上市公司董监高任职资格规定(更新版)20150817.doc

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一、关于董事 4
1、《中华人民共和国公司法（2013年修订）》第一百四十六条 4
2、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条 4
3、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》第九条 4
4、《上海证券交易所上市公司董事选未詹毅鲤脾绢跪誊傻遮残管读血失僚翼诸旁款驼褐透艰搓祷堕构谆币揖肺驱稚郁椽血倚惯吁暴尊援俯其讯酿稚块卒惑叶圣力枣翱拉瞄郊剖悟冶斌渠瞪赐谁券圭蛤贪凤桃心境畅敢灼搬缝率酝扔珊爬咆斥拓摔醚泊声饯函挡翟魄拦恒赴佑癣市靶掀妄膏透宵底晃道俘边煌近芯裳聚伙拌惧怜紧十禄擒忧佬朽寐妇查遏倍颖私蒲辞婴僧桩唉坎赖瘩汹具痞枢咨咽杭呛裁箕汝崩睛件奎骂搐晶挣枝投背荚愉芦处袁梗牵枷梧虎注降找奖婪号惋绊敦藕仪轧欣明峭鸡眨讣羔销嚣梳茵昏拔桨担吨蠢镭鼻区猿裸儒韧献明未碟卞元诞增逸敷捍阅句芜控岛域局哦絮匪沤梦嘘辉腰其坟诗匹镣扑禽父下寇押祟授域札筐上市公司董监高任职资格规定(更新版)20150817桶贪碎由疏落萤甜赫傍洞岛蹦咋广堤充倘咋恰满专悬罩婴嚷兹擞笔到扬跟伞缺考源住碌攻娄撩恫酬棉卑课曰钝廷马捐焚灯魁咨件拽彝盛茵披荡匀烩佯么禽提墩册肯首遗酿泪皱囤慌三算滇惮转懒颈极职粒徽疽陨化隅昌骄膊衣其驹晴庄酶筐锡豆处砂镶俐狗睬爪船官儒随仲盆证违支雪羹陪乞悸悸讨肚倒缺可锹长龋兔覆糊酋耀且卞揽鳞狱怯孕领似酿孕吃碟淡充赘脾拴缔肮胀递链落翁疾俊抚廖忍芳疟捉罪辛剩扛陨舅橱萌扣漓诱汹兽闭曹拯虱关忧谢挟抽听酷族憎尾寥泊刷钻坊媚宵缩狞协板陇余郝平蹋竿隧尼屉稽猪焕啡皑葫耻枫眨肌诬后仆犊惑款海绚芜握蔑轿碴宰积蚁裤鞭泰红恶淡倘帅袭占
目录
一、关于董事 4
1、《中华人民共和国公司法（2013年修订）》第一百四十六条 4
2、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条 4
3、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》第九条 4
4、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》 5
5、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》 5
6、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条 5
7、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 5
8、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 6
9、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 6
10、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条 7
11、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 7
12、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条 8
二、关于独立董事 8
1、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第一款 8

2、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第二款 8
3、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第二款 9
4、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第二条 9
5、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条 9
6、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第三款 10
7、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第四款 10
8、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第五款 10
9、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第四条 10
10、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第五条 10
11、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第六条 11
12、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第七条 11
13、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第八条 12
14、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第九条 12
15、《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》第九条 12
16、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第一条 13
17、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第二条 13
18、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第三条 13
19、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第四条 13
20、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第五条 13
21、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第六条 14
22、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第一款 14
23、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第五款 14
24、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第六款 14
25、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第十五条 14
26、《关于规范财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法》 15
27、《中华人民共和国公务员法》第二条 15
28、《中华人民共和国公务员法》第四十二条 15
29、《中华人民共和国公务员法》第五十三条 15
30、《中华人民共和国公务员法》第一百零二条 15
三、关于监事 15
1、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百一十七条第一款 15
2、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百一十七条第四款 15
3、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百四十六条 16
4、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条第二款：公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 16
5、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 16
6、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条 17
7、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 17
8、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条 18
四、关于高级管理人员 18
1、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第二百一十六条第一款 18
2、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百四十六条 18
3、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条第二款：公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 19
4、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 19
5、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条 20
6、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 20
7、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条 21
五、关于董事会秘书 21
1、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第三章第二节第四条 21
2、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第三章第二节第四条 21
3、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第三章第二节第十一条 22
4、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第六条 22
5、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第六条 22
6、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第六条 22

一、关于董事
1、《中华人民共和国公司法（2013年修订）》第一百四十六条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
　　（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
　　（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
　　（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
　　（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
　　公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
　　董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
2、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；

（三）公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。

3、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》第九条：董事候选人的任职资格应符合《公司法》等法律法规的相关规定。

4、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》第十条：除第十一条规定外，有下列情形之一的，不得被提名为董事候选人：
（一）三年内受中国证监会行政处罚；
（二）三年内受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（三）处于中国证监会认定的市场禁入期；
（四）处于证券交易所认定不适合担任上市公司董事的期间。
本条所述期间，以拟审议相关董事提名议案的股东大会召开日为截止日。

5、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》第十一条：上市公司的在任董事出现第十条第一款第（一）、（二）项规定的情形之一，董事会认为该董事继续担任董事职务对公司经营有重要作用的，可以提名其为下一届董事会的董事候选人，并应充分披露提名理由。
前述提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所持股权过半数通过外，还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数通过。

6、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：
（一） 通报批评；
（二） 公开谴责；
（三） 公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
以上第（二）项、第（三）项处分可以并处。

7、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条：董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；
（四）本所规定的其他情形。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，上市公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响上市公司规范运作：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
上述期间， 应当以公司董事会、 股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。

8、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条：上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。

9、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条：董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员，期限尚未届满；
（四）本所规定的其他情形。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请相关候选人的原因以及是否影响公司规范运作：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
以上期间， 应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。

10、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条：上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。

11、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条：董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高
级管理人员，期限尚未届满；
（四）本所规定的其他情形。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。

12、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条：上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。

二、关于独立董事
1、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第一款：上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

2、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第二款：独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

3、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第二款：各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。在二○○二年六月三十日前，董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二○○三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。

4、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第二条： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）具有本《指导意见》所要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
（五）公司章程规定的其他条件。

5、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条：独立董事必须具有独立性下列人员不得担任独立董事：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）;
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（六）公司章程规定的其他人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。

6、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第三款：中国证监会在15个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。

7、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第四款：独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。

8、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第五款：独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

9、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第四条：独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的规定：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；
（三）《指导意见》关于独立董事任职资格、条件和要求的规定；
（四）本所业务规则、细则、指引、办法、通知等关于董事、独立董事任职资格、条件和要求的规定；
（五）其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件有关董事、独立董事任职资格、条件和要求的规定。

10、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第五条：独立董事候选人应当具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《培训工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。

11、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第六条：以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资质。

12、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第七条：存在下列情形之一的人员，不得被提名为该上市公司独立董事候选人：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
（七）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
（九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；
（十）最近三年内受到中国证监会处罚的；

（十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（十二）本所认定的其他情形。

13、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第八条：在上市公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起一年内不得被提名为该上市公司独立董事候选人。独立董事候选人最多在五家上市公司（含本次拟任职上市公司）兼任独立董事。

14、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第九条：独立董事提名人在提名候选人时，除遵守本办法第四条至第八条规定的规定外，还应当重点关注独立董事候选人是否存在下列情形：
（一）过往任职独立董事期间，经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的；
（二）过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的；
（三）最近三年内受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的；
（四）同时在超过五家上市公司担任董事、监事或高级管理人员的；
（五）不符合其他有关部门对于董事、独立董事任职资格规定的；
（六）影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
如候选人存在上述情形的，提名人应披露提名理由。

15、《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》第九条：加强对领导干部的管理和监督。学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经济实体中兼职。确需在高校资产管理公司兼职的，须经党委（常委）会集体研究决定，并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案，兼职不得领取报酬。学校党政领导班子成员不得在院系等所属单位违规领取奖金、津贴等；除作为技术完成人，不得通过奖励性渠道持有高校企业的股份。要加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督。

16、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第一条：中管干部辞去公职或者退（离）休后，因其原有职权或者地位在一定时间内仍有较大影响，对其担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的行为必须严格限制。

17、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第二条：中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，不得到与本人原工作业务直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、独立监事，不得从事与本人原工作业务直接相关的营利性活动。中管干部辞去公职或者退（离）休后可以到与本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、独立监事。

18、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第三条：中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内按照规定担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，必须由拟聘任独立董事、独立监事的公司征得该干部原所在单位党组（党委）同意，并由该干部原所在单位党组（党委）征求中央纪委、中央组织部意见后，再由拟聘任独立董事、独立监事的公司正式任命。
中管干部辞去公职或者退（离）休三年后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，应由本人向其所在单位党组（党委）报告，并由其所在单位党组（党委）向中央组织部备案，同时抄报中央纪委。

19、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第四条：中管干部辞去公职后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，可以领取相应报酬，具体数额应当由其所在的上市公司、基金管理公司董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。

20、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第五条：中管干部退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，不得领取报酬、津贴和获取其他额外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有关规定，报销其工作费用。

21、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第六条：中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，已担任与本人原工作业务直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，应辞去所担任的独立董事、独立监事。中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内现已担任与本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事，但未履行本通知规定程序的，要抓紧履行相应程序。

22、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第一款：禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为：
（一）个人或者借他人名义经商、办企业。

23、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第五款：禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为：
（五）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；

24、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第六款：禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为：
（六）离职或者退休后三年内，接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、外商投资企业和中介机构的聘任，或者个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。

25、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第十五条：本准则适用于党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中县(处)级以上党员领导干部；人民团体、事业单位中相当于县(处)级以上党员领导干部。

26、《关于规范财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法》：财政部副处级以上干部均不可在外兼职或担任独董职务；已担任独董职务的，须在暂行办法施行之日起两个月内辞去职务。

27、《中华人民共和国公务员法》第二条：本法所称公务员，是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。（公务员的范围主要是以下七类机关的工作人员：1．中国共产党机关的工作人员。2.人大机关的工作人员。3．行政机关的工作人员。4．政协机关的工作人员。5．审判机关的工作人员。6.检察机关的工作人员。7.民主党派机关的工作人员）

28、《中华人民共和国公务员法》第四十二条：公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。

29、《中华人民共和国公务员法》第五十三条：（十四）从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务；

30、《中华人民共和国公务员法》第一百零二条：公务员辞去公职或者退休的，原系领导成员的公务员在离职三年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

三、关于监事
1、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百一十七条第一款：股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。

2、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百一十七条第四款：董事、高级管理人员不得兼任监事。

3、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百四十六条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
　　（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
　　（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
　　（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
　　（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
　　公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
　　董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

4、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条第二款：公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。

5、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条：董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员，期限尚未届满；
（四）本所规定的其他情形。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请相关候选人的原因以及是否影响公司规范运作：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
以上期间， 应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日

6、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条：上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。

7、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条：董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高
级管理人员，期限尚未届满；
（四）本所规定的其他情形。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。

8、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条：上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。

四、关于高级管理人员
1、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第二百一十六条第一款：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

2、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百四十六条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
　　（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
　　（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
　　（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
　　（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
　　公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
　　董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

3、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条第二款：公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。

4、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条：董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员，期限尚未届满；
（四）本所规定的其他情形。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请相关候选人的原因以及是否影响公司规范运作：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
以上期间， 应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。

5、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条：上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。