广发沪深指数证券投资基金招募说明书更新广发基金管样本.doc

广发沪深300指数
证券投资基金招募说明书【更新】
[第2号]

基金管理人：广发基金管理
基金托管人：中国工商银行股份
时间：二〇一〇年八月

【关键提醒】
广发沪深300指数证券投资基金（以下简称本基金）于11月21日经中国证监会证监许可[]1295号文核准。本基金基金协议于12月30日生效。
本基金管理人确保招募说明书内容真实、正确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集核准，并不表明其对本基金价值和收益作出实质性判定或确保，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用基金财产，但不确保基金一定盈利，也不确保最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金过往业绩不组成对本基金业绩表现确保。
本招募说明书所载内容截止日为6月29日，相关财务数据和净值表现截止日为3月31日（财务数据未经审计）。

目录
第一部分 绪言 1
第二部分 释义 2
第三部分 基金管理人 6
第四部分 基金托管人 10
第五部分 相关服务机构 14
第六部分 基金募集 40
第七部分 基金协议生效 43
第八部分 基金份额申购、赎回和转换 43
第九部分 基金投资 52
第十部分 基金业绩 61
第十一部分 基金财产 61
第十二部分 基金资产估值 63
第十三部分 基金收益和分配 67
第十四部分 基金费用和税收 68
第十五部分 基金会计和审计 70
第十六部分 基金信息披露 71
第十七部分 风险揭示 76
第十八部分 基金终止和清算 79
第十九部分 基金协议内容摘要 80
第二十部分 基金托管协议内容摘要 95
第二十一部分 对基金份额持有些人服务 111
第二十二部分 其它应披露事项 113
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方法 120
第二十四部分 备查文件 120

第一部分 绪言
《广发沪深300指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理措施》(以下简称“《运作管理措施》”)、《证券投资基金销售管理措施》(以下简称“《销售管理措施》”)、《证券投资基金信息披露管理措施》（以下简称“《信息披露措施》”）和《广发沪深300指数证券投资基金基金协议》（以下简称“基金协议”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其真实性、正确性、完整性负担法律责任。
广发沪深300指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是依据本招募说明书所载明资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明信息，或对本招募说明书作任何解释或说明。
本招募说明书依据本基金基金协议编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金协议是约定基金协议当事人之间权利、义务法律文件。基金投资人自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额持有些人和本基金协议当事人，其持有基金份额行为本身即表明其对基金协议认可和接收，并根据《基金法》、基金协议及其它相关要求享受权利、负担义务。基金投资人欲了解基金份额持有些人权利和义务，应具体查阅基金协议。

第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语含有以下含义：

招募说明书 《广发沪深300指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金募集、基金协议生效、基金份额交易、基金份额申购和赎回、基金投资、基金业绩、基金财产、基金资产估值、基金收益和分配、基金费用和税收、基金信息披露、风险揭示、基金终止和清算、基金协议内容摘要、基金托管协议内容摘要、对基金份额持有些人服务、其它应披露事项、招募说明书存放及查阅方法、备查文件等包含本基金信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请要约邀请文件，及其定时更新
本协议、基金协议 《广发沪深300指数证券投资基金基金协议》及对本协议任何有效修订和补充
中国 中国(仅为《基金协议》目标不包含香港尤其行政区、澳门尤其行政区及台湾地域)
法律法规 中国现时有效并公布实施法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》 《中国证券投资基金法》
《销售措施》 《证券投资基金销售管理措施》
《运作措施》 《证券投资基金运作管理措施》
《信息披露措施》 《证券投资基金信息披露管理措施》
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金协议》所募集广发沪深300指数证券投资基金
托管协议 基金管理人和基金托管人签署《广发沪深300指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《广发沪深300指数证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》 《广发基金管理开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其它经国务院授权机构
基金管理人 广发基金管理
基金托管人 中国工商银行股份
基金份额持有些人 依据《基金协议》及相关文件正当取得本基金基金份额投资者
基金代销机构 符合《销售措施》和中国证监会要求其它条件，取得基金代销业务资格，并和基金管理人签署基金销售和服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其它基金业务代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人直销网点及基金代销机构代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包含投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确定、发放红利、建立并保管基金份额持有些人名册等
基金注册登记机构 广发基金管理或其委托其它符合条件办理基金注册登记业务机构
《基金协议》当事人 受《基金协议》约束，依据《基金协议》享受权利并负担义务法律主体，包含基金管理人、基金托管人和基金份额持有些人
个人投资者 符正当律法规要求条件能够投资开放式证券投资基金自然人
机构投资者 符正当律法规要求能够投资开放式证券投资基金在中国正当注册登记并存续或经政府相关部门同意设置并存续企业法人、事业法人、社会团体和其它组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理措施》及相关法律法规要求可投资于中国境内正当募集证券投资基金中国境外基金管理机构、保险企业、证券企业和其它资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会许可购置开放式证券投资基金其它投资者总称
基金协议生效日 基金募集达成法律要求及《基金协议》约定条件，基金管理人聘用法定机构验资并办理完成基金立案手续，取得中国证监会书面确定之日
募集期 自基金份额发售之日起不超出3个月期限
基金存续期 《基金协议》生效后正当存续不定时之期间
日/天 公历日
月 公历月

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日
T日 申购、赎回或办理其它基金业务申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购置本基金基金份额行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额行为
申购 基金投资者依据基金销售网点要求手续，向基金管理人购置基金份额行为。本基金日常申购自《基金协议》生效后不超出3个月时间开始办理
赎回 基金投资者依据基金销售网点要求手续，向基金管理人卖出基金份额行为。本基金日常赎回自《基金协议》生效后不超出3个月时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日，本基金基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后余额）超出上一日本基金总份额10%时情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立用于统计投资者持有基金管理人管理开放式基金份额情况账户
交易账户 各销售机构为投资者开立统计投资者经过该销售机构办理基金交易所引发基金份额变动及结余情况账户
转托管 投资者将其持有同一基金账户下基金份额从某一交易账户转入另一交易账户业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有基金管理人管理任一开放式基金（转出基金）全部或部分基金份额转换为基金管理人管理任何其它开放式基金（转入基金）基金份额行为
定时定额投资计划 投资者经过相关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请一个投资方法
基金收益 基金投资所得股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息和其它收益和因利用基金财产带来成本或费用节省
基金资产总值 基金所拥有各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收申购基金款和其它投资所形成价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后净资产值
基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日发行在外基金份额总数
基金资产估值 计算评定基金资产和负债价值，以确定基金资产净值过程
货币市场工具 现金；十二个月以内(含十二个月)银行定时存款、大额存单；剩下期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)债券；期限在十二个月以内(含十二个月)债券回购；期限在十二个月以内(含十二个月)中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可其它含有良好流动性金融工具
指定媒体 中国证监会指定用以进行信息披露报刊和互联网网站
不可抗力 本协议当事人不能预见、不能避免且不能克服客观事件。

第三部分 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理
2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：马庆泉
5、设置时间：8月5日
6、电话：
7、联络人：段西军
8、注册资本：1.2亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份、香江投资、康美药业股份和广州科技风险投资，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％股权。
二、关键人员情况
1、董事会组员
马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，现任第四届中国证券业协会副会长，中国证券业协会基金业委员会主任委员，中国人民大学博士生导师。历任中央党校研究室主任、副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理董事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理总经理。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券企业投资银行部经理、广发证券有限责任企业财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份副总经理、财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资董事长、深圳香江控股股份董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家俱厂、北京丰台美满家俱厂厂长。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展计划四处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学计财四处长、学科建设四处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份总裁。曾任中国人民保险企业荆州市分企业经理、中国人民保险企业湖北省分企业业务处长、中国人民保险企业湖北省国际部总经理、中国人民保险企业汉口分企业总经理，太平保险湖北分企业总经理，太平保险企业总经理助理，太平保险企业副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）副总裁。
2、监事会组员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成全部营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理副总经理、董事长。
匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资办公室主任。曾任广州实达实业发展企业办公室主任、广州屈臣氏企业行政主管。
刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
3、总经理及其它高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资企业助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理投资部研究责任人、广发基金管理总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理
邱春杨，男，中国籍，金融学硕士，9年证券从业经历，持有证券业执业资格证书，3月至10月任职于南方证券资产管理部，11月至2月前后任广发基金管理筹建人员、研究发展部产品设计小组组长、机构理财部副总经理、金融工程部副总经理，2月1日起任企业金融工程部总经理，12月30日起任本基金基金经理，11月26日起任广发中证500指数(LOF)基金基金经理。
本基金自基金协议生效以来，未有其它人员担任本基金基金经理。
5、本基金投资采取集体决议制度，投资决议委员会组员姓名及职务以下：
主席：企业总经理林传辉；组员：企业副总经理朱平，企业投资总监、投资管理部总经理易阳方，研究发展部副总经理傅友兴，固定收益部副总经理谢军。

三、基金管理人职责
1、依法募集基金，办理或委托经国务院证券监督管理机构认定其它机构代为办理基金份额发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金立案手续；
3、对所管理不一样基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、根据基金协议约定确定基金收益分配方案，立即向基金份额持有些人分配收益；
5、进行基金会计核实并编制基金财务会计汇报；
6、编制中期和年度基金汇报；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理和基金财产管理业务活动相关信息披露事项；
9、召集基金份额持有些人大会；
10、保留基金财产管理业务活动统计、账册、报表和其它相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有些人利益行使诉讼权利或实施其它法律行为；
12、国务院证券监督管理机构要求其它职责。

四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其它相关法律法规要求，并建立健全内部控制制度，采取有效方法，预防违反《基金法》及其它法律法规行为发生；
（2）依据基金协议要求，根据招募说明书列明投资目标、策略及限制进行基金资产投资。
2、基金管理人严格根据法律、法规、规章要求，基金资产不得用于下列投资或活动：
（1）将其固有财产或她人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理不一样基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有些人以外第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有些人违规承诺收益或负担损失；
（5）依据法律、行政法规相关要求，由国务院证券监督管理机构要求严禁其它行为。
3、基金经理承诺：
（1）依据相关法律、法规和基金协议要求，本着谨慎标准为基金份额持有些人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋取不妥利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉相关证券、基金商业秘密、还未依法公开基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不帮助、接收委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人内部控制制度
基金管理人内部风险控制制度包含内部控制纲领、基础管理制度、部门业务规章等。内部控制纲领是对企业章程要求内控标准细化和展开，对各项基础管理制度总揽和指导。内部控制纲领明确了内部控制目标和标准、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制方法等。基础管理制度或是企业全体职员必需遵照，或是企业全体职员必需了解和掌握。部门业务规章是在基础管理制度基础上，对各部门关键职责、岗位设置、工作要求、业务步骤等具体说明。
依据基金管理业务特点，企业设置次序递进、权责统一、严密有效四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础第一道监控防线。各岗位均制订明确岗位职责，各业务均制订详尽操作步骤，各岗位人员上岗前必需申明已知悉并承诺遵守，在授权范围内负担各自职责。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督第二道监控防线。企业在相关部门、相关岗位之间建立关键业务处理凭据传输和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。
3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全方面实施监督反馈第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接收总经理领导，独立于其它部门和业务活动，对内部控制制度实施情况实施严格检验和监督。
4、建立以合规审核委员会及督察长为关键，对企业全部经营管理行为进行监督第四道监控防线。
第四部分 基金托管人
一、基础情况
名称：中国工商银行股份
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币334,018,850,026元
联络电话：
联络人：蒋松云
二、关键人员情况
截至6月末，中国工商银行资产托管部共有职员121人，平均年纪30岁，95%以上职员拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国首批创办证券投资基金托管业务商业银行，中国工商银行一直坚持“老实信用、勤勉尽责”标准，严格推行着资产托管人责任和义务，依靠严密科学风险管理和内部控制体系、规范业务管理模式、健全托管业务系统、强大市场营销能力，为广大基金份额持有些人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业托管服务，取得了优异业绩。截至6月，托管证券投资基金165只，其中封闭式9只，开放式156只。至今已形成包含证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、QFII资产、QDII资产等产品在内托管业务体系。初，中国工商银行凭借在中国外托管领域杰出表现和品牌影响力，前后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“中国最好托管银行”，本届《财资》评选首次设置了在亚太地域证券和基金服务领域有突出贡献年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最好托管银行家”称号，是仅有两位获奖人之一。自以来，中国工商银行资产托管服务已经取得23项中国外大奖。
四、基金托管人内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，一直保持在资产托管行业优势地位。这些成绩取得，是和资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”做法是分不开。资产托管部很重视改善和加强内部风险管理工作，在主动拓展各项托管业务同时，把加强风险防范和控制力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为关键工作来做。继、两次顺利经过评定组织内部控制和安全方法是否充足最权威SAS70（审计标准第70号）审阅后，中国工商银行资产托管部第三次经过SAS70审阅取得无保留心见控制及有效性汇报，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面健全性和有效性全方面认可。也证实中国工商银行托管服务风险控制能力已经和国际大型托管银行接轨，达成国际优异水平。现在，SAS70审阅已经成为年度化、常规化内控工作手段。
（一）内部风险控制目标
确保业务运作严格遵守国家相关法律法规和行业监管规则，强化和建立遵法经营、规范运作经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化内控体系；防范和化解经营风险，确保托管资产安全完整；维护持有些人权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
（二）内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制订全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作内部风险控制处，配置专职稽核监察人员，在总经理直接领导下，依据相关法律规章，对业务运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体风险控制方法。
（三）内部风险控制标准
1、正当性标准。内控制度应该符合国家法律法规及监管机构监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动一直。
2、完整性标准。托管业务各项经营管理活动全部必需有对应规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务全过程和各个操作步骤，覆盖全部部门、岗位和人员。
　　3、立即性标准。托管业务经营活动必需在发生时能正确立即地统计；根据“内控优先”标准，新设机构或新增业务品种时，必需做到已建立相关规章制度。
　　4、审慎性标准。各项业务经营活动必需防范风险，审慎经营，确保基金资产和其它委托资产安全和完整。
5、有效性标准。内控制度应依据国家政策、法律及经营管理需要适时修改完善，并确保得到全方面落实实施，不得有任何空间、时限及人员例外。
6、独立性标准。资产托管部托管基金资产、托管人自有资产、托管人托管其它资产应该分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，合适分离；内控制度检验、评价部门必需独立于内控制度制订和实施部门。
（四）内部风险控制方法实施
1、严格隔离制度。资产托管业务和传统业务实施严格分离，建立了明确岗位职责、科学业务步骤、具体操作手册、严格人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
2、高层检验。主管行领导和部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略制订者和管理者，要求下级部门立即汇报经营管理情况和尤其情况，以检验资产托管部在实现内部控制目标方面进展，并依据检验情况提出内部控制方法，督促职能管理部门改善。
3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考评和激励机制，树立“以人为本”内控文化，增强职员责任心和荣誉感，培育团体精神和关键竞争力。并经过进行定时、定向业务和职业道德培训、签署承诺书，使职员树立风险防范和控制理念。
4、经营控制。资产托管部经过制订计划、编制预算等方法开展多种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达成资源利用和效益最大化目标。
5、内部风险管理。资产托管部经过稽核监察、风险评定等方法加强内部风险管理，定时或不定时地对业务运作情况进行检验、监控，指导业务部门进行风险识别、评定，制订并实施风险控制方法，排查风险隐患。
6、数据安全控制。我们经过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路冗余备份、监控设施利用和保障等方法来保障数据安全。
7、应急准备和响应。资产托管业务建立专门灾难恢复中心，制订了基于数据、应用、操作、环境四个层面完备灾难恢复方案，并组织职员定时演练。为使演练愈加靠近实战，资产托管部不停提升演练标准，从最初根据预订时间演练发展到现在“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难情况下两个小时内恢复业务。
（五）资产托管部内部风险控制情况
1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配置专职稽核监察人员，在总经理直接领导下，依据相关法律规章，全方面落实落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
2、完善组织结构，实施全员风险管理。完善风险管理体系需要从上至下每个职员共同参与，只有这么，风险控制制度和方法才会全方面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位职员对自己岗位职责范围内风险负责，经过建立纵向双人制、横向多部门制内部组织结构，形成不一样部门、不一样岗位相互制衡组织结构。
3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度建设，一贯坚持把风险防范和控制理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作步骤中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包含：岗位职责、业务操作步骤、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖全部部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务步骤之间相互制约机制。
4、内部风险控制一直是托管部工作关键之一，保持和业务发展相同地位。资产托管业务是商业银行新兴中间业务，资产托管部从成立之日起就尤其强调规范运作，一直将建立一个系统、高效风险防范和控制体系作为工作关键。伴随市场环境改变和托管业务快速发展，新问题、新情况不停出现，资产托管部一直将风险管理放在和业务发展相同关键位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督方法和程序
依据《基金法》、基金协议、基金托管人和基金管理人签署《广发聚瑞股票型证券投资基金托管协议》和相关基金法规要求，基金托管人对基金投资对象、基金资产投资组合百分比、基金资产核实、基金资产净值计算、基金管理人酬劳计提和支付、基金费用支付、基金申购资金到账和赎回资金划付、基金收益分配、基金融资条件等行为正当性、合规性进行监督和核查，其中对基金投资监督和检验自本基金协议生效之日开始。
基金托管人发觉基金管理人违反《基金法》、《基金协议》、托管协议或相关基金法规要求行为，应立即以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应立即查对，并以书面形式对基金托管人发出回函确定。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人更正。基金管理人对基金托管人通知违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应汇报中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受损失。
基金托管人发觉基金管理人有重大违规行为，应立即汇报中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金管理人经过在广州、北京、上海设置分企业为投资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
（1）广州分企业
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼
直销中心电话：
传真：
（2）北京分企业
地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼
电话：
传真：
（3）上海分企业
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：
传真：
（4）网上交易
投资者能够经过本企业网上交易系统办理本基金开户、申购、赎回、基金转换等业务，具体交易细则请参阅本企业网址公告。
本企业网上交易系统网址：。
本企业网址:
客服电话：95105828（免长途费）或
客服传真：
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联络人：田耕
电话：
传真：
用户服务电话：95588
企业网址：
（2）名称：广发证券股份
注册地址：广州市天河北路183号大全部会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大全部会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
联络人：黄岚
电话：-333
传真：
用户服务电话：95575或 转各营业网点
企业网址：
（3）名称：广发华福证券有限责任企业
住所：福州市鼓楼区五四路157号新天地大厦8层
法定代表人：黄金琳
联络人：张腾
电话：
传真：
用户服务电话：96326（福建省外加拨0591）或拨打各城市营业网点咨询电话
企业网址：
（4）名称：中国建设银行股份
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
用户服务电话： 95533
企业网址：.com
（5）名称：中国农业银行股份
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人： 项俊波
用户服务电话:95599
企业网址：.com
（6）名称：中国银行股份
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
用户服务电话： 95566
传真：
企业网址：.cn
7）名称：交通银行股份
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联络人：曹榕
电话：
传真：
用户服务电话：95559
企业网址：.com
（8）名称：招商银行股份
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
用户服务电话：95555
企业网址：.com
（9）名称：广东发展银行股份
住所：广州市农林下路83号
法定代表人：董建岳
联络人：詹全鑫、张大奕
电话：、
传真：
企业网址：
（10）名称：上海浦东发展银行股份
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：吉晓辉
电话：
传真：
联络人：汤嘉惠、虞谷云
用户服务电话：95528
企业网址：
（11）名称：兴业银行股份
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人：高建平
联络人：刘玲
电话： [phone]
用户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
企业网址：
（12）名称：上海银行股份
注册地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁拂晓
联络人：张萍
电话：
传真：
用户服务电话：
企业网址：.com
（13）名称：深圳发展银行股份
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
联络人：周勤
联络电话：
传真电话：
用户服务电话：95501
企业网址:
（14）名称：中国民生银行股份
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人： 董文标
联络人：董云巍、吴海鹏
电话：
传真：
用户服务电话：95568
企业网址：
（15）名称：中国光大银行股份
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联络人：薛军丽
电话：
用户服务电话：95595（全国）
企业网址：.com
（16）名称中信银行股份
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
联络人：郭伟
电话：，
客服电话：95558
企业网址:
（17）名称：平安银行股份
注册地址：深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
联络人：霍兆龙
电话：
传真：
用户服务电话：40066-99999，
企业网址：.com
（18）名称：北京银行股份
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联络人：王曦
联络电话：；
用户服务电话：[phone]（北京），022-96269（天津），（上海），029－85766888（西安），0755－23957088（深圳），0571－81998201（杭州），0731－88280999（长沙），025－66779888（南京）
企业网址：
（19）名称：华夏银行股份
住所：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联络人：郑鹏
联络电话：
传真：
用户服务电话:95577
企业网址：
（20）名称：宁波银行股份
住所：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
联络人：胡技勋
联络方法：021－63586210
传真：[phone]
客服电话： 96528，上海地域962528
企业网址:
（21）名称：青岛银行股份
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
法定代表人：郭少泉
联络人：滕克
联络电话：
传真：
用户服务电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588
企业网址：.com
（22）名称：浙商银行股份
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人：张达洋
联络人：吴军阳
联络电话：
传真：
用户服务电话：95105665
企业网址：.com
（23）名称：徽商银行股份
住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：王晓昕
联络人：王祎
电话：
传真：
客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)
企业网址：
（24）名称：渤海银行股份
住所：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联络人： 王宏
电话：
传真：
用户服务热线：400 888 8811
企业网址：
（25）名称：东莞银行股份
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联络人：胡昱
电话：
传真：
用户服务电话：[phone]
企业网址：.cn
（26）名称：兴业证券股份
住所：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联络人杨盛芳
电话：
传真：
用户服务热线：400-8888-123
企业网址：
（27）名称：申银万国证券股份
住所： 上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联络人 ：曹晔
电话：
传真：
用户服务电话：
企业网址：.com
（28）名称：国泰君安证券股份
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦27楼
法定代表人：祝幼一
联络人：芮敏祺
电话：
传真：
用户服务电话：400-8888-666
企业网址： .com
（29）名称：中国银河证券股份
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联络人：田薇
电话：
传真：
用户服务电话： 4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
企业网址：
（30）名称：中信建投证券有限责任企业
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联络人：权唐
电话： 40