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1、 内 部 审 核 资 料 冠县金鑫肉类加工厂 年度内审计划 保存期限：长期 编号： JL-8.2.2- 02 审核目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施并保持，争取不断改进的机会 审核范围 ISO 9001：2008标准所涉及的全部条款（7.3删减） 审核依据 □ISO9001 □体系文件和资料 □法律\法规 □顾客要求 审核人员 路继林（A） 刘磊（B） 实施项
2、目及要点 时 间 要 求 负 责 人 协 助 人 管理层4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6.1 5.6.2 5.6.3 6.1 6.2.1 8.5.1 8.1 8.2 8.2.3 1.2 2012年3月19-20日 路继林 刘磊 质检部（化验室）5.4.1 5.5.1 7.6 8.2.4 8.3 2012年3月19-20日 路继林 刘磊 综合管理部5.4.1 5.5.1 4.2.3 4.2.4 6.2.2 6.4 8.4 8.5 2012年3月19-20日 路
3、继林 刘磊 生产技术部5.4.1 5.5.1 7.5.1 6.3 6.4 7.1 7.5.2 7.5.3 7.5.5 .7.5.3 7.5.4 2011年3月19-20日 路继林 刘磊 业务部5.4.1 5.5.1 7.2 7.4 8.2.1 2011年3月19-20日 路继林 刘磊 仓储部5.4.1 5.5.1 7,5.3 7.5.5 2011年3月19-20日 刘磊 路继林 编制: 刘磊 审核: 路继林
4、 批准:于金海 2012年度内审实施计划 1、审核目的：评价本公司质量管理体系的符合性和有效性，迎接第三方审核。 2、审核准则： （1） GB/T19001-2008 （2）公司质量管理体系文件 （3）适用的法律、法规 （4）其他 3、审核方法：按部门审核 4、审核范围：质量管理体系所覆盖的所有部门和人员 5、体系覆盖产品：入肉类制品的生产服务。 6、审核时间： 2012 年 3月 19-20日 7、成员组成 序号 姓 名 代 号 资格 1 路继林 A 组长 2 刘磊 B 成员 8、审核日程安排表
5、 日期 时 间 审核人 日程安排 审核条款 6 月 19至 20 日 7：30-8：00 首 次 会 议 8：00-12：00 B 高管层 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6.1 5.6.2 5.6.3 6.1 6.2.1 8.5.1 8.1 8.2 8.2.3 1.2 14：00-15：00 AB 质检部（化验室） 5.4.1、5.5.1、7.6 、8.2.4 、8.3 15：00-17：00 B 仓储部 5.4.1、5.5.1
6、 7.5.3、7.5.5 6 月19至 20 日 7：30-10：00 AB 综合管理部 5.4.1、 5.5.1、 4.2.3 、4.2.4、 6.2.2、 10：00-12：00 AB 业务部 5.4.1、 5.5.1、6.2.2、7.2、7.4 、8.2.1 14：00-15：00 A 生产技术部 5.4.1、 5.5.1、6.3、6.4、 8.4 、8.5、7.1、7.5.1、 7.5.2、7.5.4、 15：00-15：30 AB 审核组内部沟通 15：30-17：30 末 次 会 议 编制：刘
7、磊 审核：路继林 批准：于金海 日期：2012.3.8 内 部 审 核 签 到 表 □首次会议 审 核 组 姓 名 工作部门 职 务 路继林 仓储部 负责人、管代 刘磊 生产技术部
8、 部 门 人 员 于金海 总经理 刘磊 质检部 负责人 王玉萍 质检部 负责人 刘欣 生产技术部 负责人 路继林 仓储部 负责人 卢家成 业务部 负责人 张书霞 综合管理部 负责人 内 部 审 核 签 到 表 □末次会议 审 核 组 姓 名 工作部
9、门 职 务 路继林 仓储部 负责人、管代 刘磊 生产技术部 部 门 人 员 于金海 总经理 刘磊 质检部 负责人 王玉萍 质检部 负责人 刘欣 生产技术部 负责人 路继林 仓储部 负责人 卢家成 业务部 负责人 张书霞 综合管理部 负责人 内 部 审 核 检 查 表 管理层 负责人 于金海
10、路继林 审核时间 2012年3月19日 审核员 刘 磊 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 4·1 5·1 5·3 5·4·1 4.2.2 8.2.2 5.4.2 体系运行的基本情况 管理承诺 质量方针 质量目标 质量手册 内部审核 质量管理体系的策划 全公司共有员工28人，主要产品：肉类制品的生产和服
11、务。销售情况良好，今年严格按照体系运行确实能够提高产品质量。公司每周开会进行总结，每月有员工大会，公司员工的产品质量意识有了很大提高，在社会上得到了好评。 公司的外包过程为：内、外包装袋. 在合同上明确对客户的要求及法律法规的要求。我们重合同守信誉，按时按质量交货，把这种思想通过会议传达到每个员工中。通过制定质量方针、质量目标，满足顾客的需求；通过内审和管理评审使质量管理体系运行越来越好；通过基础设施、工作条件、人力资源建设，使企业持续改进。 通过设置总经理信箱让员工提合理化建议定期对体系的适宜性进行评审。 质量方针是：质量领先、优质服务、持续改进、不断为顾客提供满意的晶
12、体管产品。 通过召开会议、培训，让全体员工都熟悉方针并为方针去努力，三个月来的运行，方针适宜于本公司。 a)产品一次交检合格率≥98% b)顾客满意率≥95% 以上两条以达到原定目标要求 跟踪服务周到。 质量手册编制符合标准规定要求，范围覆盖3个责任部门，产品覆盖和要素除7、3外，删减理由充分，能够满足顾客和法律法规要求。 提供了《内部审核计划》，对内部审核时间、审核目的、准则、审核组成员组成、审核部门及覆盖条款等进行了策划，符合标准要求。 在体系建立时进行了管理体系的策划，包括覆盖的部门和产品。 不合格用A，观察项用B
13、 共 2 页，第 1 页 内 部 审 核 检 查 表 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 5·5·1 5·5·2 5·5·3 5．6 6．1 4．2．1 8.2.3 6．2．1 5.2 8.1 职责和权限 管理者代表 信息沟通 管理评审 资源提供 文件要求策划 过程的监视与测量 总则 以顾客为关注焦点 测量分析与改进 有
14、生产技术部、业务部、质检部、仓储部、综合管理部，五个部门，各部门的职责和权限明确，对各部门的权限都相互了解，分工明确，没有相互扯皮的现象。 总经理在管理层中任命薛云玲同志为管理者代表。 每月召开一次各部门会议，每周一次调度会，每天上班前各部门召开一次沟通会，信息能做到及时沟通，另外还有电话经常联络。 出示了2012年《管理评审计划》策划内容符合标准的要求。 公司现有管理人员4人，生产面积5000平方米，办公面积100平方米，生产主要流水线2条，目前资源能够满足生产要求，进一步加强基础设施建设。确保生产有一个安全、舒适的环境 建立了文件化的质量管理体系，编制了质量手册于
15、2012年1月1日实施、程序文件17个，包括了标准规定的6个程序、作业文件和52项记录。 能通过对质量目标的分解、考核、数据分析、内部工作检查等对各个过程进行监视和测量，采用的方法基本上能达到过程的策划，达到预先的结果，对过程监视和测量较好。 本组织对承担质量管理体系运行责任的人员，包括临时雇佣人员和供方人员（必要时）具备能胜任的本领，根据教育、培训和经验安排人员，以确保人员能力可以满足岗位规定，胜任其工作，由经营办公室编制了《岗位能力准则》 设置了顾客意见表和顾客满意度调查表，随时了解顾客的要求，以应对顾客不断变化的要求，不断进行改进和纠正，与顾客建立相互信任的关系，最终达到顾客满
16、意为目的。 编制了顾客满意度控制程序、内部审核控制程序、产品的监视和测量控制程序、不合格品控制程序、纠正/预防措施控制程序、进货检验规程、半成品检验规程、成品检验规程，文件能够满足进行测量、分析和改进的要求。 不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 2 页 内 部 审 核 检 查 表 受审核部门 综合管理部办公室、业务部 负责人 张书霞、卢家成 审核时间 2012年3月19日 审核员 刘磊、路继林 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 4·2`3
17、 4`2`4 6`2`2 文件控制 记录控制 能力、意识和培训 编制了文件控制程序，对文件编制、审核、批准、更改、发放、回收、销毁、评审予以规定。 查受控文件清单，对文件的序号、文件名称、发布日期、受控状态、发放号、份数、使用部门、版本、发放时间、发至人、领用人均形成控制。 查文件发放/回收清单，对文件的编号、版本、发放号、收文部门、持有部门进行了记录。 查文件借阅控制记录，对文件的编号、受控号、借阅时间
18、批准等作了记录。 查文件标识情况，采用受控、发放号、作废、此处修改、保留等印章形式进行标识。 查现场使用情况，到管理中心进行验证：管理中心文件有文件编号、名称、时间、发放号、收文部门等，文件清晰，易于识别、检索。 查外来文件清单，有收集日期、收集部门、有效性评价、文件名称、发布日期、实施日期等。如：《产品质量法》、《计量法》等相关法律均为最新版本。 查质量记录清单，总共有52种记录，记录清单内容包括序号、记录名称、编号、使用部门、保存期限。但没有对记录的借阅、销毁进行记录，不符合标准要求。 查2012年度员工培训计划共5项，对培训的岗位人员、培训内容、时间、
19、培训教师、培训后评价均作出了规定，并建立了培训记录。 对管理人员及特殊岗位工作人员均进行了资格确认评定。 内容包括时间、地点、授课人、记录人、培训内容、培训人员、有效性评价等； 见到了质检员2名，内审员有2名，均有总经理的授权书。 不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 1 页 内 部 审 核 检 查 表 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 5`4`1 5`5`1 6.4 8.4 8
20、`5`1 8.5.2 8.5.3 质量目标 职责与权限 工作环境 数据分析 持续改进 纠正措施 预防措施 1、文件发放到位率98%； 2、员工受教育率达100%。 提供了《质量目标完成情况一览表》均达到了规定要求。 综合管理部、业务部共6人，文件中明确规定了其职责与权限： 经查车间环境，车间干净明亮，噪音、温度、湿度等均符合规定要求。 经查公司有柱状图数据分析，包括产品一次交检合格率、采购物资合格率、顾客满意度。 符合规定要求。 提供了数据分析
21、记录，收集的数据包括顾客满意度、产品一次交验合格率、原材料进厂检验合格率等，抽1月份产品一次交验合格率为98.5% 能够利用质量方针、目标进行分析及存在的问题，采取纠正和预防措施有效。 编制了《纠正措施控制程序》对适用范围、工作职责、措施方法等作出了规定； 能够通过培训、设备日常维护、日常检查等进行预防，确保的体系的有效运行。 不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 2 页 内 部 审 核 检 查 表 受审核部门 业务部 负责人
22、 卢家成 审核时间 2012年3月20日 审核员 刘磊、路继林 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 5`5`1 5`4`1 7`2`1 7`2`2 7`2`3 7`4`1 7`4`2 职责和权限 质量目标 与顾客有关要求的确定及评审 顾客沟通 采购过程 采购信息 业务部共有3人，主要负责采购和销售。 1、顾客满意度≥95%； 2、合同有效评审率100%；
23、3、采购生产原料、辅助材料合格率达100%。 以上三条均达到标准要求 通过电话及顾客满意度调查与顾客进行交流，将顾客的要求进行评审。 售前：向顾客提供产品信息 售中：向顾客介绍产品性能 售后：进行跟踪，通过上门拜访、顾客满意度调查等，了解顾客信息，并进行改进。 查《合格供方名录》共有6个合格供应商。 查《供方评价表》，评价内容包括：产品质量、交付、价格、服务等，6个供方的评价结论均为：同意纳入合格供方，结论有总经理签字。 查《月采购计划》，有采购物资名称、数量、价格、交付日期，有编制人，领导审批意见，采购信息每月一编制。查均为合格供方采
24、购。 不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 1 页 内 部 审 核 检 查 表 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 7`4`3 8`2`1 采购产品的验证 （质检部） 顾客满意 详见技术质检部资料 编制了《顾客满意度调查控制程序》查，《顾客满意度调查表》共6份，调查内容包括产品质量、价格、交付、售后服务等，满意度为96.1%。 近年以来没有发生顾客投诉事
25、件。 不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 2 页 内 部 审 核 检 查 表 受审核部门 生产技术部 负责人 刘欣 审核时间 2012年3月20日 审核员 刘磊 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 6`3 6`4 7`1 基础设施 工作环境 产品实现的策划 生产车间5000平方米，
26、办公面积100平米，生产主要流水线2条及其它辅助设备等 本公司建立了工作环境日常督查制度，窗明、地面几净，设备、仪器、商品摆放整齐有序，设备保养及时，有专门部门进行定期检查，通风条件良好，能够满足生产的要求。但个别地方存在脏、乱、差 询问部门负责人确认产品实现的过程如下： 详见手册 确认的子过程为：进货检验、过程检验、最终检验，对以上检验和确认活动均编制了验收规则，并进行了实施，效果良好。 提供的产品全部被公司的质量管理体系所覆盖，暂没有超出体系覆盖范围的产品。 目前公司产品的特殊过程为“速冻”。 关键过程为配料 A
27、 不合格用A，观察项用B 共 4 页，第 1 页 内 部 审 核 检 查 表 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 7`5`1 7`5`2 7`5`3 5.4.1 7.5.5 5.5.1 产品和服务的控制 产品和服务过程的确认 标识与可追溯性 质量目标 产品的防护 职责和权限 生产前有准备
28、依据生产工艺流程对各个工序环节均进行了控制、记录，相关记录全面、清晰完整 符合规定要求 产品特殊过程为“速冻” 关键工序为“配料”， 关键过程均有作业指导书 生产现场查验有区域标识，成品、半成品标识，合格、不合格标识等 符合规定要求 经查生产技术部质量目标共4条，具体如下： 1、对产品形成各阶段要求检验率100% 2、设备完好率≥98%； 3、产品一次交验合格率≥98%； 4、安全生产率≥98%； 5、强检计量器具送检率达100%（质检部） 查质量目标完成情况一览表均达到了要求。 产品严防挤压、受潮等 生产技术部
29、职责共4条，涵盖全面，分工明确。 不合格用A，观察项用B 共 4 页，第 2 页 内 部 审 核 检 查 表 受审核部门 质检部 负责人 刘磊 审核时间 2012年3月20日 审核员 路继林 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 7`6 7`4`3 7.5.4 8`2`4 监视和测量装置的控制 采购产品的验证
30、 顾客财产 产品的监视和测量 编制了《监视和测量设备控制程序》对监视测量的目的、范围、职责和工作流程作出了规定。 查《监视和测量设备台帐》共有各种监视和测量装置12种，内容有序号、规格/型号、分度值、测量范围、制造厂家、出厂编号、使用部门等； 有周检计划，内容包括名称、编号、使用部门、检定部门、日期、周检日数等。 本公司没有用于规定监测要求的计算机软件。 查进货检验记录，检验内容包括外观、包装、性能验证，均从合格供方采购，采购产品全部验收合格。 编制了《产品的监视和测量控制程序》 本公司的顾客财产主要为顾客提供的技术参数、样品
31、但记录不全 查进货检验记录 均符合规定要求 A 内 部 审 核 检 查 表 条款 内 容 审 核 记 录 不符合 项 8`3 不合格品控制 编制了《不合格品控制程序》对不合格品控制的目的、范围、职责权限和工作流程进行了规定。 符合规定要求 不合格用A，观察项用B 共 4 页，第 4 页
32、 不 符 合 项 报 告 共 2项，第 1项 受审核部门 生产技术部 负责人 刘欣 审核日期 2011.6.20 审核员 路继林、刘磊 不合格性质 一般不符合 事实描述： 查
33、顾客财产记录，没有对顾客提供的技术资料进行记录，不符合标准7.5.4的要求。 原因分析： A．没有明确标准要求，对标准理解不到位； B．对公司QMS文件学习不够； C．没有严格按标准要求和公司QMS文件规定认真予以实施。 纠正或纠正措施： A．对上述文件进行学习； B．按规定要求对顾客财产进行登记。 计划完成时间： 2012.3.20 实际完成时间：2012.3.20 跟踪验证情况： 经现场验证，已对顾客财产全部进行登记，纠正和采取的纠正措施有效
34、 验证人：路继林、刘磊 2012年3月20日 不 符 合 项 报 告 共 2项，第 2项 受审核部门 生产技术部 负责人 刘欣 审核日期 2012年3月20日 审核员 路继林、刘磊 不合格性质 一
35、般不符合 事实描述： 查生产车间个别地方乱，不符合标准6.4规定要求 原因分析： A．没有明确标准要求，对标准理解不到位； B．对公司QMS文件学习不够； C．没有严格按标准要求和公司QMS文件规定认真予以实施。 纠正或纠正措施： A．对上述文件进行学习； B．对生产车间环境重新进行了划分，并建立考核办法。 计划完成时间： 2012.3.20 实际完成时间：2012.3.20 跟踪验证情况： 经现场验证，已建立了生产现场考核办法，并进
36、行了实施，纠正和采取的纠正措施有效。 验证人：路继林、刘磊 2012年3月20日 内部审核报告 保存期限：三年 编号：JL-8.2.2- 05 审核目的 评价本公司质量管理体系是否符合标准
37、要求，是否得到有效实施、保持和持续改进，并为第三方审核提供证据。 审核范围 本公司质量管理体系所涉及的各部门、过程和生产现场。（7.3已删减） 审核准则 □ISO9001 □管理体系文件 □顾客要求 □适应法律、法规和标准 审核组长 路继林 审核员 刘磊 日期 2012.3.20 审核员 路继林、刘磊 审核日期 3月 19日至 3月 20日 提交报告日期 2012.3.20 审核概况与综合评价 一、不符合项数据、分布、性质统计分析情况 本次内审共发现二项一般不符合项生产部7.5.4和6.4条款，通过对其分布情况的分析，未构成系统性和区域性问题，但这些不合格
38、项说明了质量管理体系自我完善机制的建立和健全方面仍存在薄弱环节，需进一步强化本审核组将进行跟踪验证。 二、体系运行状态评价 本公司在质量管理体系审核范围内，基本符合审核准则并得到实施,审核组按计划对各部门现场审核后认为各部门主动要求贯标培训改变了过去“要我贯标”的被动局面，这些均说明了公司的各项质量活动符合QMS文件和各项计划的安排有关证实性材料表明通过QMS的有效实施可达到预定的质量目标，公司的质量手册和其他体系文件符合ISO9001；2008标准和有关法律法规的要求，符合公司的实际情况。 三、主要成效及表扬 通过审核过程中对信息的数据分析说明领导层对QMS的认识和体会比较深刻对过程
39、的认识也比较充分一些关键过程已识别并加以控制，生产技术部严把质量关，确保生产技术、工艺、检验等要求符合有关要求使产品一次交验合格率达到98％；供销部即使对物资供方进行选择和评价，确保采购物资符合规定要求，同时能及时处理顾客的意见和建议是满意率达到96.1％；体系运行以来未接到顾客投诉，通过各级培训使员工的质量意识进一步提高，能理解公司质量方针和质量目标的要求，这些证据说明公司已具备实现质量目标的能力。 四、审核结论 公司质量管理体系运行基本有效，具备实现质量方针和质量目标的能力，基本符合质量管理体系的标准要求。因此，我们的审核结论是：在全部2项不符合采取了纠正措施并验证其有效性后，本公司质量管理体系的有效性将有所提高。 批准意见 同意以上分析及建议措施，由管理者代表具体组织实施。 批准人： 于金海 日期：2012年 3月20日 编制： 刘磊 审核：路继林
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