海南省2016年上半年基金从业资格：远期合约概述考试试题.docx

海南省2016年上半年基金从业资格：远期合约概述考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益_ A：越高 B：越低 C：不变 D：两者无关系 2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 4、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等5、美国称证券投资基金为_。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基金 6、基金是一种_投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 7、二次项法是由_于1966年提出的。 A特雷诺 B夏普 C詹森 D玛泽 8、营销组合四大要素不包括_ A：产品 B：费率 C：促销 D：售后服务 9、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 10、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款11、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。 A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益 C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 12、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+7 13、_是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。 A市场营销方案的制定 B市场营销策略的制定 C市场营销计划的实施 D市场营销控制14、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_。 A营业税 B企业所得税 C印花税 D增值税 15、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 16、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 A：首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 17、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、销售决策流程控制要求_。 A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 19、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。 A：1 B：2 C：3 D：5 20、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 21、债券与股票的相同点包括_。 A二者都是债权债务关系的凭证 B二者的收益率相互影响 C二者都是筹措资金的手段 D二者都有较高的风险 22、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 23、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算 24、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 CETF赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 25、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A基金份额持有人 B基金监管机构 C基金托管人 D基金注册登记机构 26、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 27、_作为一种现金管理工具，其风险非常小。 A货币市场基金 B债券型基金 C股票型基金 D混合型基金 28、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。 A备兑权证通常会增加股份公司的股本 B备兑权证通常不会增加股份公司的股本 C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票 D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票 29、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。 A52，13 B26，5 C63，13 D26，5 30、基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A：日 B：3日 C：周 D：10日 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、证券监管机构的主要职责是_。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D维持公平而有次序的证券市场 32、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。 A客户沟通 B客户寻找 C确定基金销售目标市场 D客户的促成33、_指明了该债券的债务主体。 A债券票面 B债券持有人名称 C债券发行者名称 D债券承销机构名称 34、基金会计报表至少应包括_。 A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D所有者权益(基金净值)变动表35、证券发行人可以分为_。 A个体户 B公司(企业) C政府和政府机构 D金融机构 36、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 37、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券有效期限 38、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金总份额 39、不追求取得超越市场表现的基金是_。 A指数型基金 B主动型基金 C灵活配置基金 D积极成长基金 40、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构 D资产评估机构41、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 42、目前我国主要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 43、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。 A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D寻亲问友法44、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。 A登记 B清算 C存管 D交收 45、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_，赎回费总额的_归入基金财产。_ A5%；25% B10%；25% C5%；20% D10%；20% 46、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。 A大规模的广告宣传和促销 B一定数量的客户提供专人理财服务 C激烈的基金销售市场竞争 D销售机构产品、服务的创新和优化 47、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司 48、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易_。 A为折价交易，折价率为5.76% B为折价交易，折价率为12.68% C为溢价交易，溢价率为14.52% D为溢价交易，溢价率为6.11% 49、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。 A长期性 B全面性 C针对性 D一致性 50、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30 51、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。 A1个月 B2个月 C3个月 D6个月 52、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。 A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论 53、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。 A高于份额面值 B等于份额面值 C不高于份额面值 D不低于份额面值 54、证券具有高流动性必须满足的条件有_。 A发行规模极大 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D很容易变现 55、20世纪40年代美国出台的_对基金在全球的发展影响深远。 A投资公司法 B投资顾问法 C金融法案 D萨班斯法案 56、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括_。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 57、只能在失效日当日行权的期权属于_。 A美式期权 B欧式期权 C看跌期权 D看涨期权 58、证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。 A电话服务中心 B手机短信 C“多对一”专人服务 D邮寄服务 59、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。 A现金方式 B现金方式和红利再投资 C直接分配基金份额 D固定红利 60、债券利息支出属于公司的_。 A费用范围 B营销经费 C直接成本 D利润 .