T19001标准（　 ）
（A）6.3 （B）7.5.1 （C）7.6 （D）以上都不是
15、对外包过程的控制的程序取决于（ ）
(A) 组织采用7.4要求的控制能力　　　　　(B) 对外包活动应承担的控制分工
(C) 外包过程对所提供给顾客的产品的影响 (D)以上都是
二、 填空题：（每空2分，共20分）
1、 英文缩写QMS是指 质量管理体系 。
2、 GB/T 19001—2008标准明确提出必须在 _组织的相关职能和层次上_建立质量目标并且要求质量目标应是_可测量的_ ，与质量方针保持一致。
3、“检验员在车间对加工完成的零件进行检测，并记录检测结果。”适用于这一情况的ISO9000：2008条款是： 8.2.4
4、“某批外观不符合要求的产品经重新表面处理后，检验员正在检查该批产品的外观是否符合要求。” 适用于这一情景的ISO9000：2008条款是： 8.3
5、“供应部部长每个月对库房管理情况进行一次检查。” 适用于这一情景的ISO9000：2008条款是： 8.2.3
6、“烘干车间的工人正在按规定监测烘箱的温度。” 适用于这一情景的ISO9000：2008条款是： 8.2.4
7、我公司管理文件包括：管理手册、 程序文件 、 一级作业文件、二级作业文件等。
8、 “质检部正在组织编制新产品的检验规程。” 适用于这一情景的ISO9000：2008条款
是： 　7.1 C)

三、判断题（每题1分，共计15分）　你认为正确的请在括号划“√”错误的划“×”
1、质量手册可以不包括质量方针和质量目标。（Y）
2、术语“最高管理者”所指的可以是一个人，也可以是一组人。（Y）
3、管理评审有可能导致组织修改其质量方针。Y）
4、根据GB/T19001-2008，组织对其选择的所有外包过程均应实施控制。（Y）
5、产品质量法可适用于建筑工程和建材产品、建筑构配件。（f）
6、只要可行，设计和开发确认必须在产品交付或实施之前完成。（ Y）
7、组织进行与产品有关的要求的评审，可以在组织向顾客作出提供产品的承诺之后进行。（F）
8、现场审核前的文件评审是对受审核方管理体系文件所述的体系与审核准则的符合性。（Y）
9、审核记录应记录发现的不符合，符合性的证据没有必要记录。（F）
10、在对组织进行管理体系认证时，认证范围由受审核方确定。（Y）
11、受审核方提供的产品质量符合要求的程度和稳定性，是评价受审核方体系有效性的重要方面。（F）
12、因为在现场审核前已完成质量手册等文件的审查，因此现场不必进行文审。（F）
13、认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。（Y）
14、在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。（F）
15、产品防护是指在组织内部处理时针对产品的符合性采取的措施。（F）
四、简答题（每题5分，共计10分）
1、ISO9000质量管理的八项原则是指什么？
答：1、以顾客为关注焦点
2、 领导作用
3、全员参与
4、过程方法
5、管理的系统方法
6、持续改进
7、基于事实的决策方法
8、与供方互利的关系
2、结合本岗位工作，简述如何在质量管理工作中落实“优质增效”？

五、阐述题。（每题5分，共计10分）
1、在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审核哪些内容？
答：不符合审核要求，不满意有不满意的记录，满意也应该有满意方面的记录或证据。可检查其是否制定了与顾客满意如何测定的相关文件，该文件应对组织如何收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法进行规定，如顾客满意度调查、用户意见和建议调查、产品质量或服务调查、质量异议处理记录、索赔统计、用户表扬记录、经销商报告等方面，必须有这方面的规定和相应的质量记录。如果没有这方面的材料，则说明不符合GB/T 19001—2008 8.2.2条款。

2、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国家标准GB18145制定水嘴检验作业指导书，指导书上规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、耐压时间等多个检验参数进行了规定。作为审核员，请你写出对检验科耐压检验过程的审核思路。
答 1、检查指导书：是否与国家标准统一，规定是否完善、合理。
2、检查检验记录：是否按指导书规定开展工作，记录是否规范。
3、如有条件可察看实际检验过程，是否严格按规范进行检验及记录。
4、人员是否持证上岗，设备是否按期检定。

六、请根据所述情况判断是否有不符合项，请指出不符合GB/T 19001-2008的条款号及内容，并写出不符合事实。（每题5分，共计15分）
1、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？”部门负责人说：“具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。
答：不符合GB/T 19001-2008 4.2.3 g)，防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当标识。
不符合事实：《施工规范大全》中有些规范已经作废，但文件仍在用且未作标识。

2、质量部经理向审核员出示了当年的审核，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问，你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直都是这样做的。”审核员查了三年的记录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。
答：

3、审核员在审核仓库时，发现一包装好的产品放在门边，问是什么产品，库管员回答说：“不清楚”，旁边的销售科长说“顾客退回的有质量问题的产品，由于昨晚刚卸货，未来得及整理。”
答：不符合GB/T 19001—2008 7.5.4，组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。
不符合事实：顾客返厂产品随意放在门边未作妥善保管。合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

6