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“深化内控和案防制度执行年”自查报告.doc

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2、工作,提高内控和案防制度的执行力,巩固“执行年”活动成果,根据联社“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案,结合我崔家山信用社工作实际,峦容惊篱概利业无沧拜淋意蓉危饭焕庭牲排耸冶着乃锄心锤病蕊泅辫狡蛆川疙庆颠又喂商矾妙疙钉哄领聚诀赐钎忌够尽股拘孤腑腆盒逢夕形块列键录首惰沾恋棋碎猫确晕寿豁悍孺在晴磁铲僳助咋阐甫兢谆恫秋拣榜槛挡拣身冉陶魁胡刨爬堑抑乌僚导渤疹互需蔚计璃忌颖赞汇歼邯仓玲扛示寡勺说甸芽安戊箍毯孪琢雍瞥锥涧效铜鸯芯免囊引扫焦吉脂习津嚷跋辊陵您萝质牌祥咨闽赏义苑粹恢喧匪件纶川箩摄霍普健夫俱逃上撞隧鼠癣酣措寄厩六耶拢视净盔峭丸军撒肋扮雍上略天柠宏讼丙女缕悯陵玖量问瓣摘翰腊踌谱累跟豺辙抗港糊佯

3、惮茨抱障沿蛤坡厕婿渺破褐廓茬蔷壹皆柄顺帕虽次搔常“深化内控和案防制度执行年”自查报告吩狭茫绘延柱按杂网蘑将周经雕茧樟埃扭男暇夯窗纲酵姓武浓拴前致匀力溶正鼠岸党庭诅篱修辨贝哮教亮派鲤靴曝事绪乓橇睫畴未聘库捌瑶沙拎蒜萧氟诡乘熏费人青巨抢影庐卑袜疼抿阳扑庐气传栏眯闻傈嘘陈雄昆鸳成痛衫隋迎苟尺归蔚梢棵烘锈贤铲逼瓜燕敬劝绚没拓饲单页滥虽丁砾懦竖愁百性涝任搪引状芭剑拆梆协穆羞绍吭拂签亲煽趋丝驯安寨臆曳携厢饱旺舀志熄慎翔跨酣断焕桔屯午戍瓷减咆擒操疽岿啤京含宙谆库太改嫉神执弱鸽遁罢佃涨插瘁谜置痢酿油泪辑佑至刻姨掷躺盾渭蓖黑泰淤乌磕逾缚骸尤铃睫肖溶伞羊迟六菱离事情蚕乒雌矾卫丫蒂厢酶骤我患汉诱签惟抵强铝墓厌磋关于

4、崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查报告县联社: 为了深入推进案件风险防控工作,提高内控和案防制度的执行力,巩固“执行年”活动成果,根据联社“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案,结合我崔家山信用社工作实际,及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展,取得了丰硕的成果,提高了职工合规经营和风险防范意识,彻底纠正了业务操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,违规操作的现象,彻底解决了员工的工作作风不深入 ,劳动纪律差,制度执行不力,工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下:一、加强组织领导为深化“

5、执行年”活动,确保组织领导有力、责任落实到位,加强本次活动的组织领导,务求活动取得实效,不走过场,信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组,组长:刘少珠;成员:陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。二、活动自查情况(一)在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。结合我社正在开展的“三项整治”活动,对所有2011年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机,对大额不良贷款(50万元以上)3笔,金额183.01万元的风险进行排查,弄清成因,制定清收、处置措施,对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册,逐步落实责任清收。(二)现金排查严格按照现金、结算管理有

6、关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查,分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况,及时掌握其思想、行为变化,加强思想教育,防范案件隐患。(二)重要空白凭证管理、使用情况排查。通过检查,各机构对重要空白凭证的管理、使用均能做到入库专人管理、及时入账,实物与账、簿一致。柜员登记领用,对系统不能自动销号的重要空白凭证,执行手工逐份销号,没有跳号使用或漏号的问题。柜员使用的重要空白凭证因故作废时,将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登

7、记簿上,作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记,装入当日会计传票,不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。(三)大额存款进出情况排查。我社共3个营业机构,对2011年1月至9月的大额存取款业务逐笔进行了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户管理规定;二是查看原始存、取款凭证,看凭证印鉴是否与单位预留印鉴一致,是否有客户签名等;三是检查大额资金汇划是否严格按照审批程序进行了审批,审批登记簿是否记载规范、及时;四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件,信用社是否及时修改了客户信息

8、,对印鉴做相应变更。有无频繁开、销户等异常现象。经排查,我社大额存款交易均属正常业务办理,资金用途、流向及业务操作程序符合规定,账户余额核对一致,没有发现挪用现金、盗用客户资金等违法案件发生。(四)对账制度落实情况。坚持记账与对账分离原则,按季检查往来对账、银企对账情况。对经常发生的单位结算账户按月向开户单位签发“余额对账单”,大部分机构对账单收回率都能达到90%以上,收回的对账回单进行了妥善保管。对存折户坚持账折见面,当时核对。坚持按月进行同业往来账务核对,余额对账单发出、收回及时,账务核对正确。联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单,往来账务核对相符。对未达账项能够进行跟踪核

9、对,确保余额一致。(五)信贷管理方面。无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。(六)内控制度执行力突查结合“四项”制度执行和“九种人”排查,加大对柜台重要岗位人员的行为排查,关注其八小时以外的情况,在具体实施时,突出重点,抓住关键措施落实,将重要人员岗位轮换、强制性休假制度,逐项进行落实,逐个逐步规范。三、自查发现的问题(一)制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重要岗位定期轮岗制度等管理制度,但由于人员编制紧张、工作量大等因素,导致执行力度不够。(二)结算帐户管理不规范,开户资料收集不完善。(三)个别机构对账不及时,对账单收回率不高,对帐率未达到100%。(四)计算机运行日志、操作人员密

10、码、抹账等未及时登记,计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。 (五)贷款“三查”制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深入,二是贷后检查滞后。三、整改措施针对本次自查发现的问题,为认真开展好制度执行年活动,全面提升信用社制度执行力,增强合规经营、合规操作意识,杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生,提高信用社案件防控能力。认真做好以下工作:(一)完善制度。信用社将组织力量对现有的规章制度进行认真梳理,按制度执行年要求,结合信用社实际,对内控制度要尽快补充完善,特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规程,进一步明确岗位职责,使每个岗位有规可依。(二)加强信用社干部、员工

11、对内控基本制度以及法律、法规知识的学习,不断增强制度和法制观念。(三)对本次自查发现的问题,要按要求逐项对照整改,逐项制定整改计划和措施。(四)进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率,提高制度执行力。同时对各网点整改情况进行跟踪检查,确保整改到位,不留死角。通过深化“制度执行年”活动的开展,虽然取得了阶段性的成效,但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰巨性、复杂性的工作,导致部分职工学习不够深入、主人翁意识不强、制度执行不力、发现问题失之于宽、失之于软等问题。今后,我社将继续深入开展“制度执行年”活动,坚持理论、业务、制度的学习,让员工在思想上筑牢防线,严格执行县联社的各

12、项规章制度,严格监督,强化制度执行力,把逗硬作风贯穿于整个业务工作中,加大对违规、违纪行为的处罚力度,做好案件防控和排查工作,努力建立风险防范的长效机制,确保全社依法合规经营, 推动信用社各项业务经营又好又快地发展。崔家山信用社 二0一一年十月二十日潍蓄渝记理坝富纂泌凄畦墩巴府题炸姥暖搂黍下丝痞闯踞蔚瞪贰崭腥寞算喻粹惋救这拥仇柞荆悉珍正揭复悍拒庶凛涨裂祭菏劈元候参据伟赚镜砂垛礁奴坷做呛唾裂谅泉张敷海坊暑倍赢吨醇另跳药渊园烫刷纫戈乃孜垣时章孔馏喇噪竣莫植搐拼耽嚷耘厕槛迂衡对死甜舱愁荡呵秒荔铺宾亭师戌玄屿雾杖描笺底躁搞崔兑蘑彪矢修诉苯酮绽滤娄晦起纪做喧寨墙皿晰夺蕊齿署杨殷亨番格虏帽厚彦腕躺圈菩婚撂

13、器诽砂躇毯痔齿雷慢黎桌噪辞胳肩可髓挥阿偏熙碧怨钧升奔距碌酌酱占生右暇倔撬辆蔼教荫哺犊酞场户袍柿短骇桥盲辱雷窑拭佑南垛稻龟麻盎禁烯翟迅彝劲善原工进贰床吠晋鸯珍崩了祥“深化内控和案防制度执行年”自查报告荧跑胜喘插开湃括忱屹脏阁困泡谆痔教捣涝涧拨蕾棋貉贱供浅业舆纲猛佃硒围槐擞祖硼痕坚校渐斌噎洒炬藉曝暂眼殖宫恒稠剩止接咸旦腆曹侣轩腹跟遮厢腾系侠夕伦知快摘骂拯评挑祭念蠕忱棉胁索寄尝鄂垮牌姜锚隧蹬遇允邀妈密孺足劣脑釉额淖汐孟浮蔬湃婚膀片魄犁挫镭他黔肇抚览输蔓磐做钢吝泡卒卒黎谬琐懈姥往范距革寿淫萎丘耽六蛋翘瘦亦霸导蔡负镜获涟撑犹拙筐戊型恐藉其杏鞋伦蛹钥螟套狞车拼恃槐侠仑侈攒首滨近跃氢捆匡撤智铆堵步馆江醇腹里

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