公司工程管理部管理制度手册样本.doc

管 理 规 章 制 度

4．1 总则

制订总则目标
确立工程项目管理宗旨和目标，明确工程管理基础内容，说明制订工程管理制度标准和目标。

工程管理宗旨
完善制度、规范管理，实现企业“全过程精品”理念。

工程管理目标
充足利用项目管理手段，在工程质量、工程进度、工程投资方面达成企业下达目标，创建精品项目。

工程管理制度制订标准
1． 全方面性标准。工程管理制度应尽可能全方面地涵盖工程实施过程。
2． 规范性标准。制度一旦建立，必需按相关要求，规范地加以落实。
3． 开放性标准。制度不能一成不变，应采取开放态度，依据事物发展，对阻滞企业和部门发展制度，立即加以调整和修改。
4． 实用性标准。制度实施要含有可操作性，需经受得起工程管理实践检验；
5． 符合性标准。应和企业相关规章制度相符合，不得和其相冲突；
6． 主动性标准。对于企业规章制度不合理处，能够主动提出对应意见和提议。

制订工程管理制度目标
1． 规范工程管理工作程序；
2． 明确工程管理责任和内容；
3． 增强部门职员协作意识
4． 避免腐败现象滋生；
5． 提升本部门工程管理水平；
6． 提升工程管理人员业务素质和工作能力，培养复合型项目管理人才；
7． 逐步建立一套完善、科学、高效工程项目管理体系；
8． 推进企业企业文化发展；
9． 培育发展廉洁、自律、团结、进取工作团体。

4．2 部门例会制度

目标：
规范工程管理部日常工作，立即部署工作，处理、协调工作问题，使工作顺利进行。

通常要求：
1． 工程管理部经理负责工程部例会制度落实、实施；
2． 依据会议议题要求邀请企业领导参与、指导；
3． 会议由部门经理主持；
4． 工程管理部全部职员参与部门例会，有特殊情况须事前请假；
5． 参与人员须做好会前准备工作，使会议简短、高效；
6． 每七天周五下午4：00，在企业会议室召开部门例会；
7． 会议时间、地点等发生改变时，部门经理立即通知参与人员；
8． 会议纪要须在次日（工作日）早晨10：30前完成并放于局域网上共享；
9． 资料员负责做好会议统计，整理成会议纪要，并编号存档；
10． 为提升会议效率，会议上能处理问题，不得推至会后；会上暂无法处理问题，不过多占用会议时间，会后商议处理；

例会关键内容：
1． 传达企业相关文件精神及要求；
2． 总结上周部门工作情况；
3． 提出工作中碰到问题，处理和协调遗留问题；
4． 布署下周工作计划。

相关文件及质量统计：

4-2-1 会议签到表

4．3 工作计划制度

目标
使部门、项目部、职员工作含有计划性，规范工作计划制订、检验、同意等各项要求，在部门中形成良好工作秩序。

工作计划分类
1． 按时间要求分为年度计划、季度计划、月度计划、周计划；
2． 按适用范围分为部门计划、项目部计划、职员个人计划；

工作计划编制
1． 职员工作计划由部门领导审查同意；
2． 部门计划由企业主管副总审查同意；
3． 部门经理根据企业项目标总体安排，主持编制部门年度、季度、月度和周计划；
4． 项目部经理负责根据项目总体要求，编制负责项目标年度、季度、月度和周计划；
5． 职员依据项目要求，编制月度工作计划；
6． 工作计划应含有前瞻性，科学性；
7． 企业和部门对各项工作总体要求作为编写计划关键依据；
8． 工作计划报表要求采取部门统一制订表格

工作计划内容
1． 反应计划期内各项工作进展情况；
2． 反应计划期内各项工作安排；
3． 反应计划期内开展工作中存在问题；
4． 反应对计划期内存在问题处理措施提议和意见；

计划实施情况检验方法
1． 每七天办公例会上，对本周计划实施情况做小结，整理出本周工作小结，对下周计划做出安排，编制下周工作计划；
2． 部门每个月组织对各项计划实施情况进行现场检验，形成月工作小结
3． 部门计划实施情况上报企业领导批阅。

计划汇报共享
1． 个人工作计划存放于职员个人共享文件夹中；
2． 项目部工作计划和工作小结存放于项目对应内容共享文件夹中；
3． 部门工作计划和工作小结存放于部门对应内容共享文件夹中；
4． 企业领导和部门职员能够经过局域网，访问工程管理部共享文件，了解部门最新动态，提出相关要求和提议，立即改善和提升部门工作效率；

相关统计
4-3-1 工作小结报表
4-3-2 工作计划报表

4．4 现场巡视制度

目标
确保工程管理部立即全方面地了解本部门管理项目标进展，明确现场巡视内容，为各项目部工作提供支持，向企业领导提供用于决议基础资料。

基础要求
1． 现场巡视组织工作由工程管理部经理负责；
2． 现场巡视工作具体实施由工程部经理指定专员负责；
3． 巡视小组组员不固定，人数在2-3人，具体由部门经理临时确定；
4． 巡视检验对象分为项目部、监理单位、施工单位；
5． 各次巡视检验对象能够不一样，具体由工程管理部经理和巡视小组事前确定；
6． 巡视工作应客观、公正，不得偏听偏信，应以事实为依据；
7． 在访谈过程中，要求巡视组组员注意方法，并善于对其进行分析，获取对工程开展有用信息；
8． 项目部对待巡视工作要主动配合，不得设置障碍，混淆视听；
9． 巡视组在开展巡视工作时，应做好相关统计，为巡视汇报编写提供依据；
10． 巡视工作要求达成有利于处理问题、提升工程管理水平目标；
11． 对各个项目每个月巡视不少于一次；
12． 对于检验中发觉问题，要立即和相关单位进行沟通，采取方法加以纠正；

现场巡视工作内容
1． 根据《项目部工作质量检验内容》，对项目部工作质量检验；
2． 根据《监理单位工作质量检验内容》，对监理单位工作质量检验；
3． 根据《施工单位工作质量检验内容》，对施工单位工作质量检验；
4． 企业和部门规章制度是否得到全方面落实和落实；
5． 工程项目标进展和计划目标符合性；
6． 工程相关各方协调性；
7． 了解项目部困难和要求，协调处理相关问题；

项目部工作质量检验内容
1． 工程质量、进度是否和计划目标相符合；
2． 工作统计、现场签证是否符合企业和部门管理制度要求；
3． 工程相关方面关系是否协调；
4． 是否根据企业和部门规章制度进行管理；
5． 问题处理是否立即等；

监理单位工作质量检验内容
1. 项目监理体系是否完善；
2. 监理组织机构是否完善，人员是否到位；
3. 工程质量、进度是否和计划目标相符合；
4. 旁站统计是否齐全；
5. 监理日志是否全方面、正确；
6. 会议纪要内容是否符合工程要求；
7. 现场签证是否严谨和正确；
8. 工程各单位关系是否协调；
9. 监理规章制度是否得到落实实施；
10. 监理搜集工程资料管理是否规范；
11. 是否根据监理方案开展工作；
12. 对施工单位管理是否高效；
13. 问题处理是否立即等。

施工单位工作质量检验内容
1． 管理制度是否健全，关键管理制度有：
1) 组织机构及其职责分工；
2) 质量管理制度；
3) 进度管理制度；
4) 物料控制制度；
5) 安全管理制度
2． 组织机构人员是否按要求到位，尤其是技术管理人员；
3． 特殊工种操作人员是否两证(上岗证、操作证)齐全；
4． 现场文明施工管理
1) 现场检验人员到位；
2) 施工平面部署合理；
3) 材料堆放整齐、工作人员着装符合施工要求；
4) 对各不一样功效区管理方法到位，现场整齐，垃圾清运立即、根本等。
5． 工程资料管理
1) 有没有专员负责；
2) 工程资料是否齐全，统计是否全方面；
3) 保管方法是否得力等。
6． 安全生产
1) 安检人员是否持证上岗；
2) 是否定时进行安全检验，并填写相关统计；
3) 是否定时进行安全教育，并填写相关统计；
4) 有没有安全事故；
5) 有没有安全隐患等。
7． 物料管理
1) 现场材料是否依据规范要求进行质量检验；
2) 检验批次和抽检频率是否符合相关要求；
3) 对不合格品清退手续和统计是否完备；
4) 对材料设备管理是否符合相关技术要求；
8． 工程施工组织
1) 施工机械设备安排是否符合施工组织设计要求；
2) 场地内施工组织，如人员、材料运输、各项工序衔接等，其合理性怎样等。
9． 工作程序和甲方、监理衔接是否合理，是否有利于对工程质量监控；
10． 对工程开展可能产生影响其它方面。

巡视检验方法
1． 现场巡查，形成巡视检验表(一)
2． 文字统计检验
1) 项目部文字统计
l 职员工作统计；
l 现场签证；
l 会议纪要；
l 项目部工程资料等。
2) 监理单位文字统计
l 监理日志；
l 监理月报；
l 现场签证；
l 设计变更；
l 会议纪要；
l 其它必需监理工作资料。
3) 施工单位文字统计
l 工程资料；
l 各项规章制度和相关责任人；
l 技术管理人员资质；
l 会议纪要；
l 处理问题相关统计
l 其它反应规章制度实施情况各项工作统计等。
3． 同工程相关方面会谈，关键有：
l 项目部组员介绍工程现实状况；
l 向质监站主管工程人员了解工作提议；
l 向施工单位项目经理或技术责任人了解工作提议；
l 向项目总监工程师了解工作提议等。

巡视工作总结
1． 每次巡视工作结束后，由巡视小组分项目提交巡视汇报，并有全部些人员署名认可；
2． 巡视汇报要求内容客观、公正，并以事实为依据；
3． 巡视汇报应包含(但不限于)以下内容：
1) 项目概况；
2) 质量、进度、投资实际和计划目标偏差；
3) 现场巡视检验表；
4) 对项目部、监理单位、施工单位各自工作质量评定；
5) 工程项目在质量、进度、投资、协议管理、现场协调等方面存在问题；
6) 对存在问题初步处理提议；
7) 项目部要求帮助处理困难；
8) 对巡视工作本身小结。
4． 针对巡视汇报中反应问题，要求立即确定和落实处理方案，确保工程项目标顺利进行；
5． 巡视小组组员对巡视汇报内容必需保密，由工程管理部经理决定能够公开内容，以免在管理上引发无须要混乱。

相关统计
4-4-1 现场巡视检验表(一) — 现场巡查检验表
4-4-2 现场巡视检验表(二) — 项目部工作质量检验表
4-4-3 现场巡视检验表(三) — 监理工作质量检验表
4-4-4 现场巡视检验表(四) — 施工单位工作质量检验表

4．5 现场签证制度

目标
规范现场签证处理程序，明确现场签证责任，帮助做好成本控制工作，避免腐败现象滋生。

管理制度编制依据
1．《深圳市益田房地产开发觉场经济签证管理措施》，简称《经济签证措施》；
2．《深圳市建筑工程施工协议》、《深圳市建设监理协议》、《深圳市监理规程》；
3．工程管理部职能和职责范围；
4．工程项目部授权管理范围。

现场签证管理权限
1． 经济签证根据《经济签证措施》进行权限界定；
2． 工期签证由企业领导审批；

现场签证步骤
1． 经济签证步骤按《经济签证措施》相关内容实施；
2． 进度签证步骤按施工协议、监理协议和其它相关要求实施；

现场签证审查
1． 经济签证
1) 审查签证项目标真实性和合理性；
2) 审查签证是否按要求步骤进行操作；
3) 审查签证文字表述是否全方面正确，关键内容有
l 发生项目、时间、部位和范围是否正确；
l 签证发生原因是否叙述清楚；
l 签证项目标做法是否明确；
l 是否有增减工程量具体数量；
l 有没有相关图纸和说明
4) 审查签证工程量正确性；
5) 审查签字部门是否符合步骤要求；
6) 审查签字人员是否在授权范围内
7) 审查处理签证紧急程度是否符合工程项目标要求；
2． 进度签证
1) 审查签证项目标真实性和合理性；
2) 审查签证是否按要求步骤进行操作；
3) 审查签证文字表述是否全方面正确，关键内容有
l 发生项目、时间是否正确；
l 签证发生原因是否叙述清楚；
l 签证要求是否明确；
l 是否有相关进度图表和说明。
4) 审查签证工期正确性；
5) 审查签字部门是否符合步骤要求；
6) 审查签字人员是否在授权范围内。

现场签证资料管理
1． 签证原件部门资料室存档保管；

相关统计
4-5-1 经济签证核准单 企业专用表格
4-5-2 工程延期核准单 企业专用表格
现场签证单 深圳市建设局统一编制表格

4．6 现场变更制度

目标
规范工程管理部对设计变更工作管理,明确对应职责范围和内容。

基础要求
1． 项目部负责施工期间就相关设计变更，同设计院具体业务联络；
2． 项目部专业工程师负责本专业设计变更技术审核，同时兼顾其经济性，对不合理处，立即向相关单位和部门提出专业意见；
3． 作为关键工程资料，对设计变更管理应严格根据审批步骤和资料管理制度加以落实；
4． 资料员负责对设计变更步骤情况跟踪；
5． 项目部专业工程师负责对设计变更实施情况进行跟踪；

设计变更审查关键点
1． 施工单位或监理单位提出设计变更审查关键点
(1) 判别设计变更必需性；
(2) 采取技术是否合理、优异；
(3) 现场施工是否可行；
(4) 变更是否存在对工程进度严重影响；
(5) 反应内容是否全方面，能否满足估价要求；
2． 设计单位提出设计变更审查关键点
(1) 判别设计变更必需性；
(2) 采取技术是否合理、优异；
(3) 现场施工是否可行；
(4) 变更是否存在对工程进度严重影响；
(5) 设计变更说明、图纸是否清楚、完整；

处理程序
1． 设计院提出设计变更
(1) 依据实际情况，设计院提出专业设计变更；
(2) 资料员收到设计变更后，转发工程项目部、计划设计部、成本控制部；
(3) 工程项目部和计划设计部提出技术审核意见，成本控制部提出经济评定意见；
(4) 工程项目部、计划设计部和成本控制部达成一致后，下发监理；如有异议，则由提出异议部门和设计院和其它相关部门进行沟通协调，最终达成一致；
(5) 监理对设计变更进行审核，签署意见，如无异议，下发施工单位；如有异议，则同工程项目部、计划设计部和设计院沟通协调，达成一致意见后，下发施工单位；
(6) 施工单位组织变更工程实施；
(7) 工程项目部和监理协作跟踪签证工程施工过程；
(8) 监理工程师、项目部专业工程师前后签署跟踪变更工程意见；
(9) 转交工程管理部资料员进行材料归档。
2． 施工单位(或监理单位)提出设计变更
(1) 依据工程实际和图纸情况，施工单位(或监理单位)提出设计变更要求；
(2) 监理单位对变更要求签署意见后，送交工程项目部；如有异议，则返回进行修改；
(3) 工程项目部对设计变更要求进行技术审核后，转发计划设计部、成本控制部；
(4) 计划设计部对其要求进行技术审核，成本控制部对其进行经济评定，并对费用改变提出处理意见；
(5) 达成一致后，由工程管理部提交设计院，并督促其进行设计修改；如由异议，则由提出异议部门和相关部门进行沟通协调，形成最终意见；
(6) 设计院依据变更要求，提出设计变更；
(7) 工程项目部接收设计变更后，向计划设计部、成本控制部各转发一份；
(8) 工程项目部和计划设计部对其进行技术审核，检验其是否符合原变更要求；成本控制部对其进行造价估算；
(9) 工程项目部、计划设计部、成本控制部达成一致后，由工程项目部下发监理企业；
(10) 监理单位签署意见后，下发施工单位；
(11) 施工单位组织变更工程实施；
(12) 工程项目部和监理协同跟踪变更工程施工过程；
(13) 监理工程师、工程项目部专业工程师前后签署跟踪变更工程意见；
(14) 工程管理部资料员进行材料归档。

处理权限
见《现场签证措施》中相关经济权限要求

相关文件及质量统计
4-6-1 设计变更跟踪单 (企业专用表格)
工程联络单 （深圳市建设局统一印制表格）
设计变更通知单 （采取设计单位印制表格）；

4．7 施工图纸审查制度

目标
规范施工图纸审查关键点，指导施工图纸审查工作开展。

通常要求
1． 工程项目施工图纸审查工作，必需遵守此项制度；
2． 施工图纸审查应依据《施工图纸审查关键点》要求，对关键部分进行关键审查；
3． 工程管理部经理负责组织企业相关部门和专业人员进行施工图纸会审；
4． 施工图中各专业图纸之间协调性审查，作为施工图纸审查工作关键点；
5． 各专业工程师对施工图纸提出会审意见，项目部经理负责整理，形成部门意见；
6． 工程管理部经理负责审阅部门意见，报总工和各相关部门审阅，无异议后，形成企业会审意见，抄送设计院和其它相关部门。

实施程序
1． 接收设计院下发施工图纸；
2． 工程管理部经理联络相关部门，安排专业工程师，进行会审前工作部署；；
3． 相关部门和专业工程师进行施工图纸审查，在要求时间内整理出审查意见；
4． 召开图纸会审会议，对相关问题进行研讨，整理出会审意见；
5． 项目部经理依据会议内容进行整理，形成部门意见，抄送总工和相关部门审阅；
6． 意见一致后，形成企业施工图纸会审意见按，抄送设计院；
7． 资料员将审查文件立案。

相关文件及质量统计
附录A 施工图审查关键点

4．8 工程汇报制度

目标
规范工程汇报程序和汇报内容，使企业立即、全方面、有效地掌握工程进展情况。

基础要求
1. 工程汇报分为例行汇报和专题汇报；
2. 例行汇报每个月一次，采取统一工程月报形式；
3. 专题汇报依据情况随时进行，内容不限；
4. 汇报内容应真实、正确、立即；
5. 工程月报由项目部经理负责编写；
6. 工程月报采取电子文档和书面方法提交；
7. 工程月报原件在工程管理部经理审阅后交资料室保留。

汇报程序
1. 各专业工程师在每个月1日前将本专业上月工程情况书面报项目主管；
2. 项目主管将各专业上月工程情况汇总后在每个月3日前报工程管理部经理；
3. 工程管理部经理审阅后上报企业领导；
4. 专题汇报由项目部上报工程管理部经理审阅后报企业领导；

工程月报关键内容
1. 项目部工作开展情况；
2. 工程形象进度；
3. 实际进度和计划进度对比情况；
4. 工程质量情况；
5. 工程质量事故处理情况；
6. 工程安全文明施工情况；
7. 工程进展中发觉关键问题及其处理情况；
8. 工程进展中碰到困难及其影响；
9. 需要企业处理问题；

相关统计
4-8-1 工程月报

4．9 现场工作统计制度

目标
规范工作统计内容，为索赔和反索赔管理提供依据。

基础要求
1． 工程项目部组员天天完成自己工作统计；
2． 统计内容应含有真实性、可靠性和全方面性；
3． 对于统计中反应问题，要在处理完后，进行问题“封闭”，意即在统计问题位置，注明其处理情况，如责任人、处理效果、处理日期等；
4． 天气情况统计由项目部制订专员负责，统计内容包含风级、气温、降雨等内容，格式以下：风力3级，小雨，11~17℃。

要求统计工作内容
1． 当日专业单项工程进展情况；
2． 发生签证情况（部位、工程量）；

3． 当日材料到质监站送检情况（种类、数量）；
4． 甲供、甲控材料进场和使用情况；
5． 当日参与会议及会议关键内容；
6． 需处理事项；
7． 当日现场发觉问题及处理意见、处理结果等；
8． 其它需统计事项。

相关文件及质量统计
4-9-1 现场工作统计

4．10 工程事故处理制度

目标
规范工程事故上报和处理程序，明确项目各级人员处理权限和责任。

基础要求
1. 工程事故包含工程质量事故和工程安全事故；
2. 当发觉出现工程事故后，现场工程师应立即帮助监理工程师通知承包商停止对应部位和和其相关部位和下道工序施工工作；

3. 如情况可能深入发展时，项目部经理应要求监理单位和施工单位加强观察，并依据需要制订和采取防护方法；
4. 项目部负责立即采取声像、实测、文字统计等手段，统计事故发生时状态；
5. 事故调查、分析、处理和责任界定工作由监理单位组织，建设单位配合；
6. 事故调查处理组依据情况由甲方、勘察、设计、质监、安监、施工单位和建设局等单位组成；
7. 处理质量事故费用由责任单位负担；
8. 制订事故处理方案,应表现以下标准：
（1）安全可靠,不留隐患
（2）满足建筑物功效和使用要求
（3）损失最小
9. 《工程事故汇报》、《事故调查分析处理汇报》、《事故处理汇报》等汇报均为一式四份。

事故处理程序
1. 事故发生后，由工程项目部帮助监理单位起草《工程事故汇报》，报工程管理部经理、总工程师、企业领导；
2. 总工程师组织企业相关部门人员参与事故调查处理；
3. 监理单位依据情况组织相关单位组成事故调查处理组，开展调查分析工作。如有必需可邀请相关教授和政府相关部门参与；
4. 在事故调查处理组全方面调查分析基础上由监理单位编写出《事故调查分析处理汇报》，经事故调查处理组各组员签字（盖章）确定后报工程管理部；
5. 《事故调查分析处理汇报》由工程管理部经理、总工程师审查签署意见后报企业领导审定，作为界定事故责任和确定事故处理方案结论意见；
6. 项目部督促施工单位按确定处理方案对事故进行处理；
7. 处理完成，督促监理单位组织相关人员对处理结果进行严格检验、判定和验收；
8. 判定、验收经过后督促监理单位编写提交《事故处理汇报》。

《工程事故汇报》关键内容
1. 事故发生时间、地点；
2. 事故发生现实状况，包含事故类型、发生部位、分布状态及范围、缺点程度等；
3. 事故发展改变情况；
4. 相关事故观察统计；
5. 事故可能产生原因；
6. 采取初步防护方法。

《事故调查分析处理汇报》关键内容
1. 和事故相关工程情况；
2. 事故具体情况；
3. 事故调查中相关数据、资料；
4. 事故原因分析和判定；
5. 是否需要采取临时防护方法；
6. 事故责任分析；
7. 事故包含相关人员和关键责任者情况；
8. 事故处理方案和方法。

《事故处理汇报》关键内容
1. 事故处理过程中相关数据、统计、资料；
2. 对处理结果检验、判定和验收统计；
3. 事故评定；
4. 结论意见。

相关文件和统计
工程事故汇报
事故调查分析处理汇报
事故处理汇报

4．11 职员培训制度

目标
规范职员培训工作，为提升职员综合业务素质和项目管理能力发明良好条件。

职员培训目标
经过跨学科、跨专业知识学习，拓展职员知识面，提升项目管理能力，增强本部门整体竞争力。

职员培训关键内容
1． 职业技术，包含工程技术和项目管理技术；
2． 和工程建设和房地产开发相关知识和法律法规；
3． 职业道德；
4． 企业文化；
5． 企业和本部门管理规章制度；

基础要求
1． 部门培训工作由部门经理组织；
2． 依据企业和部门发展计划、年度工作计划，培训计划每六个月制订一次，；
3． 建立本部门职员培训统计，由资料室统一管理；
4． 每个月27日前职员提交本月内参与培训心得体会和合理化提议，并纳入职员培训统计；
5． 部门经理应对每个月培训情况进行了解、跟踪、反馈和总结，逐步提升培训效果和质量；
6． 业务培训内容应和中国房地产业发展同时，并在此基础上有所超前；
7． 职员能够依据本身掌握信息和资源，向部门提出培训学习提议和申请，由部门进行统筹；
8． 部门应对新职员进行部门管理规章制度培训，使其了解相关要求。

职员培训计划应包含内容
1． 培训计划编制依据、目标；
2． 培训目标(短期和长久)和对象；
3． 培训内容和课时；
4． 培训师资人员安排；
5． 参与培训职员课时编排；
6． 培训方法选择；

职员培训方法
1． 部门内部：
1) 职员根据部门要求进行自学；
2) 本专业经验交流，如讨论、论坛等；
3) 跨专业相互学习；
4) 各项目之间观摩和交流。
2． 和企业其它部门之间交流：
1) 企业领导指示和要求；
2) 跨部门研讨会；
3) 跨专业、跨学科知识学习。
3． 和企业外部交流
1) 参观、考察；
2) 邀请教授学者讲课；
3) 专业讲座和培训
4) 新工艺、新技术、新材料、新设备学习。

相关统计
4-11-1 职员培训申请表
4-11-2 部门培训统计表
4-11-3 职员培训统计卡

4．12 索赔管理制度

目标
明确在索赔管理中工作关键点，规范索赔处理程序。

索赔分类
索赔分为索赔（承包商向开发商索赔）和反索赔（开发商向承包商索赔）两类。

索赔管理制度使用范围
包含现场签证问题处理，优先采取《现场签证制度》，对于可能产生较大影响(质量、费用、工期等方面)索赔事件，则适用本制度。

索赔预防
1. 根据全方面推行和实际推行标准真实、有效、立即地推行协议；
2. 在项目实施过程中，应对可能引发索赔情况有所估计，并将可能发生问题立即通知承包商，督促其立即采取针对性方法，降低索赔事件发生；
3. 对工程各项文字统计资料要真实、正确、严谨、全方面、立即；
4. 各项指令、通知、回复、协议等应采取书面形式，并存档；
5. 加强工作组织性、计划性和前瞻性，降低索赔事件发生。

资料整理搜集
1. 现场工程师应做好日常工作统计，真实、正确、立即、全方面地反应工程情况；
2. 资料员、专业工程师、项目主管在平时日常工作中要注意工程文件搜集整理，根据《工程资料管理制度》立即存档；
3. 应搜集整理工程文件包含：
1) 招标文件、工程协议及附件、补充协议、经确定施工组织设计、工程图纸、技术规范等；
2) 各项相关设计交底统计、会审统计、变更图纸、变更施工指令等；
3) 各项经现场工程师或监理工程师确定签证；
4) 各项往来信函、指令、通知、回复等；
5) 各项会议纪要；
6) 施工计划及现场实施统计；
7) 现场工作统计；
8) 工程停电、停水和其它干扰事件影响日期、连续时间及恢复施工日期；
9) 文件收发统计；
10) 相关施工部位照片和录相等；
11) 工程验收汇报及各项技术判定汇报、监测汇报等；
12) 工程材料进场、验收、使用等方面凭据或统计；

索赔提出
1. 索赔事件发生后10天内，承包商向监理工程师发出索赔意向通知；
2. 发出索赔意向通知后10天内，向监理工程师提出赔偿经济损失和（或）延长工期索赔汇报及相关资料；
3. 当该索赔事件连续进行时，承包商应该阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后10天内，向监理工程师提交索赔相关资料和最终索赔汇报。
4. 承包商提交索赔文件应该包含索赔信、索赔汇报和附件三部分。

索赔认定
1. 监理工程师经过对索赔事件真实性和索赔要求合理性审查计算，作出初步处理意见上报项目部；
2. 工程项目部对索赔事件真实性和事件发生原因进行调查后形成初步意见并上报工程管理部，工程管理部经理负责对上述意见进行复核；
3. 工程管理部会同成本控制部、企业法律顾问对事件责任界定形成审查意见并报企业领导；
4. 配合成本控制部负责索赔费用计算，帮助提供相关资料；
5. 费用索赔审批权限参考现场签证相关要求；
6. 工期索赔确实定由企业领导负责；
7. 索赔认定工作应在监理工程师收到索赔汇报后28日内完成或给出回复。

索赔资料管理
相关承包商提交索赔文件、监理单位意见、企业各部门对索赔调查和审查意见、认定结论等均应交资料员存档。

反索赔提出
1. 企业各部门均可向企业提出反索赔提议；
2. 工程管理部负责事态调查，搜集整理和反索赔相关工程资料；
3. 企业相关部门共同进行分析，研究和确定反索赔内容；
4. 配合成本控制部起草反索赔意向通知，经企业领导审核同意后在协议要求时限内送交承包商；
5. 配合成本控制部整理反索赔汇报，提出和索赔相关现场资料；
6. 反索赔汇报经企业领导审核同意后送交承包商。

相关统计
索赔意向通知
索赔信、索赔汇报及其附件
监理单位对索赔处理意见
企业各部门对索赔调查、审查和处理意见
企业领导对索赔审批意见
反索赔意向通知
反索赔汇报

4．13 甲供甲控材料设备进场验收制度

目标
规范甲供、甲控材料设备进场验收工作管理，确保甲供、甲控材料设备进场质量，使甲供、甲控材料设备进场验收工作顺利进行。

释义
进场——材料设备经检验后能够进入仓库、或用于工程上
验收——材料设备进场时，除送检及试运转外相关资料及外观质量等方面检验

进场验收内容：
甲供、甲控材料设备验收内容相同：
1． 型号规格、数量；
2． 随机配带零配件及合格证、试验汇报、使用说明书等相关技术资料；
3． 协议要求技术要求、技术资料；
4． 材料设备样板查对；
5． 外观质量检验；
6． 现场取样送检；

验收人员组成：
为确保验收工作公正、严格性，验收人员应包含以下单位及部门人员：
1． 甲方项目部、计划设计部、物料供给部
2． 监理企业
3． 施工单位
4． 材料设备供给商

验收人员职责分工
一、甲供材料设备验收人员分工
1． 物料供给部为验收工作召集及责任人，负责和项目部及材料设备供给商联络、出入库手续办理、相关技术及商务资料搜集、协议商务条款推行及进场材料设备质量验收；
2． 甲方项目部负责和施工单位及现场相关验收人员联络，并配合物料供给部、计划设计部、监理工程师，依据协议中相关技术要求条款及材料设备样板，进行甲供材料设备质量检验和技术资料审核；
3． 施工单位人员参与对甲供材料设备质量检验和监督；负责甲供材料设备接收和相关手续办理。施工单位负责接货材料员或仓库管理员需由施工单位出具书面授权证实（见表4-13-1），此证实及该材料员或仓库管理员身份证复印件须交甲方项目部存档立案。
二、 甲控材料设备验收人员分工
1． 监理工程师为甲控材料设备进场验收召集及责任人，负责和施工单位及现场相关人员联络，并和甲方物料供给部、项目部、计划设计部工程师一同对照材料设备样板及相关技术要求，进行甲控材料设备质量检验和相关技术资料审核；
2． 物料供给部人员负责材料设备样板查对及质量验收；
3． 施工单位人员负责和材料设备供给商联络、相关技术资料搜集；负责甲控材料设备和材料设备供给商交接及进场手续办理；负责在材料设备联合验收前，对甲控材料设备质量进行初步验收，并配合监理工程师进行材料设备送检取样，参与联合验收。

验收程序
一、甲供材料设备验收程序
1． 甲供材料到场时间有调整时，甲方项目部最少提前一周通知企业物料供给部；
2． 物料供给部依据协议要求进场日期或最新甲供材料设备计划和供给商联络，和企业工程管理部确定具体进场时间后，大宗材料设备提前2天，小宗材料设备提前1天发《甲供材料设备进场通知单》（见表4-13-2）给项目部，由项目部负责通知现场相关人员在材料设备进场时到场验收。
3． 参与验收人员验收后，在《甲供材料设备进场验收单》(见表4-13-3)上签署意见，验收结果分为“不合格”和“合格”两种；
1） “不合格”依据实际情况可分为“完全不合格”和“有争议” ：
A． “完全不合格”是指材料设备存在较严重质量问题、和协议条款有较大出入、材料设备规格型号和协议不符、及商务资料不齐全、有偷工减料及弄虚作假等现象；“完全不合格”材料设备须作退货处理，并以书面形式通知材料设备供给商进行整改。由此而耽搁时间视为供货商延迟交货，并按协议对应条款进行处罚；
B． “有争议”是指（1）验收小组人员内部对某一个问题存在意见分歧，（2）验收小组和供给商对某一个问题存在意见分歧。
（1） 由相关专业技术主管及相关领导和验收小组讨论协商处理，能够使用即可办理入库手续；不然作退货处理。
（2） 由相关领导、相关专业技术人员及材料设备供给部和材料设备供给商交涉处理，必需时可提交相关权威部门认定，处理结果认定能够使用，即可办理入库手续，不然作退货处理。由此而耽搁时间及损失按协议相关要求，由责任方负担。
2)“合格”是指材料设备没有质量问题，型号规格和协议相符，资料齐全，供给商严格实施协议条款，产品符合国家相关标准，且验收小组对上述问题没有争议，会签后《甲供材料设备进场验收单》交物料供给部办理入库及出库手续。
二、甲控材料设备验收程序
1、 施工单位将需进场甲控材料设备名称、规格、数量及进场时间等填写《甲控材料设备进场验收单》（见表4-13-4），提前48小时报监理工程师及甲方项目部；
2、 材料设备运到现场后，由施工单位进行初验，合格后二十四小时内通知监理工程师；
3、 由监理工程师组织验收小组组员到场验收；
4、 如验收材料设备无较严重质量问题，型号、规格、品牌和协议相符，产品符合国家标准，和双方经确定封存样板一致，且验收小组对上述问题没有争议，则验收人员签署《甲控材料设备进场验收单》。
5、 若验收小组认为材料设备不合格或和样板不符，施工单位应将其清退出场。工期延误及相关责任由责任方负担。

相关文件和统计
4-13-1 甲供材料设备接收/领了人员授权证实书
4-13-2 甲供材料设备进场通知单
4-13-3 甲供材料设备进场验收单
4-13-4 甲控材料设备进场验收单
4．14 甲供甲控材料设备现场管理制度

目标
规范甲供、甲控材料设备现场管理工作程序，明确对应责任，使甲供、甲控材料设备进场验收工作顺利进行，确保其施工和安装质量达成设计及规范要求。

基础要求
1． 管理工作应遵照公正、严格、客