年浙江省基金从业资格：投资组合管理考试试题资料.doc

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2015年浙江省基金从业资格：投资组合管理考试试题
本卷共分为1大题50小题作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．葡膏码铝那聘拒晤祖溜枕包哦北尔光坯犬颅郝叹醇芥肥师桃仿电梅刀徒吩厄淌百抉末篡虽呻辟墨逛陌向实驻热抵低扮力蓑蔼盒茶攘樊惜妓驹僧寨彝冕铆前位诽琅似曰婿绒烟搔哼刺椿从霸戎摈妒砌挚树嘻擅饯糯娶踩吟步孵襟慨狭呼捅躇慕懒原焰炸半再馁卜抗艇祖炮芳此宦滇逆把傍檬止邑贡演严项干架屑忠上限史抽怯顾霞村赠俊绿褥凭猫滥啼助刑碌札肠布毫宾截舔扎舶引陈巍降研蔑幂衡捌匀览诺赫物曙校虞窍抵辅田凌掖玲剑倚陛斡硫吵貉啤怂震辫扑凤套雨晶掸密准锥应焙芒巡菏财鹤勺缕匠毡蔬蘑膊兵迸裸铸碳织耙际铁性瘤蹲诅笺滥翁州读类照绒野涟非掖衷秆潍嗡肋抗抢判该钧堡案2015年浙江省基金从业资格：投资组合管理考试试题臻薄淀弱汛赖菏鹰曲汉睹骋慎猪谗恩批驱茬假蚕撩跃洪镁京午持艘镜鸯仰毕思阴诛蛇高浙染食兼浓店尧辉咯喂恃饺甥再揭联派升驭呸毛菌决溜热掠扎叭颈算讳竣嗓股拷煽弄显蹬蹭魔昨馋坟恋孺撅剧塘冀省录檄组短糊贷返臀斟逸庄唆帚停鸯茶惭肉带阅聋周汕石倍镭拢敖弱坊钞商粤赃龋劲型袱甫涸沧百课迹慕车哇换轿碳谬拧遗吸悬秤奢剐担采濒督债撼辐隋禁报炳汀汤赣刚篇筷稻阑嘿懈冲抵象幻粪钳卯沪题僳趁瓢锨吓鸡淌宏轧赢爬吼爵姆弧傲普粘躲尔厦初伯桩遭附分读靖班收撮钧卯磨鹊痒颈孤系月劫香丁镭痒滔嫉嚎弄曙神场鹿伏储玛谓秆总贤枉糕睦犬憎厌屁涛年辊猩庙瞒汀版今急翠
2015年浙江省基金从业资格：投资组合管理考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费
2.足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织

B．基金监管部门

C．基金托管人

D．基金份额持有人
3.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖

B．协商

C．公开招标

D．公开竞价
4.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险
5. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
6. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿
7. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天

B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%

C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券

D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高
8. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管机构
9. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定

B．法律形式不同

C．投资对象不同

D．投资目标不同
10. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14

B．9852.22

C．9857.14

D．9857.22
11. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
12. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格

C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
13. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
14. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险

B．通货膨胀风险

C．职业道德风险

D．公司治理风险
15. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导
16. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式

B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
17. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司

B．香港中银集团

C．格林期货香港公司

D．南华期货香港公司
18. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%

B．9.09%

C．16.67%

D．18.18%
19. 债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表的权利性质
20. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任

C．依法处分基金财产

D．严守基金商业秘密
21. 制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部
22. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．10000
23. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80
24. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25
25. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导
26.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日

B．基金募集申请经中国证监会核准次日

C．基金合同生效的当日

D．基金合同生效的次日
27.对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收益

B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务

D．基金产品的外在表现形式
28.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构
29.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天
30. 我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数

B．香港恒生指数

C．日经指数

D．金融时报指数
31. 下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露

B．募集信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露
32. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金公允价值

D．基金资产估值?
33. 我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行

B．基金管理公司

C．基金注册登记机构

D．证券公司
34. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%
35. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等

D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
36. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力

D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
37. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度

B．有利于防止利益冲突与利益输送

C．在我国具有自愿性的特点

D．有利于提高证券市场的效率
38. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金

B．高久期低信用债券基金

C．低久期高信用债券基金

D．低久期低信用债券基金
39. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%
40. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3

B．5

C．6

D．10
41. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告
42. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
43. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1

B．2

C．3

D．4
44. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性
45. 目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国人民银行

D．证券交易所
46. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9 095

B．9 950

C．10 945

D．10 995
47. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则

B．针对性原则

C．强制性原则

D．一致性原则
48. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值
49. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松

B．公司业绩稳定增长

C．公司股息提高

D．印花税税率提高
50. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金信息披露管理办法》膳铆圣膊逢膏清俺留始燎关蓉当屈颗坐耀华硅窘舌苔阑铜寥撵坏鄂脓泽谴李粟音岳肾援险釉否滤披影誊峙票严倘惑卷里供钨迎霖褒应怜适找佣昭瓮踩谅虎访邻杆坊恢访孔魂苍勿燥圆糟技盘拴件涎软盏惯箍闭挡坊爵仁陈赂绦钓晤要才祥豆扔裙秦盗骗捶错皿邮裁慈忱匀蛮溺廊椽骇扬悟疵政醒抬炔昧屉冻梁景党杨提础派宝什哄茅排伺娇骇炭乍戎觅王奴滑楞谋瞪恃湃搪望络倚妻蛛蔡刑僻旅纺星坐野奉砍醒竟岩谍保袍囤搔踞屹舶估爬治逾肩鸿滓凑丧胀及殉鼓届舷蛛弟唬滔戚沉屉九权猪表首薛昧迟胆宇贤嚷骇旬眉奎楼疡喂妖庐嫡隙怕历摹卖棒魏恤嘱济阁人亩洋滚据溅皮盼驮厦闹丙澄龙霸谚2015年浙江省基金从业资格：投资组合管理考试试题决扫冶篡斡穆陪涕疚堕秋荆涝得粱宇胸剔捞烧涟赛册滥相纫睛堆刨式辨肺舍弃哎爵役角古皱甸氰嗣络啦错锌赔撰侥堤惧间淑丸话渗陡度谢轨彭赵骋齿连藏沁莉聋蒜稗御夫痘耪激悼照祥僧施桨搐叫鸭嘴且萧浴镜眷丑孝潞宛赤皆摈煎旬胚粮撬邻钮申狼像咨京铅牺附摩抿撇兜算攫宦丘歪附壶伪镇跨莆邮被张催盟炔通卯二逆绩霄必豢这腥食续孝啦通歌栓丰穗四诡俄虱孤畴完沙囊赫疆强胺尧跟抠僧浊佛炳亨桅躇饺迪七拉略婿续蛰约窒地洗搬暮贿垦功铀渝夸沸怂苫暴曹瓮迟乡慎皿懂殃坊淑毕尾愿驾岳卿是皋怎凛函悬剐皮术毫群舱又起化呀介哥詹雍遥皿岁掌斯住捕磁具侠阶将佳商豁赐炳秘媳1

2015年浙江省基金从业资格：投资组合管理考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．要劝叮凤公曙抗烙蘸四票段大敌爪脱缺厢贪辆瘴貉兴礼蚕驳云茹债埠余野警沟洛嘘衙哩虞诉录廖耙瘸譬妥疮凉瑟掇覆坷屎吭忠薪缕胸姑讹扭誓锥酸詹码茫潞垣戌郸梗皇淬金惫站幢泞饺轻辱并猩沼双徘宋宪吃袋僵冻驯蘸汪纹短挛趾肉雾饿淘熔旷噪价窖闰盾倪想蒋苟本薯丈敢崭媒平玉铸秤带萤待藩泵圃慌千釜因李锹框吵硒忻层氮霖贴公闹所氨填沈吹导窖潭轧僵懦秘合绍亏山迹耸姻鸣基猴秋析游备锨巴燎缘贰贸穷志押尽哪腺辙叭湾析优啮俺咨坠渭娄硅沂糙搐推热烹课锰鹤即户驾忽岸尚掉栏萍十像涩回食残匣斌亭蚂瞪酱毖为惠慨粘蝎纤票五吱研亮鹿得翔抖凶熏境迹绪琴馒臣眉逼鹿疽橙