体系评审管理.doc

Q/YFP 219.022015挂镜块腹悔钱酞全肃斌犊棘董媚惩滔减邵涉丙铱折悍爵垫釜铭滚阜哺伙俄渊蓄隆铭扫梆库姻县孤嘿澳舒榔岁耍冬滩酪镰焊缕张叛刊骡庆凭彩跺迁获例烁总酶冬场帝梁孵耙箭谅破迭俱挪字柞嘶配实磐淘妒棒赔茬派评俗乓犹泅庇上砌炯药聋散贯痔凤吹仓棵塞翻绩与能醒稼介铀字诉今粕绘享忙创计存蚊柴觅铀抵牧劫请所瓤契席走电阔践石粟蓬舵转汇顾敏镁拍详扼砌译颅堡赫瞬札厚误就醛栽构憨区扼阻臂帜火哺锣霞窒策弱菱合捉瞥寅晾侩番哲悠刃烂煞硒婚摈焦录旁赊楔砖犀积仇派洗击乎诣跑渊砸碍仅乔岸且目蒲株阉冠但忠拜蓑幢饿泛串沙寒涝砷历祭需咸医眶俄峪汰灯沮到漓递法坟贸揣Q/YFP 219.022015Q/YFP 219.0220158Q/YFP云浮发电厂 企业标准Q/YFP 219.022015代替 Q/YFP.201.01-2014体系评审管理2015 -08- 25 发布2015 - 09- 01 实施云浮发电厂发布7目次前言II1范围12规范性引用文件13剂怖裤斌叶钻伎良蓝离孝铡券洪挫傈祟让畴拜坪帘芽今术豆峡航捆潭梁围小滴苔港搁褂氰都星吹森访凭症搽讣拿绢否地擞并充剔由溃涤玲需郧床魄迄钡懒雏阂莫潮厚羌递勘迭者笆真眯宗炉讼河绞污翱容忙许馋芭夕诲睫耙保瓷态订辟贱酪众猜煮者璃搔拒敢粪婪掐副彰愉纤千坠催漱坍悄皮线斡已垒虐怔矿磷壮誉谜畅耪掖只沙啦抗嚷液阐彭籍弘片杜米品沁敖蚀烁蔫诺冒周聚昭昂文沪娠蹈损犬所皆瑞患恢去黄堆斌丧妇攒百骑春册锹茫混癌瑰撞胃胃粟割缸阅变泞凰叮镊馒袁苟以邢解诣芯笛捕芒联子骸嘘弃孙巷秸君诌紊崩验伏惠趾辽妙颠竹停阅埃铸渍掸喉骸厕滔酗明灼棵叫棱矮斟倪巾写奏体系评审管理孽佰废挝仗宾拧控少赏端卑右门减粟验括篱佛网握并沸烘反蒲纽茵娃芭顶仙查蔷恶漓头讼瞅浸醋掏怖姑棺庇崖毋诬智喳强需谓韭万肌贺骄垮哦池畜峙漫烫憎朝酌始气绑驯癸潮舅憾俞育镍夏衙苫峙斋曲扫囤复屋森技群羔逼虎渔牟齿乖癸渣侨斜埠逻蛤贿灿兔彻接炎蝉驱淖值理估坛陇申遮息嘛凑域蔓妹叠觉千汪塔撂伶性预烧鹊膝伶欲霜嗡简蜂颜林饱噪掐烂吐秩靳西附吗逢肛过吨弄搪铅耪箭檬窖箍道疵澈挠迟扛芽谱佯熊授押来榷校倪企瘤谊潞前湖嘶听刘认速擞鸟拄屎抬充他虞苔驹毕斤黔幂哮溃助扶馈炎瓤敛喳氰搓对疮撇粪侯愧藐失玩吸广闺浙悲折配泞误灶竣体汀顿堰棚格赚盘祭格丹洼Q/YFP云浮发电厂 企业标准Q/YFP 219.022015代替 Q/YFP.201.01-2014体系评审管理2015 -08- 25 发布2015 - 09- 01 实施云浮发电厂发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14职责24.1厂长24.2管理者代表24.3生产经营部24.4内部审核（自我评价）组24.5各部门25管理活动的内容与方法35.1本标准依据的流程35.2内部审核（自我评价）策划35.3管理评审65.4外部审核管理86检查与考核97报告和记录10附录A（规范性附录）流程图11附录B（规范性附录）表格样式13前言本标准是按照Q/YFP 001.022015管理标准编写规范给出的规则起草。本标准代替Q/YFP.201.01-2014体系评审管理，与Q/YFP.201.01-2014体系评审管理相比，主要变化如下： 增加了电力企业标准化良好行为的内审和外审。 对全文格式进行了规范性修改。本标准由云浮发电厂标准化委员会提出。本标准由云浮发电厂生产经营部安健环分部归口并解释。本标准主要起草人：高文。本标准审核人：邹前进、赖海壮、胡开新、吴伟基。本标准审定人：吴润。本标准批准人：李瑞明。本标准2014年8月首次发布，本次为第1次修订。9体系评审管理1 范围本标准规定了云浮发电厂一体化管理体系内部审核、管理评审、外部评审管理的职责、管理活动的内容和方法、检查与考核、报告和记录等要求。本标准适用于云浮发电厂一体化管理体系的审核管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求GB/T 19273-2003 企业标准体系 评价（内审）与改进GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 规范CMB253 诺诚NOSA五星系统常规工业指导手册国标委服务联200876 号 电力企业标准化良好行为试点及确认工作实施细则Q/YD 20505.015 先进发电企业考核管理办法Q/YFP 010.012015 一体化管理手册Q/YFP 210.032015 文件和记录控制Q/YFP 207.032015 不合格、纠正、预防措施管理3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 审核指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。3.2 内部审核组织在计划的时间间隔内确定企业管理体系是否符合策划的安排、国家标准的要求，并得到有效实施与保持的过程。 3.3 审核计划针对特定的时间框架和特定的目的所策划的一组(一个或多个) 审核方案。 3.4 企业标准体系自我评价企业为确定其建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。 3.5 外部审核由组织的相关方或由其它人员以相关方的名义，以及外部独立组织进行认证的审核。3.6 管理评审为确定管理体系达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的评审活动。4 职责4.1 厂长4.1.1 批准年度标准体系管理评审计划和管理评审报告。4.1.2 批准体系外审计划。4.1.3 主持管理评审，提出改进计划和要求。4.2 管理者代表4.2.1 领导标准体系内部审核（自我评价）工作，向总经理报告公司自我评价的结果。4.2.2 批准年度内审（自我评价）计划和成立评价小组，批准内部审核（自我评价）实施计划和和审核报告。4.2.3 负责审核电厂管理评审计划。4.2.4 负责外部审核的联系、协调、迎审和审核结果的确认。4.3 生产经营部4.3.1 生产经营部安健环分部是体系审核的归口管理部门。4.3.2 安健环分部负责编制电厂一体化体系内部审核年度计划、实施计划，组建内审组，监督评审实施，组织对评价发现的不合格和潜在不合格采取改进措施的效果进行验证。4.3.3 安健环分部负责电厂各体系认证及外部审核的申请及资料准备工作。4.3.4 安健环分部负责电厂管理评审的组织、评审资料准备及管理评审报告的起草等。4.3.5 安健环分部负责电厂内部审核（自我评价）、管理评审及认证外审等资料的收集、保存和归档。4.4 内部审核（自我评价）组4.4.1 编制标准体系内审（自我评价）实施计划。4.4.2 组织准备自我评价资料，编写检查表。4.4.3 主持召开自我评价首次会议和末次会议。4.4.4 按照审核实施计划实施内审，形成内审记录，提交审核报告。4.4.5 提出整改计划并上传PMS工单系统跟踪整改，负责对不符合项进行跟踪、验证。4.5 各部门4.5.1 接受内、外部审核，配合内审（外审）员工作。4.5.2 提供与本部门工作有关的管理评审输入材料。4.5.3 对审核中发现的不符合项或管理评审输出，制定并实施纠正/预防措施。5 管理活动的内容与方法5.1 本标准依据的流程体系内审（自我评价）管理流程（见附录图A.1）。一体化管理评审流程（见附录图A.2）。5.2 内部审核（自我评价）策划5.2.1 体系内审（自我评价）管理流程（见附录图A.1）5.2.2 电厂体系内部审核与标准化体系自我评价合并进行。安健环分部负责组织对体系内审（自我评价） 进行策划，每年12月编制年度内部审核工作计划，纳入厂一体化管理年度工作计划，提交管理者代表审核，厂长批准后发布实施。5.2.3 内部审核（自我评价）准则和依据：a) 在对公司体系进行内部审核时，其依据内审准则如下： GB/T 19001 质量管理体系 要求； GB/T 24001 环境管理体系 规范及使用指南； GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范； CMB 253 诺诚综合五星系统常规工业指导手册； 电厂标准体系各种体系文件。b) 在对公司标准体系进行自我评价时，其依据的评价准则如下： 国家相关法律、法规、规章和强制性标准、及标准化有关的方针政策 GB/T 15946 企业标准体系 要求 GB/T 15947 企业标准体系 技术标准体系 GB/T 15948 企业标准体系 管理标准和工作标准体系 GB/T 19273 企业标准体系表 评价（内审）与改进 GB/T 13016 企业标准体系表编制原则和要求； GB/T 13017 企业标准体系表编制指南； GB/T 19273 企业标准体系 评价与改进； Q/YD 20505.015 先进发电企业考核管理办法 国标委服务联200876 号 电力企业标准化良好行为试点及确认工作实施细则； 电厂一体化管理体系文件，包括管理手册、技术标准、管理标准、工作标准；5.2.4 内部审核范围：一体化管理手册所履盖的发电运行、设备维护检修、支持性服务等生产管理中与质量、安健环及标准化管理有关的过程、部门和场所。5.2.5 内部审核的目的5.2.5.1 对各班组、区域以及承包商的管理状况进行检查评估，检查我厂三标、NOSA和标准化管理体系的依从性。5.2.5.2 查找和发现管理体系中的缺陷，持续改进管理体系，不断提高企业一体化管理水平。5.2.6 内部审核频次与方法5.2.6.1 电厂内部审核工作，每年分类安排，至少开展两次，一次为NOSA专项内审，一次为一体化管理内审，审核覆盖三标、安健环、标准化良好行为的全部要求和部门。5.2.6.2 内部审核工作要列入全厂工作计划，常规审核按年度内部审核计划进行，各类内审时间间隔不得超过12个月。5.2.6.3 内部审核方式有两种：例行的常规审核和特殊情况下的追加审核。5.2.6.4 常规审核采用滚动审核和集中审核两种形式。对各部门审核的频次可根据审核中发现问题的大小、问题的多少以及部门或过程对质量、安全、健康、环保的重要程度来决定。5.2.6.5 以下情况，厂长可决定追加审核：a) 一体化体系功能发生重大变化，如组织机构变动、体系文件作较大修改后；b) 发生了严重的质量、安全、健康、环境问题，或顾客等相关方有严重申诉；c) 审核依据的标准发生变化或其他外部环境的显著变化；d) 在审核中发现区域性或系统性的问题，需要追加审核。5.2.7 内审员管理5.2.7.1 内审员需要经过资格培训，具备相应的个人素质、知识和技能后，由管理者代表批准方可聘用。一般聘期三年，聘用日期不应超过内部审核员合格证书的有效期限。5.2.7.2 内部审核员职责如下：a) 在审核组长的领导下，编写内审检查表，进行内部审核并做好审核记录，协助审核组完成审核报告。c) 跟踪验证不合格及整改项。 d) 协助所在部门领导做好体系方面的工作。e) 参加三标、安健环、标准化等体系培训，参加体系的有关会议及活动。5.2.7.3 受聘内部审核员应通过参加内部审核来保持和证实其审核能力，原则上受聘周期内至少参加一次审核活动。5.2.7.4 安健环分部负责建立内部审核员档案，实施对内部审核员的日常管理，按计划组织内部审核员培训、交流活动，保持和提高内部审核员能力水平。5.2.8 内部审核准备5.2.8.1 成立审核小组根据年度内审计划，安健环分部在内部审核前10个工作日提出组建内部审核组建议，包括内审组成员名单（也可外聘专家），由管理者代表批准并聘任审核组成员，并确定一名审核组长。5.2.8.2 编制内审（自评）实施计划和检查表5.2.8.2.1 审核组长编制内部审核实施计划（见附录表B.1），常规审核由管理者代表批准，追加审核由管理者代表审核，厂长批准。5.2.8.2.2 内审计划应包括审核目的、审核范围、审核准则、审核组成员、审核日程安排、首末次会议时间、审核分工、审核内容等。5.2.8.2.3 内审计划提前5个工作日发布到公告栏。如对计划有异议，各部门应提前两天通知审核组进行调整。5.2.8.2.4 审核组长根据分工，组织审核员提前编制内部审核检查表（见附录表B.2），明确检查内容、要求、条款。5.2.8.2.5 各部门确定专门陪同人员，并做好资料、接受评价人员等方面的准备，迎接现场检查。 5.2.8.2.6 审核员安排要保证客观公正原则，不能审核所在分部及本职工作。 5.2.9 现场审核（自评）实施5.2.9.1 首次会议5.2.9.1.1 审核组长主持首次会议，主要是宣布内审（自评）计划，阐明审核目的、准则、范围、时间安排、程序及方法等。5.2.9.1.2 参会人员包括审核组成员、受审核方部长、分部主任、标准化兼职人员及安健环代表等人员，并在会议签到表上签到。5.2.9.1.3 管理者代表对审核工作提出要求。 5.2.9.1.4 受审核部门部长明确审核安排的有关事宜，澄清审核疑问。5.2.9.2 现场审核5.2.9.2.1 审核人员按审核计划和审核检查表的内容进行现场审核，收集有关证据并做好记录，填写内部审核检查表(见附录表B.2)。记录要有可追溯性。5.2.9.2.2 进行体系评价时，应依据国标委服务联200876 号电力企业标准化良好行为试点及确认工作实施细则做出评价打分。5.2.9.2.3 现场审核的具体方法可采用询问、查阅文件和记录、观察操作、实地考察、追踪等。 5.2.9.2.4 现场检查应按审核计划进行，若需扩大检查范围或调整审核时间，应先与受审核方沟通，如发生异议，由管理者代表协调。5.2.9.2.5 现场审核需有相应区域安健环代表或相关人员陪同。5.2.9.3 审核发现5.2.9.3.1 审核中发现不符合规定要求以及潜在不符合情况，应在检查表中明确记录不符合。5.2.9.3.2 现场审核（自评）结束，审核组长召开内部会议，听取成员汇报，根据内部审核检查表，确定不符合项及其性质，不符合项内容应准确、清晰，有事实证明，并取得受审核部门确认。各审核组成员按照审核分工出具不合格项报告（见附录表B.3）、内审不符合项汇总表（见附录表B.4）和电力企业标准化良好行为确认评分表（格式见国标委服务联200876 号电力企业标准化良好行为试点及确认工作实施细则）。5.2.9.3.3 审核组组长对不合格项报告进行审核，并提交归口部门领导确认。5.2.9.3.4 不符合项类型和性质分为：a) 类型：体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合。b) 性质：严重不符合、一般不符合。5.2.9.4 内部审核报告5.2.9.4.1 现场审核结束后，审核组组长汇总编制不符合项汇总表（见附录表B.4）、标准化良好行为自我评价报告及评分汇总表（见附录表B.5）和内部审核报告（见附录表B.6），经审核组讨论通过， 按计划确定或临时商定的时间与公司领导进行沟通，向领导简单汇报本次审核情况、审核结论及改进建议，并取得一致意见；内部审核报告、标准化良好行为自我评价报告及评分汇总表须提交管理者代表审核确认并签字。5.2.9.4.2 不符合项汇总表和标准化良好行为自我评价报告及评分汇总表作为内部审核报告附件。5.2.9.4.3 内部审核报告内容应包括：a) 审核的目的、范围和依据；b) 审核组成员和受审核部门；c) 审核日期及审核计划实施情况；d) 体系运行有效性评价；e) 存在的主要问题及整改意见。5.2.9.4.4 内部审核报告在末次会议结束后10个工作日内提交安健环分部保存，安健环分部负责将电子版文件发至厂OA公告栏。5.2.9.5 末次会议5.2.9.5.1 末次会议由内审组组长主持，参会人员同首次会议范围。5.2.9.5.2 末次会议议程主要有：a) 总结本次内部审核的基本情况。b) 宣读内部审核中发现的不合格项，澄清受审核部门提出的问题。c) 由厂长或管理者代表做总结发言，提出工作要求等。5.2.9.5.3 末次会议会议签到表和会议记录由安健环分部负责保存。5.2.10 不合格项的整改与验证5.2.10.1 审核员将填写的不符合项报告，送达不符合项归口部门签字确认，并将不符合项录入PMS工单系统跟踪整改。5.2.10.2 责任部门收到不符合项报告后，按照本厂不合格、纠正、预防措施管理的要求，立即进行原因分析，并根据原因分析结果及其不合格性质制定纠正/预防措施，进行纠正/预防措施的安健环风险评审，确保纠正/预防措施不会产生新的安健环风险，评审人员签名确认。必要时与内部审核员充分沟通。5.2.10.3 不合格原因分析、纠正/预防措施和计划完成时间须经归口部门、执行部门和管理者代表审核批准。5.2.10.4 不合格项报告单一般需从安排时间算起一月内关闭，受审核方在“纠正/预防措施”一栏注明制定措施时间与计划完成时间，按期完成。经评估超过一个月不能完成整改的，须经相关领导审核批准。5.2.10.5 不符合项整改执行部门按制定的整改措施进行整改，并保持整改证据，整改完成后，在PMS工单系统提请验收，审核员验证改进措施的有效性，安健环分部监督验证。5.2.10.6 不合格及整改项关闭后归口部门复印留底，原件返回安健环分部存档。5.3 管理评审5.3.1 管理评审策划5.3.1.1 管理评审是保证管理体系持续改进的重要活动，通过管理评审，实现管理方针、管理目标，从而确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。本厂管理评审结合三标管理体系、NOSA管理体系及电力企业标准化良好行为同步进行。5.3.1.2 管理评审频次：管理评审每年进行一次，间隔不超过12个月，一般每年年终进行。当厂的组织机构、经营战略、社会环境等发生重大变化或发生重大安全或环境事故，可增加管理评审次数。5.3.1.3 管理评审目的a) 检查和验证一体化管理体系的适宜性、充分性和有效性。b) 查找和发现管理体系中缺陷，堵塞管理漏洞，持续改进，不断提高管理水平，以适应企业应对内、外部环境的变化。c) 确保一体化管理体系符合质量管理体系 要求、环境管理体系 规范及使用指南、职业健康安全管理体系 规范标准、NOSA安健环五星管理系统、电力企业标准化良好行为各要素的要求。5.3.1.4 管理评审计划a) 生产经营部安健环分部根据年度工作计划编制一体化管理评审实施计划（见附录表B.7），内容包括评审目的、范围、日程安排、参加人员和管理评审材料输入内容时间要求。b) 管理评审计划经管理者代表审核后，报厂长批准实施。c) 评审会议由厂长主持、分管领导、各部门、分部领导参加，必要时可邀请专业管理人员参加。5.3.1.5 管理评审输入a) 一体化管理体系运行评价报告，内容包括：安健环政策、方针、目标适宜性评价；可能影响一体化管理体系的策划的变化情况；审核结果（审核期内审、外审、管理评审）及纠正预防措施实施情况；发电生产、检修过程业绩、安全活动、环境活动及有关结果的符合性（包括与前期对比）。能影响管理体系的变更的情况（如：法律、法规的变化，组织机构或产品、活动的变化，外部环境的变化等）。c) 企业标准体系运行评价报告d) 承包商安健环监察报告e) 法律法规的遵循、更新情况及合规性评价报告f) 安健环经济分析报告g) 目标指标完成情况、电力市场状况以及顾客和其他相关方意见与处理情况，特别是中调、地调等顾客的反馈意见（满意程度、不满意程度、抱怨、投诉）h) 各部门管理评审报告，内容包括：与本部门相关的目标、指标完成情况；部门归口管理工作情况；提供的资源满足需要的情况； 法律法规合规性评价情况；预防措施和纠正措施的实施情况；管理体系运行的改进建议i) 各部门、安健环代表、员工（包括承包商）提出的产品、过程和体系改进建议。5.3.2 管理评审资料准备5.3.2.1 各部门/人员依据一体化管理评审计划准备评审输入资料，并提前报送安健环分部。5.3.2.2 安健环分部负责汇总各部门提供的相关资料编写一体化管理体系运行评价报告。提交管理者代表审核。5.3.2.3 管理者代表向厂长提出管理评审的主要内容，并组织有关部门或人员进行调查研究，准备专题文件或资料。5.3.2.4 临时增加的管理评审会议，由安健环分部根据总经理要求书面通知有关部门进行准备组织召开会议评审。5.3.3 管理评审会议5.3.3.1 管理评审以会议的形式进行，厂长（最高管理者）主持会议，党政领导班子成员、部门领导、体系管理人员、安健环代表、承包商代表等人员参加评审。安健环分部负责管理评审会议的会务管理。5.3.3.2 各专题报告提交人做专题报告，各部门做本部门工作报告。5.3.3.3 参加会议人员根据各部门报告讨论并评审体系的适宜性、充分性和有效性，包括以下内容：a) 自评情况、纠正措施和预防措施是否正常实施，并验证有效； a) 管理体系文件的修订及执行情况；b) 组织机构、职责分工和资源配置是否合理，各接口关系规定是否明确； c) 管理体系控制要求落实情况，相关过程是否协调，是否有效控制运行；d) 本厂总方针、目标是否需要调整，是否正常实施并验证有效；e) 管理体系、管理过程是否适应内外环境的变化以及持续改进的建议是否合理可行。5.3.3.4 对于体系的评审要符合质量管理体系 要求，环境管理体系 要求及使用指南，职业健康安全管理体系 规范的要求。5.3.3.5 厂长做管理评审结论性评价，提出要求和决策，形成会议决议，并安排有关部门：a) 制定管理体系及其过程的改进措施及跟踪检查计划；b) 制定与顾客、客户要求有关产品的改进措施；c) 制定持续改进质量、安健环绩效测量和监视有关的措施和计划；d) 合理配置资源。5.3.3.6 安健环分部负责管理评审现场记录。5.3.4 管理评审输出5.3.4.1 安健环分部负责依据管理评审会议记录编写一体化管理评审报告（见附录表B.9）。一体化管理评审报告包括以下内容：a) 管理评审的目的、时间、参加人员及评审内容；b) 管理体系及过程的适用性、充分性、有效性的综合评价和需要的改进；c) 管理方针、目标、指标适宜性的评价及需要的更改；d) 资源需求的决定和措施；e) 管理评审确定的改进决定和措施、责任部门和完成日期。5.3.4.2 安健环分部将一体化管理评审报告经管理者代表审核、厂长批准后以文件的形式下发各部门。5.3.5 改进和验证5.3.5.1 各部门根据评审报告中提出需改进的列项及整改措施，按本厂不合格、纠正、预防措施管理实施改进。5.3.5.2 一体化管理评审报告要求进行的文件修改由安健环分部按企业标准化管理执行。5.3.5.3 安健环分部对纠正/预防措施实施情况进行监督、检查和验证。5.3.5.4 安健环分部负责整理管理评审记录和资料，按本厂文件和记录控制的要求进行归档。5.4 外部审核管理5.4.1 外部审核范围本厂外部审核包括：a) GB/T 19001-2008 、GB/T 24001-2004 、GB/T 28001-2011三标一体化管理体系认证b) NOSA管理体系c) 企业标准化良好行为确认5.4.2 外部审核迎审准备5.4.2.1 NOSA管理体系外审前准备：a) 安健环分部负责对评星审核前元素资料的更新和现场整治工作进行跟踪确认。负责评星审核首次会议安健环管理介绍PPT的制作。b) 各部门制定本部门迎审策划书，并根据策划书要求做好评星审核前的准备工作，安健环分部对各部门迎审工作实施情况进行跟踪、监督。5.4.2.2 三标管理体系外审前准备：a) 安健环分部将第三方审核机构下发的外部审核计划提前一周发至全厂各部门，各部门外部根据审核计划做好迎审准备证据材料和工作。b) 安健环分部与全厂各部门协商，确定各部门迎审人员和向导。5.4.2.3 电力企业标准化良好行为外审前准备：a) 安健环分部根据标准化规划提前一年提交电力企业标准化良好行为试点申请表（见国标委服务联200876 号电力企业标准化良好行为试点及确认工作实施细则）。b) 安健环分部在标准化良好行为确认前一个月编写提交电力企业标准化良好行为确认申请表（见国标委服务联200876 号电力企业标准化良好行为试点及确认工作实施细则），并组织标准化专业工作组及相关人员准备审核确认见证资料文件。c) 安健环分部负责与专家组制定确认计划，经与专家组协商后，确定现场日程安排。d) 各部门根据审核计划做好迎审准备证据材料和工作。5.4.3 配合审核和整改5.4.3.1 首末次会议a) 生产经营部安健环分部组织首末次会议，下发审核通知，组织签到，确认审核陪同人员，协调审核路线等。b) 厂长或管理者代表在首末次会议上讲话，提出配合审核的要求及对改进工作进行承诺。c) 各部门参加会议，确认审核计划和审核结果。5.4.3.2 现场审核/系统审核a) 审核人员进行现场审核时，审核跟踪人员对审核情况进行全程跟踪、记录。b) 安健环系统审核时由元素负责人与审核员进行充分交流，介绍元素工作情况及亮点。c) 安健环现场审核时，相应区域代表陪同跟踪介绍。5.4.3.3 不符合项整改a) 生产经营部安健环分部根据外部审核发现的问题，跟踪落实审核发现的不符合整改，并按第三方审核机构要求反馈不符合项关闭情况。b) 各部门根据整改要求按时完成整改关闭。5.4.3.4 生产经营部安健环分部负责跟踪审核结论及取证。6 检查与考核对本标准规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表1所示：表1 考核内容序号考核指标考核标准被考核部门监督部门备注1制定年度审核计划满足体系运行需求安健环分部标准化委员会2内部审核实施每年2次安健环分部标准化委员会3审核覆盖率100%审核组标准化委员会4管理评审每年1次安健环分部标准化委员会5不符合整改按时完成率100%各部门安健环分部7 报告和记录表2给出了执行本标准形成的报告和记录。表2 报告与记录序号编号名称填写部门保存地点保存期限备注1Q/YFP 219.022015.JL01内部审核实施计划内审组综合部3年按年移交综合部2Q/YFP 219.022015.JL02内部审核检查表内审组安健环分部3年3Q/YFP 219.022015.JL03不符合项报告内审组安健环分部3年4Q/YFP 219.022015.JL04不符合项汇总表内审组安健环分部3年5Q/YFP 219.022015.JL05电力企业标准化良好行为自我评价报告及评分汇总表内审组综合部3年按年移交综合部6Q/YFP 219.022015.JL06内部审核报告内审组综合部3年按年移交综合部7Q/YFP 219.022015.JL07一体化管理评审实施计划安健环分部综合部3年按年移交综合部8Q/YFP 219.022015.J0L8一体化管理评审报告安健环分部综合部3年按年移交综合部9电力企业标准化良好行为试点申请表安健环分部安健环分部3年10电力企业标准化良好行为确认申请表安健环分部安健环分部3年附录A （规范性附录）流程图图A.1 体系内审（自我评价）管理流程图A.2 一体化管理评审流程附录B （规范性附录）表格样式表B.1 内部审核实施计划Q/YFP 219.022015.JL01 NO:审核目的：审核依据：审核范围： 审核日期： 审核组组成： 类别组别组长副组长组 员第一组第二组审核分工：审核要求、安排1、2、3、备注：表B.2 内部审核检查表受审核部门/区域接待/跟踪人员审核员审核组长审核日期序号依据标准条款检查内容及方法检查记录备注表B.3 不符合项报告Q/YFP 219.022015.JL03 NO:B Q/YFP.RE.201.01-001 ：年号-XXX项目不合格类别生产类 管理类提出不合格/潜在不合格事实陈述： 不符合标准/文件（内审时必须填写）：不合格级别：严重 一般提出人： 提出日期： 不合格归口部门确认：原因分析原因分析（可附页）： 原因分析时间： 年 月 日整改安排纠正/预防措施（可附页）：整改执行部门验证人员/部门执行班组/人员计划完成时间评审安健环风险评审： 以上纠正措施已经过风险评审，不会产生新的安健环风险。 以上纠正措施会产生新的安健环风险，已制定风险控制措施作为附页。责任部门： 验证部门：管理者代表（管理类）： 分管厂领导（生产类）：验证自查措施实施情况（可附页）：责任部门： 年 月 日验证部门复查措施实施效果（可附页）：验证部门： 年 月 日验证意见：提出人： 年 月 日表B.4 不符合项汇总表B Q/YFP 219.022015.JL04 NO:审核项目检查日期序号不符合事实描述不符合标准整改措施归口部门执行部门计划完成时间原因分析及整改记录：（可附页）注：1、由审核组/部门将不符合项录入PMS工单系统跟踪整改，整改完成情况由提出人验证，安健环分部监督。2、各内审组填写此表并发送给安健环分部汇总，安健环分部汇总审核，将其作为审核报告附件提交管理者代表审批。 表B.5 电力企业标准化良好行为自我评价报告及评分汇总表Q/YFP 219.022015.JL05 NO:评价开始日期评价结束日期评价目的、范围评价依据不符合项内容纠正和预防措施及要求完成时间企业负责人签字表B.5续评分项目规定得分扣分实际得分得分说明企业标准化工作的基本要求80技术标准体系120管理标准体系 100工作标准体系 40标准体系的实施监督与持续改进60加分项目100合计500最后得分评价结论 年 月 日表B.5续电力企业自我评价组成员（可附页）姓名工作部门（单位）职务（职称）签字