项目型公司不良事件报告与管理制度.doc

*公司不良事件报告与管理制度本制度适用于各部门在工作中不良事件的报告与管理，以便及时发现问题及时解决，形成良好的工作习惯和氛围。一、定义各部门不良事件是指在工作过程中，任何可能导致工作目标或计划无法顺利完成、受到工作投诉、造成损失以及影响公司声誉和经营发展的事件。例如项目实施过程中的拖延项目施工进度、降低项目质量、增加安全事故概率、增加项目成本、增加售后成本、导致验收延期、客户满意度降低并可能引发合同纠纷或回款风险等事件。二、不良事件类型根据各部门各岗位工作的职责和内容自行确立不良事件类型，报公司备案，以项目部为例：1、客户变更、增项事件：项目实施过程中客户提出的方案变更及增项导致实施方案的调整及施工工期的后延、成本的增加事件。2、技术实施方案不妥事件：项目实施过程中的技术方案不妥（不良）事件（包括技术方案不可行、设备功能型号不合适、施工方案有偏差、接口对接方案论证不详实）。3、项目实施进度延期事件：项目实施过程中实际工期与计划工期出现偏差、里程碑时间节点延后、调整项目时间后再次延期等不良事件。4、采购设备差错、到货期拖延事件：采购的设备、辅材与清单不符，采购到货的货期与计划货期延后等不良事件。5、物流发货差错事件：供应商、公司发货缺少配件，发货型号不符，货品损坏，现场测试有问题，合同条款规定货到发货条件下货已发出等不良事件。6、项目实施质量、规范事件：项目实施质量不达标、设备/系统频繁出现故障，施工规范不达标，现场管理混乱，丢失浪费材料配件等不良事件。7、验收培训事件：客户培训工作不到位，客户不会用、操作不熟练，在验收后3月内需要经常咨询公司技术人员或报备售后等不良事件。8、发生安全事故事件：现场安全教育工作缺失、无安全保障措施、无安全管理制度，施工方、客户等干系方不配合安全管理工作等安全不良事件。9、项目沟通事件：因项目进展涉及各方干系人信息沟通不畅或信息沟通失真导致的项目风险不良事件。10、不规范操作或在未知风险下操作等引起的安全（不良）事件：消费机账户与银行账户不同步导致挂失卡后资金对账不符等事件。11、成本增加事件：项目延期、物流发货、项目蔓延、项目变更、项目组织、项目质量、技术方案等等因素导致的项目成本的增加以及售后成本的增加等不良事件。12、客户满意度降低事件：客户需求的不明确及变更、项目工期的延后、项目质量的因素、项目沟通的因素等导致的客户满意度降低等不良事件。13、其它事件：非上述之异常事件。三、分级I级：预警事件：工作任务的失败或终止，造成重大经济损失或影响公司声誉的事件。例如非预期的项目暂停或终止，由于上述不良因素导致的项目亏损或经济合同纠纷。级：不良事件：存在可能导致工作任务失败或终止，可能给公司造成重大经济损失或影响公司声誉的事件。级：未造成后果事件：虽然发生了错误事实，但未影响工作任务的达成，或有轻微影响而不需进行补救。级：隐患事件：由于及时发现错误，但未形成事实。四、报告及处理流程1、各部门员工在工作中发生或发现不良事件时，要立即向部门负责人报告。同时涉及其他部门的事件由部门负责人及时进行协查通报。2、不良事件发生后，当事人要在向部门负责人汇报后及时登陆OA管理系统，选择不良事件上报单填写相应内容报至该部门，由部门经理组织进行问题分析及制定改进措施，涉及其他相关部门的，组织相关部门会商措施后确定，落实改进措施。I、级事件在24小时内，、IV级事件在48小时内上报。3、与发生不良事件及工作差错事故有关的现场信息应妥善保管，必要时拍照留存或录音，并不得擅自销毁或涂改。对发生上报的不良事件采取措施后应形成规范的流程和制度，避免再次出现类似事件。4、在按规定程序报告的同时，部门经理根据情况积极采取有效的补救措施，对不良事件造成的损失和影响尽量控制住。5、发生I、级不良事件，部门经理要及时向总经理报告。6、公司或部门依据对不良事件的调查情况、级别及造成的后果，结合在处理事件的过程中其本人的态度及认识等，依据有关规定，作出相应处理。7、试用期员工一旦发生不良事件，按事件的性质、发生原因及经过，指定的帮带老员工、试用期员工酌情分别承担一定的责任。五、报告途径1、先当面或电话报告部门经理，再提交OA报告；2、不良事件上报单OA报告。六、奖惩1、不良事件按照无惩罚原则进行报告管理。即当事人如能第一时间上报不良事件，将对当事人免予处罚，并依据事件的级别及重要程度给予奖励；2、对于瞒报、漏报、缓报的当事人则给予相应的处罚，并视事件造成的结果给予当事人警告、经济处罚、行政处罚直至辞退。后附：不良事件上报单不良事件上报单分级：口级 预警事件 口级 不良事件 口级 未造成后果事件 口级 隐患事件部门岗位上报时间事件发生日期时间责任人不良事件类型事件发生简要经过及已采取的补救措施：原因分析：处理意见：整改措施：部门讨论日期： 参加者签名：形成的规章制度或流程：