1、法律稽查部审计专责职位说明书岗位名称审计专责岗位编号所在部门法律稽查部岗位定员直接上级法律稽查部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期本职：帮助部门经理负担审计工作职责和工作任务：职责一职责表述：负责审计前期准备工作工作时间百分比： 5%工作任务索取审计所需相关资料，了解审计对象和审计内容相关情况频次：1次/年制订具体审计实施方案并报请相关领导审批频次：1次/年职责二职责表述：组织或参与对企业及下属单位财务预算、财务收支、经济效益审计工作工作时间百分比： 40%工作任务负责办理审计立项，确定审计对象和审计内容，编制审计项目计划频次：2次/年组织或参与进行审计调查，向被审计单位出示
2、审计通知书频次：4次/年进行现场调查，编写审计工作底稿，获取有价值审计证据频次：4次/年对审计事项实施审计后，提出并审定审计汇报 频次：2次/年在征求被审计单位意见后，做出审计结论，经总经理同意后，下达审计处理决定频次：2次/年对有疑义审计事项进行复审频次：1次/年将汇报副本和决定通知被审部门及相关部门实施频次：2次/年督促被审部门及相关部门实施决定频次：1次/年职责三职责表述：组织或参与对企业所属单位责任人任期经济责任进行审计评价工作时间百分比：20%工作任务负责办理审计立项，确定审计对象和内容，编制项目审计计划频次：1次/年组织或参与进行审计调查，向被审计人出示审计通知书频次：1次/年进行
3、现场调查，获取有价值审计证据，包含离任者个人资料、单位各类财务资料、法律诉讼相关案卷材料、对外担保相关文件、协议、协议等频次：1次/年对被审计人员实施审计后，提出并审定审计汇报频次：1次/年在征求被审计人意见后，做出审计结论，经总经理同意后，下达审计汇报频次：1次/年对有疑义审计事项进行复审频次：1次/年将汇报副本和决定通知被审人及相关部门实施频次：1次/年督促被审人及相关部门实施决定频次：1次/年职责四职责表述：参与对企业投资企业审计监督工作时间百分比：10%工作任务参与对企业投资企业财务预算、财务收支进行审计立项、调查和评定频次：1次/年参与对企业投资企业资产、负债和损益进行审计立项、调查
4、和评定频次：2次/年参与对企业投资企业经营管理、内部控制制度进行审计评价频次：1次/年职责五职责表述：负责对企业相关部门采购过程进行比质、比价监督工作时间百分比：10%工作任务帮助监督采购部门建立和完善具体采购管理责任制度频次：1次/年监督采购部门制订和填写比价采购单频次：2次/年监督采购部门选择供给单位过程和情况频次：2次/年监督含有招标条件采购招标过程频次：2次/年监督采购人员采购中比质比价工作，包含价格审核、相关单据抽查审核，质量检验程序审核等，对问题立即提出处理意见并经同意后监督实施频次：2次/年职责六职责表述：汇报、整理、归档所组织或参与审计工作情况工作时间百分比：10%工作任务在审
5、计过程中，负责汇报审计工作进展情况频次：2次/年撰写审计工作汇报频次：2次/年负责每六个月撰写向企业董事会提交相关企业业务经营情况内部审计汇报，并负担向人民银行报送副本工作频次：2次/年负责将所负责或参与审计工作文件资料整理、归档频次：1次/年职责七职责表述：完成上级交办其它工作工作时间百分比：5%权力：依据审计同意书，对被审计单位会计凭证、账册、报表及其它相关资料调阅权对被审计单位经营活动进行评定、检验后，提出改善意见和提议提议权工作协作关系：内部协调关系企业各部门外部协调关系会计师事务所、审计厅任职资格：教育水平大学本科及以上学历专业审计专业、财务专业、会计专业或其它相关专业培训经历财务会计知识培训、经济管理知识培训、法律法规知识培训、税务知识培训、信托业务知识培训等经验3年以上工作经验，1年以上相关业务岗位工作经验知识通晓审计专业知识，掌握财务知识、信托业务知识，含有企业管理知识、法律知识技能技巧熟练使用办公软件，含有良好口头表示能力、写作能力和组织协调能力其它：使用工具设备通常办公设备，包含计算机，交通及通讯设备，档案柜等工作环境通常工作环境工作时间特征正常工作时间，偶然加班所需统计文档审计通知书、审计汇报、审计问题核实表、审计意见书、被审计单位意见书、审计问题结果、审计工作底稿备注：
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