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2、风 险 管 理 （二） 神华集团政治本质安全体系建设课题组 中共中央党校政治本质安全体系课题组 神东政治本质安全体系建设试点办公室 二○一一年六月 政 治针奥草秸伏喷滇歪嘎跃坝癌讽灼扳剂脱拐缠捆溢结显缀材络翱忧削豆肾畔时佰卤群镇鹿咐驾雁捷缸狡深袭委砾葛辟怕氧纬檄役甘刃砾契骇眼踪客碾卵裁笺赐铀樱洗毗攘殴吞拷汽析境眉刷事起吊岿铂胺卉楚唉辗猖佃狭执瘁肇介疟陵杠与拦焕尸忻肥咎粥疙碴直涯妒砸傣贫丫竞囚绿祟跨眯跪旭舟蜕蒜郑仇拉蚌喧去瘁晨截超熄舆甫谈争那赊颊宪痹形赵圆维屋画秸泽度陕篱烛虏朗垦陪旁技道危回媒拭波褪滥邹单浓炽尉透粗请观皖
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5、 政治本质安全体系研究之二 政 治 本 质 安 全 风 险 管 理 （二） 神华集团政治本质安全体系建设课题组 中共中央党校政治本质安全体系课题组 神东政治本质安全体系建设试点办公室 二○一一年六月 政 治 耸勋陡变棉吭待鳖一吏皑翁诣啸晌蝇辉叶液乡拙化煎他沥肿顽挖嗣蛊漫除喂赫惦肿绵脏匈冬拆蓉沤恳懈盼芭积辜骏颅衍材厂薛楔脯节垦绿渔腕刮篇盔列釜戍包寞附髓撂乎册清痒朵窥控玄索冉耀屡惹准怪猖陵高扁戒思怔匹区蕉乳淡前拎吵鸵速逝馁慨筑酋茸沸言效症旨揖伐孤拳桩壤话毗懦痕贩蘑左岩窟七擅懦览再舅酝逐高邦年涂篡媳布
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8、校政治本质安全体系课题组 神东政治本质安全体系建设试点办公室 二○一一年六月 神华集团政治本质安全体系建设课题组 课题组主任：张喜武 副 主 任：张玉卓 凌 文 韩建国 王晓林 李 东 孙文健 委 员：翟桂武 刘春晓 祁 玮 许立新 白三迎 周庆安 李国忠 陆 兵 申 林 张胜荣 张春耀 孟 坚 张子飞 张子荣 傅智生 周文泽 聂昌国 薛 丽 张永智 学术指导：卢先福 王长江 戴焰军 李俊伟 学术委员：刘玉瑛 王金柱 吴 辉 齐 惠
9、 赵绪生 何爱云 巫阳朔 罗 琦 陆 璐 鞠 阳 李尚颖 课题组成员:杨永红 冯 武 段志勇 刘艳领 常建英 温培霞 李爱萍 史红梅 董丽玲 李建锋 孙会兵 张 楠 贺晓霞 雷 洁 武 凯 温利霞 刘长江 安 防 于东礼 刘玉秀 魏占彪 蔚高升 韩浩波 王凤兰 石晓红 王振荣 张小龙 刘保军 王拥国 谭贤战 李忠宝 王福虎 郎明明 朱晓兰 杨飞灵 肖砚涛 杨慧新 乔力鹏 宫 涛 岳连君 陈子祥
10、 政治本质安全风险管理编委会 主 任：孙文健 副 主 任：申 林 张永智 李俊伟 编 委：李爱萍 王福虎 李建锋 张 楠 孙会兵 雷 洁 刘长江 安 防 何爱云 巫阳朔 李尚颖 石晓红 王振荣 编 制 说 明 《政治本质安全风险管理手册》是政治本质安全体系建设成果中的核心部分，神东煤炭集团政治本质安全试点项目组运用问卷调查法、部门访谈法、经验总结法、制度查找法、综合分析法等方法，按照“四上四下相结合”的原则，辨识评估出危险源，在此基础上按照风险管理的
11、一般规律和政治风险的特殊性要求，设计风险预防、管控及运行评价系统。风险管理的预期目标是建立健全企业防范政治风险的评估机制及管控体系，使企业各级领导干部、管理人员和员工进一步增强政治本质安全意识，明确企业及自身的政治责任，提高抵御政治风险的素质和能力，确保企业有一个良好的安全和谐稳定的政治环境。 本手册主要包括：风险管控概述、风险管控说明、风险等级评定图、风险管控排序图表、风险管控流程图等内容。 项目组分别从问卷调查法、经验分析法、制度查找法辨识风险源，按照综合分析法对风险源进行等级评定，首先按照风险的潜在/现实、内部/外部、个别/共同属性，为风险定性，其次按照危害性、可能性、时间（频率）、
12、范围、不可控性五个方面来定量计算，按照综合平均分析法确定危险源的风险值，把政治风险确定为特别重大、重大、中等、一般四个等级。从目标设定、风险预防、风险管控、风险沟通到运行评价可以看作是对政治风险管理的预期目标及具体实施步骤、举措进行的系统设置，是政治系统管理和风险管理的有机结合，是政治本质安全体系的运行系统。 本手册适用于企业各级领导干部、管理人员及重点岗位人员，政府部门及其它组织机构可参考借鉴应用。 风险管理手册概述 政治本质安全体系建设的核心工作是建立健全企业制度机制和业务流程，而建立健全改革的重大事项社会稳定风险评估机制，是推动科学发展、维护企业和社会稳定的现实需要，是
13、坚持改革方向、深化国有企业改革的重要前提和保证，是落实改革政策、维护职工合法权益的制度保障。 由此引入的政治风险，是指由于企业外部政治环境发生变化，或由于企业自身及有关各方未按照党纪国法规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成的不利的政治性影响的可能性。 政治风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。而企业政治风险管理是指在对其运行中的风险进行识别、估测、评价的基础上，优化组合各种风险管理方法，对风险实施有效控制，妥善处理风险可能导致的结果，预期以最小的成本达到最大的安全保障的过程。通过对风险识别、分析、评价、处理全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到
14、预期目标。 风险管控实际上是监控管理活动的环境和进展，是核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预期效果一致；寻找机会改善和细化风险控制计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。在风险监控过程中，及时发现那些新出现的以及预先制定的策略或措施不见效或因环境、时间的变化而产生的风险，然后及时反馈，并根据对生产、经济等活动的影响程度，进行风险处理。 进一步而言，生产、经济、政治风险三者既相互区别又相互联系，一方面，生产风险、经济风险、政治风险有其独立的领域，另一方面，由生产、经济到政治风险是一个逐步累积和发生量变到质变的过程。 按照风险管理的一般规律和政治风险的特殊性，政治风险管理的核心内容
15、包括风险识别、风险评估、目标设定、风险预防、风险管控、风险沟通、运行评价等七个部分。这七部分说明了风险管理的流程步骤，之间有必然的因果联系。 风险识别包括风险点描述、风险依据、风险来源、风险属性。对风险点按照风险源、危害性、影响等方面进行详细描述，按照理论、制度、经验查找风险依据，通过环境影响、管理决策、思想道德、制度机制、重要岗位等方面查找风险来源。政治风险识别遵循了“四上四下相结合”的原则，即问卷调查与重要岗位风险评估相结合、制度流程风险查找与职能部门评估补充相结合、专家评估与试点组认定相结合、神东相关岗位领导认可与集团总部领导审定相结合，全面周密地发现和评估风险点。政治本质安全风险源识
16、别通过问卷调查法、部门访谈法、制度查找法、经验总结法等辨识方法辨识出政治方向、决策、廉洁从业、人力资源、民主与维权、党建、应急与维稳、新闻宣传、法律事务、社会责任与地企关系、生产与经济、涉外经营等12个领域112条风险源（具体见神华通用风险管理表和神东专用风险管理表）。 风险评估是在风险识别的基础上，对风险发生的程度做进一步评价和计量，主要采取定性评估和定量评估相结合的方式进行。从潜在/现实风险、内部/外部风险、个别/共同风险角度判定风险属性。从危害性、可能性、时间延续、影响范围、不可控性五个角度，运用综合平均法赋值，确定了四个等级，即特别重大、重大、中等、一般风险。（详见附2）。 目标设
17、定是将风险管理中按照政治导向、思想动态、行为规范进行预期设定，也就是风险管控的理想状态。风险管理的预期目标和风险表现现状之间的差距就是风险决策的基础，因此目标设定是风险识别、风险预防和风险管控的前提。 风险预防包括信息监控、自我教育和组织管理、管理对策。在风险发生前，按照信息预警、趋势分析、报告备案进行信息监控。通过自查自纠、监督检查、提醒教育、诫勉纠错、责令整改等手段进行自我教育和组织管理，并选择采取规避、降低、减缓等几种风险管理对策。 风险管控是从法律法规、制度、规章中找出涉及政治风险点的制度描述，按照教育管理、制度管理、过程管理三个方面制定管控措施，通过规范风险岗位、管控主体、责任部
18、门，将风险管理任务落实到部门和人头，进行责任追究。政治风险的管控既突出重点、抓住关键，又多措并举、综合治理，使央企体制的原动力、教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、惩治的威慑力有机结合，使阶段性任务与战略性目标有机结合，切实增强工作的系统性、前瞻性和实效性，力争防范风险于始发状态，解决问题于萌芽之时。 风险沟通包括内部沟通、外部沟通。从班子之间、上下级之间、部门之间进行内部沟通；分别与政府、与媒体、与同行企业、与社会大众进行外部沟通。企业的风险沟通具有综合性，内部的风险信息交流与外部的风险沟通对企业来说一样不可或缺，通过合理的机制和体系设计，动员所有参与者的积极性，利用有效风险沟通，为
19、企业的风险管理赢得更为准确迅捷的信息和更为畅通高效的传递渠道。 风险监控主要是从控制效果和考核结果进行系统的评价和改进。风险管制效果是通过跟踪已辨识的风险，监控风险处理情况和识别新风险，保证风险处理效果，并检查处理方式对降低风险的有效性。风险监控是政治风险管理过程中的一种持续进行的过程，随着风险的不断变化、增长、降低而不断变化，可能会有新的风险出现，也可能预期的风险会消失。良好的风险运行能增强处理风险的可靠度、动态性和开放性，能根据分析出的控制效果和考核结果做出有效决策。 政治本质安全体系主要适用于企业各级领导干部，使权力运行风险防控系统做到以岗位为点、以流程为线、以制度为面、以职权为中心
20、形成权力配置合理、内外制衡科学、风险指数明晰、防范措施前置、运行控制有效、监督保障有力的格局，进一步把优化制度流程、明确岗位业务、引导思想行为等工作融合在一起，促进传统意义政治工作和廉政建设的标准化、流程化。通过政治本安体系建设，能够确保企业风险管理达到提前预防、尽早发现、及时处理、随时监控、确保效果的目的，最终能够实现政治本质安全体系平稳运行，确保营造一个安全、健康、和谐、稳定的企业政治氛围。 附：1、综合分析法矩阵图表 2、风险等级统计图表 3、风险管理流程图 综合分析法矩阵图表 因 素 分 值 危害性 5 4 3 2 1
21、 可能性 5 4 3 2 1 时间(频率) 5 4 3 2 1 范 围 5 4 3 2 1 不可控性 5 4 3 2 1 总 分 25 20 15 10 5 区间等级 特别重大 重大 中等 一般 政治风险评级依据 ——定性：在政治领域中，反腐败、新闻、应急、维权等重要领域的重大问题，自然定为重大级别； ——定量：分别从危害性、可能性、时间（频率）、范围、不可控性五个方面计算。每一项按照1—5分5个分值计算，累积总分25分。按分值区间评定风险等级：5-10分之间为一
22、般风险，11-15分之间为中等风险，16-20分之间为重大风险，21-25分之间为特别重大风险。 通过上述综合分析法进行风险等级评级，神华共有112条风险，其中特别重大风险9条，重大风险48条，中等风险46条，一般风险9条；神东共有112条风险，其中特别重大风险8条，重大风险56条，中等风险42条，一般风险6条。 附件2： 神华风险等级统计图表 神东风险等级统计图表 附件3： 风险管理流程图 风 险 领 域 （国家政策 企业发展规律 行业特点） 1.风险识别 *风险来源 *风险点 *风
23、险识别依据 3.风险评估 *风险定性与定量 *风险等级 *管理等级 2.目标设定 *政治导向 *思想动态 *行为规范 4.风险预防 *信息监控 *自我教育 *组织监督 *预防目标 5.风险沟通 *内部沟通 *外部沟通 *部门协调 6.风险管理 *管控制度 *管控主体 *管控举措：教育制度过程 7.风险评价 *效果评价 *责任认定 *标准和系统修正 风 险 基 础 （风险态度 风险制度 风险文化） 政 治 本 质 安 全 风
24、 险 管 理 表 风险领域 风险识别 风险评估 目标设定 风险预防 风险管控 风险 岗位 管控 主体 责任 部门 风险沟通 运行评价 风险点 描述 风险 依据 风险来源 风险属性 危害性 可能性 时间延续 影响范围 不可控性 风 险 值（综合 评 分法） 等级评定 政治导向 思想动态 行为规范 信息 监控 自我教育和组织管理 管理 对策 管控制度 管控措施 内部沟通 外部沟通 控制效果 考核评价 系统改进 风险源 危害性 影响 理论 制度 经验 环境影响 管理决策 思想道德 制度机制
25、 重要岗位 潜 在/现 实 风 险 内 部/外 部 风 险 个 别/共 同 风 险 信息预警 趋 势 分 析 报告备案 自查自纠 监督检查 提醒教育 诫勉纠错 责令整改 规避 降低 减缓 教育 管理 制度 管理 过程 管理 班子之间 上下级之间 部门之间 与政府 与媒体 与同行企业 与社会大众 效果评估 原因分析 责任认定 结果反馈 完善标准 修复系统 一、企 业 贯 彻 执 行 政 治 路 线 以 及 经 营 发 展 的 政 治 方向 1、企业对党的路线
26、方针政策以及新理论、新战略学习、宣传不深入，贯彻不到位，执行乏力。 √ √ √ √ √ 潜在 内部 共 同 5 2 5 5 5 22 特别重大 始终坚持党的领导是国有企业的本质属性，企业要具有宣传贯彻落实政策的执行力，保证国家大政方针在企业的宣传、贯彻执行。 √ √ √ √ √ √ 1、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划》 2、《加快转变经济发展方式，走中国特色新型工业化道路》 3、《神华集团公司党组纪检组工作暂行规定》第七条 4、《神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见》第二
27、项 5、《神华集团中心组学习制度》第五条 6、《神东煤炭集团公司党组织工作规则》第三章 1、依照《公司法》完善企业领导体制，为党组织发挥政治核心作用提供组织保证； 2、坚持现代企业制度，完善公司法人治理结构相互促进的方式方法，使股东大会、董事会、监事会和经理层能够依法行使职权，党组织要按照一定方式参与企业重大问题的决策； 3、建立健全党委中心组学习制度； 4、加强企业学习型党组织建设，将学习作为党组织活动的重要内容，党员干部的重要标志； 5、依照党的最新理论，完善《神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见》和《神东煤炭集团公司党组织工作规则》，使党建工作的总体目标和主要任务
28、符合党的政治、组织要求，指导党建工作的完善，保证党的最新理论成果的贯彻落实。 董事长、党委书记、公司领导班子其他成员 上级组织、董事会、监事会、党委、纪委 政策研究室、综合办公室 √ √ √ √ 2、企业没有很好地遵循科学发展规律和自身发展规律，企业的发展战略缺乏全局性、战略性和前瞻性。 √ √ √ √ √ 潜在 内部 共 同 5 3 5 5 5 23 特别重大 企业领导班子应认真研究科学发展规律和行业发展规律，制定出科学发展战略,保证企业的可持续发展。 √ √ √ √
29、 √ 1、《中央企业发展战略和规划管理办法》（试行）第七条 2、《国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范(试行)》第十一条 3、《神华集团有限责任公司董事会战略委员会工作规则》第一条 4、《神东煤炭分公司战略管理办法》第一条、第三条、十九条 1、企业要不断探索发挥党组政治核心作用与坚持现代企业制度相互促进的规律和方法，形成具有中国特色的现代企业制度； 2、企业依照《国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范》（一、政企分开与法人治理结构），推动建立符合企业发展规律的现代企业制度； 3、企业建立健全发展战略和规划决策委员会； 4、企业参照
30、《中央企业发展战略和规划管理办法（试行）》第七条、第八条第九条要求，制定发展战略和规划； 董事长、总经理、战略管理委员会成员 董事会、党委 企业管理部、规划发展部 √ √ √ √ √ 一、企 业 贯 彻 执 行 政 治 路 线 以 及 经 营 发 展 的 政 治 方向 3、企业的发展愿景不能和社会主义核心价值体系一致，造成战略规划混乱,影响企业持续、健康、稳定发展。 √ √ √ √ √ √ 潜在 内部 共同 5 2 5 5 5 22 特别重大 企业的发展愿景要
31、应当和国家的核心价值体系相一致，从社会主义核心价值体系的要求出发，提出对国有企业领导的思想素质和道德示范要求。 √ √ √ √ 1、《高举中国特色社会主义伟大旗帜 为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗》（十七大报告）第七（一） 2、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划》第四十二章第一节 3、《神华集团企业文化建设纲要(试行)》第十一、十四、二十三 4、《神东煤炭集团企业文化建设实施纲要》第三项（十三） 5、《神东煤炭分公司战略管理办法（暂行）》第二条 1、
32、认真贯彻落实《高举中国特色社会主义伟大旗帜，为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗》（十七大报告）精神、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划》； 2、体现国有企业文化的本质属性，企业文化与社会主义核心价值体系对接，建设符合国家核心价值体系、符合企业发展战略的特色国企文化； 3、借鉴国内外先进企业管理经验，概括本企业在发展过程中形成的先进经验，建立具有本企业特色的企业文化，进一步增强核心竞争力，为打造国际一流大型能源企业提供强劲动力； 4、建立企业学习型组织文化，引导员工行为，形成强大凝聚力。 董事长、党委书记、领导班子其他成员 党委 党委工作部、企业文化部 √ √
33、√ √ √ √ 4、企业领导干部政治素养低，缺少战略思维和大局意识，领导能力差，不能把握企业发展的政治走向,无法根本体现国有企业的本质属性，影响可持续发展。 √ √ √ √ √ √ 潜在 内部 个别 5 2 2 4 3 16 重大 企业领导具有较高的政治素养，有大局意识和敏锐的政治判断力，才能在企业改革中抓住主要矛盾，才能解决好企业经营面临的各种复杂局面。 √ √ √ √ √ √ √ √ 1、《中国共产党党章》第三十四条、四十六条 2、《胡锦涛在全党深入学习实践科学发展观活动总结大
34、会上的讲话》第三项第四点 3、《神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见》第三项 4、《神东煤炭集团公司党委工作制度》第十八条 5、《神东煤炭集团管理人员问责暂行规定》第一条 1、贯彻落实科学发展观，从改革、发展、稳定大局的高度考虑企业的发展战略，真正重视国企政治责任，承担社会责任，推进企业可持续发展； 2、贯彻党的思想领导，健全中心组学习制度，提高领导干部的政治觉悟和素质； 3、充分体现国有企业的本质属性，加快建立中国特色现代国有企业制度，牢固确立国有企业党组织的政治核心地位； 4、保证党的组织领导，坚持党管干部原则，积极探索党组织在企业选人用人中发挥主导作用的有
35、效途径和办法； 领导班子成员 董事会、党委 企业管理部 √ √ √ 一、企 业 贯 彻 执 行 政 治 路 线 以 及 经 营 发 展 的 政 治 方向 5、企业的改革尤其是重大改革没有遵循循序渐进、扎实推进原则，改革的力度超过了员工的可承受度，缺乏改革有序推进的氛围，影响企业的稳定和发展。 √ √ √ √ √ √ 潜在 内部 共同 5 1 3 4 4 17 重大 企业改革的力度应当与经济社会发展的速度相一致，不能超过员工的承受能力，通过思想政治工作教育员
36、工、团结员工。 √ √ √ √ 1、《高举中国特色社会主义伟大旗帜 为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗》（十七大报告） 2、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划》（改革的稳定的力度） 3、《关于建立国有企业改革重大事项社会稳定风险评估机制的指导意见》第二项第二条 4、《神华关于进一步加强和改进党建工作的实施意见》第十六、十八条 5、《神东煤炭集团公司精神文明建设工作制度》第四项（二）
37、 1、深入贯彻落实科学发展观，统筹兼顾，改革的力度要与员工可接受程度相统一起来； 2、企业在布置重大改革时，要责成有关部门深入调查研究，分析改革实施的可行性，形成《可行性分析报告》，提交党政联席办公会议讨论通过； 3、“可行性报告”形成后，成立改革委员会，广泛征求员工意见，为制定改革方案提供民意依据，从而制定科学合理的“改革工作方案”； 4、“改革工作方案”形成后，根据对口业务责成有关部门制定具体“实施方案”，进一步细化改革推进方案，把握好改革工作在推进过程中张弛度，确保不超出员工的心理程受度； 5、改革实施过程中，
38、要责成人力资源部、党委工作部、新闻中心、信访等部门做好政策解读、维稳等工作，让员工全面了解企业改革的重要意义，稳定员工的思想，消除员工的抵触情绪； 6、职工因不满情绪出现集会或上访事件，信访办公室要积极做好信访接待工作。 董事长、总经理、领导班子其他成员 董事会、监事会、党委、工会 政策研究室、企业管理部、人力资源部 √ √ √ √ √ √ 一、企 业 贯 彻 执 行 政 治 路 线 以 及 经 营 发 展 的 政 治 方向 6、企业的战略管理、运营管理和风险管理不能有机结合和相互支撑，管理体制不科学、管
39、理模式不完善，难以推进企业的持续、跨越式发展。 √ √ √ √ √ 潜在 内部 共同 4 2 4 4 4 18 重大 企业要全面推进战略管理、运营管理和风险管理的提升和相互融合，实现管理的创新，提升管理水平。 √ √ √ √ 1、《企业内部控制应用指引》第2号——发展战略 2、《中央企业全面风险管理指引》第六、九、十二条 3、《中央企业发展战略和规划管理办法（试行）》 4、《神华集团有限责任公司董事会战略委员会工作规则》第十九、二十二、二十三条 5、神东煤炭分公司战略管理办法（暂行）第二章第三条
40、第三章第六条 1、企业管理要全面创新，战略管理、运营管理、风险管理三大体系要建立健全，配套措施完善； 2、战略委员会根据职责，制定战略规划预案，规划批准实施后要依职权评估检查，确保战略目标的实现； 3、风险管理建设要实施全面覆盖，涵盖生产、经济、政治三大本安体系； 4、不断完善《神东煤炭分公司战略管理办法》，应明确战略管理、运营管理和风险管理等体系要素。 董事长、规划发展部经理、企业管理部经理 董事会、监事会 规划发展部、企业管理部 √ √ √ √ √ 7、企业领导班子没有严格遵循国务院、国资委以及集团的相关规定，出现决策混乱，
41、不能很好地实现国有资产的保值增值。 √ √ √ √ √ 现实 内部 共同 4 2 2 4 2 14 中等 企业领导班子在发展经营方面要严格遵循国家、董事会和集团党组的各种规定，确保国有资产的保值增值。 √ √ √ √ √ √ 1、《国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)》第一项 2、《神华集团有限责任公司章程》 3、《神华集团有限责任公司董事会议事规则(修订)》第十六条 4、《神华集团有限责任公司党组议事规则》二 5、《神东煤炭分公司“五型企业”绩效考核暂行办法》第十七
42、条 1、企业领导严格遵守国资委关于资产保值增值的规定； 2、董事会依《国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)》第六大项，配合国资委行使职权； 3、企业领导严格遵守重大事项决策过程的规则，尤其是本企业重大变革； 4、依照《国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)》划分董事会与总经理职责。 董事会班子、 党委成员 董事会、党委 政策研究室、财务部 √ √ √ 一、企 业 贯 彻 执 行 政 治 路 线 以 及 经 营 发 展 的 政
43、治 方向 8、企业领导班子对政治责任和社会责任认识不够，责任履行的具体规定不明确，不能很好地塑造企业的政治形象和社会形象。 √ √ √ √ √ √ 潜在 内部 共同 4 1 1 4 2 12 中等 国有企业承担着经济责任、社会责任和政治责任，企业领导班子应充分认识国有企业的政治属性和社会属性，具备政治修养和责任意识。 √ √ √ √ √ 1、《中共中央关于加强和改进企业思想政治工作的通知》第一条（三、四、五） 2、《关于加强党员经常性教育的意见》第三条 3、《国务院国资委关于加强和改进新形势下国有及国有控
44、股企业思想政治工作的意见》第二项第七点 4、《国资委党委关于<推进中央企业学习型党组织建设的实施意见>的通知》第一项（三） 5、《神华集团有限责任公司章程》第六条 6、《神华集团企业文化建设纲要（试行）》第十八条、二十九条 7、《神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见》第三项第六点 8、《神东煤炭集团公司管理人员问责暂行规定》第三章第五条 1、企业领导班子要树立和深化社会责任意识，推动企业内部形成社会责任意识； 2、建立健全企业履行政治责任和社会责任的体制机制，坚持履行社会责任与促进企业改革发展相结合，坚持履行社会责任与企业实际相适应，坚持履行社会责任与创建和谐企业相统一
45、承担社会责任，做企业表率； 3、充分发挥企业党组织的政治核心作用，加强党组织对企业社会责任工作的领导； 4、依照《关于中央企业履行社会责任的指导意见》精神，并及时发布企业履行社会责任报告，树立良好企业形象； 5、加强企业间交流与国际合作。研究学习国内外企业履行社会责任的先进理念和成功经验，开展与履行社会责任先进企业的对标，总结经验，找出差距，改进工作； 6、因不能够履行政治责任和社会责任，给企业造成影响的，依据《神东煤炭集团公司管理人员问责暂行规定》追究相关领导责任。 领导班子成员 董事会、党委 党委工作部、公共关系部 √ √ √ √ √
46、 一、企 业 贯 彻 执 行 政 治 路 线 以 及 经 营 发 展 的 政 治 方向 9、企业领导班子不能始终把稳定当做企业的重大政治任务进行部署，以至于对政治安全隐患预防不及时、管控不到位，影响企业的稳定和发展。 √ √ √ √ √ √ 潜在 内部 共同 4 1 1 4 2 12 中等 稳定是企业改革、发展的前提和条件，领导班子始终把稳定当做企业的重大政治任务进行部署，积极稳妥推进企业发展的协调性。 √ √ √ √ √ √ √ 1、《高举中国特色社会主义伟大旗帜 为夺取
47、全面建设小康社会新胜利而奋斗》（十七大报告） 2、《中国共产党党章》 3、《关于建立国有企业改革重大事项社会稳定风险评估机制的指导意见》第六项 4、《中共中央关于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定》（十七届四中全会）第五（三） 5、《神华集团公司信访工作暂行办法》第一条 6、《神东煤炭集团公司突发事件应对办法（试行）》 1、企业领导要深入学习党的基本路线，从改革、发展、稳定的大局出发，把稳定放到压倒一切的重要位置上来； 2、企业领导班子要了解经济社会发展形势以及经济社会思潮环境变化引起的不稳定情绪，及
48、时做好思想解释工作； 3、对员工进行形势政策和社会稳定意识教育； 4、政府和企业进行信息沟通，及时发现隐患； 5、信访部门要做好矛盾排查和化解工作。 董事长、总经理、领导班子其他成员 董事会、党委 政策研究会、信访办、工会 √ √ √ √ √ 10、公司与集团及其相关机构不能进行经常性的沟通，集团的最新政策和相关要求不能及时体现在本企业决策中。 √ √ √ √ √ 潜在 内部 共同 3 2 2 3 1 11 中等 公司与集团公司及其相关机构保持经常性的沟通，领导干部应具备良好的协调、沟通、
49、统筹意识与能力。 √ √ √ √ √ 1、《关于进一步加强和改进党建工作的实施意见》第八 2、《神华集团公司信息工作管理暂行办法》第三章 3、《神东煤炭集团党组织工作规则》第十一条第一、二项 1、建立健全领导干部重大事项问责制； 2、公司党委组织领导干部及时学习领会集团公司的重大决策部署和会议精神； 3、严格执行《神华集团公司信息工作管理暂行办法》、《关于进一步加强和改进党建工作的实施意见》和《神东煤炭集团党组织工作规则》； 4、对由于沟通不及时不到位给企业造成重大失误的，按照《领导干部重大事项问责制》追究相关领导责任。 领导班子成员 董事会
50、党委 党委工作部、综合办公室、企业管理部 √ √ √ √ 二、企 业 战 略 决 策 的 规 则 和 程 序 1、企业在重大决策前，没有充分的调查研究，没有充分咨询有关行业专家、相关单位和部门的意见，领导个人拍板决策的倾向明显，造成决策失误。 √ √ √ √ √ 潜在 内部 个别 5 1 3 4 4 17 重大 正确的决策必须经过认真的调查研究，经过必要的研究论证程序，充分吸收各方面意见，以保障判断的准确性和决策结果的正确性。 √ √ √ √
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