我国私营企业产权制度变迁的决定性因素分析样本.doc

中国私营企业产权制度变迁决定性原因分析

一、引言
改革开放以来，中国私营企业走过了一段漫长、曲折、艰苦旅程，也必将迎来一个高速、连续、健康发展高峰。据世界银行调查资料显示，现在中国私营经济已经占全国GDP总量百分之四十以上，中国私营企业在经济投资方面比重也越来越大，据研究，中国百分之四十至六十投资来自私营企业。另据亚洲开发银行委托清华大学经济管理学院实施并撰写《中国私营企业发展》调查汇报显示：“，非国有经济产值占中国GDP份额超出2/3，而其中由真正私营企业完成份额占1/2以上。”私营企业在中国国民经济中发挥了越来越关键作用，已经撑起了中国经济半壁江山。不过，在看到私营经济蓬勃发展同时，我们也应该看到部分私营企业在发展上正频频陷入困境，举步维艰，这其中不乏部分昔日明星企业：“巨人”、“三株”、“飞龙”、“爱多”……到底是什么原因造成了这些著名私企纷纷落马呢？学术界比较一致见解是，目前中国私营企业产权制度存在隐患。“产权制度妨碍私企做大作强。”这似乎已经成为中国私营企业界和学术界一个共识。而又因为中国私营企业产权制度多采取家族制模式，故学术界对私营企业产权制度讨论多集中于家族制，比较有代表性见解，大致有以下三派：一派见解认为，家族制是一个“传统”、“落后”、“和市场经济不相容”产权制度模式，正是家族制模式造成了部分私营企业失败，使私营企业永远跳不出“长不大”、“富不过三代”历史周期率束缚，所以，中国私营企业出路就是废除家族制，转变为现代企业制，这也是现在学术界主流见解；第二派和之相对立见解认为，家族制有其本身优势和存在合理性、肯定性，不宜用现代企业制去替换家族制，私营企业应保持家族制本色；还有一派见解比较折衷，认为现在中国私营企业规模还比较小，实施家族制是可行，但当企业发展到一定规模时，家族制还是要过渡到现代企业制，换言之，现代企业制还是中国私营企业产权制度长久总趋势。以上几派见解虽针锋相对，却有一个共性：就产权制度本身“优劣”来论证私营企业产权制度选择。这就好比拿着两个事先定做好产权制度模子，不加分析地去往私营企业身上套，也不问这模子是否一定适适用于不一样私营企业和私营企业不一样发展阶段特点。这在理论上似乎是缺乏说服力，实践中恐怕也是行不通。
本文在借鉴前人基础上，试图从另一个角度来讨论私营企业产权制度变迁。
二、中国私营企业概念界定
必需加以明确界定多个概念：“私营企业”、“民营企业”、“非公有制企业”。
目前学术界在讨论私营企业问题时，常常出现“私营企业”、“民营企业”、“非公有制企业”三个词相互套用现象。笔者认为这是不妥，其实这三个概念不管是从内涵上还是外延上看，全部是有差异。为下文叙述不致引发歧义，在此将三个概念稍作剖析：
多数学者认为，“民营企业”是针对中国转型时期经济管理体制而提出来概念，它相对应概念是“官营”。民营不是全部制属性范围，非公有制企业能够民营，公有制企业也能够实施民营。民营企业大致可定义为：政府没有全部权或不被政府控股盈利性经济组织。这种经济组织在经营管理上不受政府控制，能自主经营，有较完整财产权、投资权、剩下权、人事权等。关键包含：个体工商户、私营企业、乡镇企业、民营科技企业、集体企业、股份合作制和股份制企业、外资和港、澳、台投资企业等。
对于“非公有制企业”，中国学术界尚没有一个统一定义，但综合各方见解来看，其大致包含个体私营企业、外资企业（中外合资、中外合作、外商独资）、私有成份占主导混合全部制企业等等。
相关“私营企业”定义，已经成文有两个，一个是国务院1988年颁布《私营企业暂行条例》中要求：“私营企业是指企业资产属于私人全部，雇工八人以上营利性经济组织。”此要求一产生，就在理论界和实际工作中存在着争议，如，用雇工八人以上作为划分标准，是否科学？雇工八人以下或不以雇佣劳动为主私人投资设置企业，能否叫做私营企业呢？笔者认为，只要是私人投资设置企业，不管其雇用多少帮手、雇工，是否达八人以上，全部应划为私营企业。所以，笔者更倾向于国家统计局国家工商行政管理局1998年联合颁布《相关划分企业登记注册类型要求》中对私营企业定义：“私营企业是指由自然人投资设置或由自然人控股，以雇佣劳动为基础营利性经济组织。”这个定义包含范围更广部分，也比较符合中国私营企业本身特点和发展实际情况。
由此，我们不难看出，“民营企业”、“非公有制企业”相对“私营企业”来说，概念外延更大部分，二者全部包含了私营企业。本文所要叙述是私营企业产权制度变迁问题。
三、私营企业产权制度变革决定性原因分析
事物发展总是遵照着一定客观规律，这个规律可能不被我们明确表述，不过却实际地存在着并在某种程度上为我们所感知。从哲学角度来讲，事物变迁趋势是由其内生性原因所决定，而其趋势实现则是受到外生性原因制约，故又表现出多个多样形式。所以，我们在讨论私营企业产权制度变迁过程中认为，私营企业变迁是遵照着某种规律，这种规律是内生性原因和外生性原因相互作用表现；这么我们将分别从私营企业变迁内生性原因和外生性原因两方面来探讨。
上个世纪90年代，在管理学领域兴起企业生命周期理论认为，企业是有生命，和人一样经历生老病死过程。受其启发，我们认为企业同自然界万事万物一样，也有其本身发展规律。诺斯理论认为，从历史长河中看制度总是不停发展演进，在通常情况下，制度变迁是一个渐进连续演变过程，是经过制度在边际上不停调整实现。不过，诺斯在叙述这个问题时候是从宏观上着手，具体到单个企业，我们认为其演变历程仍然是有迹可循而且受其内生原因支配。所不一样是，微观层面上企业在演进过程中是存在着“跃迁”，即并不是宏观上表现出来连续、边际上调整。所谓“跃迁”是指企业在演进过程某个时点上无规律、非连续改变。由此，微观层面上企业在演进过程中选择应该是自由，在现实中反应就是企业变革早期多样性。不过，我们应该注意，“跃迁”即使是自由，但却未必稳定。“跃迁”后稳定态是由内生性原因和外生性原因之间适应和平衡所造成。这也是宏观上表现出渐进、边际上变革微观原因。具体到现实中反应就是变革完成时统一性。所以我们能够得出，在企业演进过程中，其趋势是受其某种内生性规律所决定和支配，在宏观上表现为渐进、边际上变革；同时这种趋势在微观上又是自由、偶然。所以，我们在探讨私营企业产权制度演进过程中，当然能够设计一个理想结果，不过却无法设计一个理想过程。因为企业内生性原因是隐蔽或说时无法明确表述，我们无法完全掌握。正如我们即使绘制出了基因图谱，却不能确保我们基因工程较之自然进化是愈加合理而有效。
所以，在对私营企业产权制度演进讨论中，我们所能做主动工作就是经过变革企业外生性原因来引导和约束其演进路径。经过对外生性原因变革，使企业生存环境发生改变，从而在微观上引发企业“跃迁”，进而达成宏观上整体提升。影响私营企业变迁外生性原因很多，我们不可能一一叙述将其穷尽，所以择其要者三叙述以下：
1．文化传统
此处文化传统是指那些深入我们意识、指导我们行动而又不为我们所自觉、不成文内在约束力量。每个民族因为其所经历迁徙改变，所处地域环境、气候情况等等，会逐步形成本身所独有思维方法、行为习惯等。所以，任何处于这种文化传统中事物，全部难免不受其制约和规范。所以我们在讨论家族制变迁时候，就不能仅仅从家族制本身内在规律出发来讨论其变迁过程。我们必需注意，不一样文化传统中家族制企业当然存在相同内在规律，不过受不一样传统文化之制约和规范，其表现形式肯定展现多样化。所以，对于处于不一样民族企业而言，往往同名而异质。比如欧美家族制企业和日本家族制企业，即使同为家族制，但具体到企业内部往往存在较大差异。
2．法律制度
较之传统文化，法律制度是看得见摸得着、成文外在约束力量。她脱胎于传统文化，但其约束力明确而有力，是规范和制约社会组员日常行为圭臬。所以不一样法律制度之下企业，因为其所受制约和规范不尽相同，其发展变迁路径亦必不相同。
另外，法律制度完善是否也会影响企业在发展变迁过程中路径选择。企业逐利性会促进企业寻求法律制度漏洞以取得额外或超额利益。假如法律制度不完善，肯定会使企业发展变迁循着漏洞而去，比如计划经济向市场经济转轨时期多种倒买倒卖行为，极大损坏了企业变迁健康路径。所以，要形成健康企业发展变迁机制，必需建立健全法律制度，在此基础上才能生长和之相适应企业。
3．政府行为
文化传统、法律制度全部是现有，不能在短期内发生改变，所以其制约和规范也是在长久内发生。短期内能对社会进行调整、而且影响力巨大就是政府行为。政府行为能够对社会改变作出能动反应，能够选择优先发展目标。所以，在企业发展变迁过程中，短期内影响力最大、最显著就是政府行为。政府经过其行为约束规范企业行为，使之为政府行政目标服务。所以，政府行为效果往往十分显著，而且见效也快。前苏联优先发展重工业就是一例。不过，政府行为短期性往往只为眼前目标服务，忽略了事物发展变迁内在规律，从而极其轻易造成社会发展失衡。
总而言之，中国私营企业产权制度变迁必需在遵照其本身发展规律前提下，结合中国特有文化传统、法律制度及其构建情况、政府行为等外在约束原因综合讨论。经过对文化传统深入了解、对法律制度完善和对政府行为规范等等方法，为私营企业发展变迁营造一个良好气氛，从而使之根据本身规律逐步创新，发展成含有中国特色私营企业。

四、中国私营企业产权制度总特征及其实际变迁轨迹
1．中国私营企业多为中小企业且普遍采取了家族制产权模式，即所谓家族制企业。据相关教授统计分析，在中国私营企业中90%以上是家族制企业，绝大部分实施家族式管理。
那么什么是家族制企业呢？美国著名企业史学家钱德勒给出了家族制企业经典定义：企业创始者及其最亲密合作人（和家族）一直握有大部分股权，她们和经理人员维持亲密私人关系，且保留高层管理关键决议权，尤其是在相关财务决议，资源分配和高层人员选拔方面。
中国私营企业产权制度这种家族制特征，关键表现在以下多个方面：
（1）企业股权结构比较单一，高度集中在家族手中；
（2）家族组员之间产权界定不很清楚；
（3）企业全部权和经营权高度统一于企业全部者手中；
（4）企业领导人传承总是在家族内部进行。
2．中国私营企业最早产生于中国近代社会，其产权特征关键表现为家族制。其间因为重大历史事件影响，其发展进程遭到了中止。中国现阶段私营企业产生于上世纪70年代末，伴伴随市场取向改革而发展，其产权模式如上文所述大多为家族制。这一点单从企业制度角度来看，中国家族制私营企业同西方家族制企业产生市场背景是颇为相同，即全部是产生于市场经济初创阶段。所以，采取家族制形式应该是私营企业在市场经济初创阶段，市场功效和结构上存在着很多不完善情况下共同也是最优选择。这也正是内生性原因和外生性原因共同作用结果。伴随市场经济改革深入深化和其它部分外在条件改变，中国私营企业产权制度肯定会随之发生对应变革；正如目前部分私营企业（如期望集团等）所进行尝试。不过，不管企业怎样变迁，她所遵照规律肯定是我们上文所分析那样，即内生性原因和外生性原因共同决定。

五、结论
我们在上述叙述和分析中从一个全新角度讨论了中国私营企业产权制度变迁决定性原因。这一决定性原因表明中国私营企业产权改革视野不能仅仅局限于企业本身，也不能照搬照抄西方国家经验，而应该结合中国建设有中国特色社会主义实际，建立既符合企业发展规律，又遵照中国客观实际私营企业产权制度。