融资融券营销方案20110926.doc

长江证券广州天河北营业部融资融券业务营销方案2011年8月26日一、业务现状截止2011年8月25日，广州天河北营业部（下称“我部”）共有达到融资融券条件的合格客户573人，占我部同期客户总数的4.37%。合格客户中，机构客户5户，个人客户568户。已开发融资融券客户23人，占合格客户总数的4.01%；另有一个客户准备提交流程。合格客户的平均总资产为309.89万元，其中资金余额均值为23.54万元，股票市值均值为281.64万元。各营销人员名下的合格客户总数及已开发客户人数见下表1所示。表1 融资融券客户统计表营销序列员工姓名合格客户总数已开发客户总数理财经理李晟1054管鸥翔952吴军刚852曹玮炜701小计3559客户经理吴小妍181张伟文17黄菲菲14陈柏强13李晓兰*131谭惠中121肖必杰111陈星宇102金玮101陈满妹91陈维6邓浩超61汤健峰61赵雄62马迪雅5周璇璇51李桂花41钟诗恒4李亚玲3陈俊峰1陈仪1何兴业1雷毅锋1罗功兵1罗永军1吴莹1小计17914经纪人粟雪连10郭振丝7黄桂华5钟锟4小计260其它130合计57323注：带*为已离职员工二、任务目标及完成情况根据公司年初对融资融券的业务规划，我部的任务目标及任务完成情况如下表2所示。表2 我部融资融券任务目标及完成情况表项目任务目标完成量完成率公司排名开户数（个）582339.66%27日均余额（万元）1450.00661.5345.62%17注：截止2011年8月25日总体来看，我部的任务完成量与目标仍有很大的差距，在整个公司的排名也有待提高。目前距离年底尚余4个月左右，时间紧迫，任重道远。三、营销方案1、活动主体鉴于我们已蛰伏得太久、已沉默得太久；鉴于鹰击长空，“不鸣则已，一鸣惊人”，拟将本次营销活动的主题定位“九月鹰飞两融争鸣”营销活动。2、活动期限即日-2011年12月31日。3、活动目标（1）营业部新增融资融券有效户不少于80个，平均每月新增20个；（2）开户总数在本年末达到合格客户总数的15%-20%；（3）完成我部本年度在该项业务上的考核任务。4、任务分解各营销序列的任务分解如下表3所示，具体到个人的任务由各营销序列负责人自定。表3 各营销序列人员任务分解表营销序列尚未开发合格客户总数任务总数月度任务数理财经理3475213客户经理166246经纪人2641合计53980205、奖励措施活动期间，以提交申请流程的时点计算，营销人员可获得以下奖励：（1）每开发一名融资融券户，获得开户奖200元；（2）完成当月任务，获得任务完成奖200元；（3）在完成当月任务的前提下，当月每多开发一名客户，获得开户奖300元；（4）至年末，完成任务且开户总数排名前三的员工，分别获得奖励1000元、800元、500元；（5）至年末，完成任务且完成率最高的团队，获得奖励1000元。6、其他事项为保证营销活动顺利推进，融资融券专员及各营销序列人员应注意以下几点：（1）谨遵部训，团结友爱，互帮互助，群狼战术；（2）广泛开展多种多样的营销活动，例如业务讲座、业务沙龙、客户邀约、现场面谈、上门沟通等，不断与客户建立持续联系；（3）坚持、坚持、坚持！四、附则本营销方案自公布之日起实施。合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责5