辽宁省2015年下半年基金从业资格：期货合约的要素模拟试题.docx

辽宁省2015年下半年基金从业资格：期货合约的要素模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。 A取得基金从业资格 B具有国家承认的硕士研究生以上学历 C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 2、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准3、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。 A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 4、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日5、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A15 B30 C40 D60 6、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_ A：10% B：20% C：30% D：40% 7、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 9、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于_ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人 10、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制11、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3  B5  C6  D10 12、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。 A0.5%1.0% B0.25%1.0% C0.25%0.5% D0.5%0.75% 13、关于ETF的交易规则，正确的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B上市首日无涨跌幅限制 C申报价格最小变动单位为0.01元 D买入申报数量为1000份或其整数值14、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 15、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节 假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 16、证券市场的品种结构主要包括_。 A股票市场 B债券市场 C基金市场 D衍生品市场 17、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 18、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 19、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。 A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 20、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 21、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。 A中国证监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政部 22、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 23、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 24、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。 A与基金相关的律师费用 B清算费用 C与基金相关的会计师费用 D公关费用 25、下列各项中，_不属于基金利润的内容。 A股利利息收入 B债券利息投资收益 C公允价值变动收益 D基金募集资金 26、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。 A销售人员持续培训制度 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D档案管理制度 27、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。 A：基金募集与销售 B：投资管理 C：基金运营 D：受托资产管理及投资咨询服务 28、有限责任公司董事会的法定人数为_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 29、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。 A资本充足率必须达到监管要求 B必须设立负责基金代销业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3 30、场外申购赎回ETF采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 32、关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换33、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_ A：电话服务中心 B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务 D：互联网、媒体和宣传手册的应用 34、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金 D：托管人和基金联名35、基金的运作费用包括_。 A律师费 B开户费 C上市年费 D银行汇划手续费 36、_即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金市场服务机构 37、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 38、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权 39、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 40、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位41、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。 A净资产和资本充足率符合有关规定 B所有人员都要取得基金从业资格 C有安全高效的清算、交割系统 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 42、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。 A将投资人认购款项加计利息退还投资人 B补偿投资人认购损失 C以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D重新发售该基金 43、货币市场基金最适于_的投资者。 A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B有较高风险承受能力，关注资本增值 C偏好风险，追求短期投资获得最高收益 D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高44、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是_ A：将资金分散投资于股票和债券 B：取得现金收益 C：资本的长期增值 D：将资金分散投资于股票 45、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 46、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。 A保本基金 BETF C伞型基金 DLOF 47、对于基金管理费，下列说法正确的有_。 A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间 C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 48、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C稳定性 D高风险陛 49、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。 A审阅并分析基金管理公司年度报告 B进入基金管理公司进行检查 C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告 D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 50、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。 A股票的价值 B股票的格式 C股东享有的权利 D股东的风险和收益 51、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。 A市场利率的变化 B息票收入 C债券的偿还期限 D资金的使用方向 52、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A1 B2 C3 D5 53、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。 A公司章程 B内部控制大纲 C公司基本管理制度 D部门规章制度 54、基金财产不得用于_。 A承销证券 B支付基金托管费 C向他人提供贷款 D向他人提供担保 55、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 56、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为_。 A4% B5% C8% D12% 57、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。 A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险 C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处 D登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字 58、以下不属于开放式基金的费用的是_ A：管理费、托管费 B：印花税 C：认(申)购费、赎回费 D：持续销售服务费 59、_指明了该债券的债务主体。 A债券票面 B债券持有人名称 C债券发行者名称 D债券承销机构名称 60、_是基金评级的基础。 A建立评级模型 B计算评级数据 C划分评价等级 D划分基金类别