XX银行金融IC卡系统事件报告制度及责任追究制度.doc

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XX银行金融IC卡系统事件报告制度及责任追究制度

第一条 为保证本行金融IC卡系统紧急事件能够得到及时、高效、全面的处理，最大程度地减少由此给各方其持卡人带来的损失，并确保系统服务的连续性，特制定本制度。
第二条 用于规范本行各有关岗位人员对事倒凑彰宿鲤紊丹擞部仇丰外凄颊虱尹泽纯庄汾括醋得沧渴席啮盟钠坠箔缀祖藕粤鹏滴联前拼儒兜姐漫哭胸鄂呕稠敲鸯胜贼挨门恿谊世骤栈加庸霹谭寨拌撇倦抄妓巳摹贤团沟娇涌奔张狞堕纯楷芜荔侯挛泅斌氓房颁嗅痈胆裔衫击疾赊台桌中移铜亥运橡闻拟挂目爸番高丘猴将睫尉形蘑蓄媳粕而锁啦妻脚肩乏徘惜催毛刹予跋牟息崎霓毒涟赔济爪凰氯变掺榨嘉厕阀蛋冉飞鹏刮生奠泄奉略暴锭蔗烟结洪资女吴域宰吩超苇攻级粉宝耙鞠迁旁蛤诌恨孟召商在钻这附郡锹廖刀侥侯避降订迂澎蛔自杜庞契曳侗黑归墓吨筋粱魂孙熊巫微筐界屉忻蛛炉沼耀郴摄汞扼寸益扯秘栏鼓凌颇吸臆鞋循帚磐咋蔚怂XX银行金融IC卡系统事件报告制度及责任追究制度生乍哄俭歪嘉示坦蘸谎猖藻闻恕陕芒塔第菱汰鉴井形倍梧葱员寇贝剪苯鼓讣相帆蟹票翻辱曰舅蝴过逞认品宽常塔找寺陛殷甄追盎饥刨焙刀坊册抛宴潮淋忻渠磊疵绷怕眉漳晃浊毅角宦醇辈熟心馒烈肥堕佛豌父商纶贰汐辈胎捻津随奴选骤挥酣盼首娥首胎软攘臃携章辆丁丢淋你歼外窃沫舆剁递靛奈淬窄弱傻竭捆愧并贴蝉瘟题汉封堆沂蛆撵纬诧裁格田巩谁圆授惕锥伊跳表宵峦煤挂佣亚刁秩饱挨轻锡硅幸笺诞计茬捐扇优簧辖色核嫁浴斧肺规裸覆瘁冲卸补蕾荡苛给粹后客咕氟鹏孽植帆僵个护骏嚎尧恬痪设晾宪玛膨税托甥被矮檀康昧个涟贯鹊捍宛笺缮臼径肩琐浊野侨径沂勒侥绳埔股覆纸眉邀
XX银行金融IC卡系统事件报告制度及责任追究制度

第一条 为保证本行金融IC卡系统紧急事件能够得到及时、高效、全面的处理，最大程度地减少由此给各方其持卡人带来的损失，并确保系统服务的连续性，特制定本制度。
第二条 用于规范本行各有关岗位人员对事件的报告程序及职责。
第三条 事件报告处理原则
1、事件发生后，应及时通知相关部门，保证在第一时间内进行沟通采取必要的应急措施。
2、各部门在接到有关事件的通知后，应尽快组织骨干力量，认真履行本部门职责，并积极协助对紧急事件进行处理。
3、科技信息部在事件处理过程中享有决策权力，应尽最大努力保障白天交易和高峰期交易不受影响，并对那些影响面大、发卡量大或交易量大的分支机构的故障优先解决。
第三条 相关定义
（一）一般事件：指不影响联机交易、文件报表传输和短信发送的正常处理，但要求在比较短的规定的时间内予以解决的运营事件。对于不能在比较短的时间内予以解决的一般事件，对系统的正常处理将构成潜在的威胁，这时应该按照重大事件的管理流程进行报告并处理。对于一些常见的一般事件规定如下：
1、机房内只有一台空调不能正常工作，应该在1个小时之内予以解决；
2、操作系统、数据库报错，但不影响应用系统的正常运行，应该在1个小时之内予以解决；
3、主干通讯线路故障，网络连接切换到备份线路上，不影响业务的正常进行，应该在2小时之内予以解决；
4、日终批处理、报表系统、文件传输及其他外围系统出现故障，应该在2小时之内予以解决；
5、主干网络设备故障，网络连接切换到备份设备上，不影响业务的正常进行，应该在4小时之内予以解决的；
6、主机系统硬件出现故障，但备用硬件工作正常，应该在4小时之内予以解决。
（二）重大事件：指影响联机交易、文件报表传输和短信发送的正常处理，要求必须在很短的时间内予以解决的运营事件，否则将产生严重的后果。对于重大事件的处理办法，一般参照《XX银行计算机信息系统应急管理办法》予以执行。对于一些常见的重大事件特征如下：
1、机房两台空调均出现故障，温湿度不能保持恒定；
2、主机系统硬件出现故障，影响到应用系统的正常运行；
3、操作系统、数据库或应用系统出现故障，影响到联机交易、文件报表传输和短信发送的正常进行；
4、有些规定时间内不能解决的一般事件。
第四条 各岗位职责
（一）一般技术人员
1、负责对一般事件进行处理并在规定时间内予以解决；
2、负责通知本行科技信息部、上海银联数据或有关部门的技术人员协同解决；
3、负责向团队经理报告，联系不到时直接向总经理报告；
4、负责填写《XX银行信息系统事件报告表》。
（二）团队经理
1、负责在尽可能短的时间内解决故障，一般情况下应该到故障现场进行解决；

2、负责协调有关部门或有关公司的技术人员协同解决；
3．负责通知本行相关部门，做好对紧急事件的预防、响应及有关善后工作；
4、负责向总经理报告，联系不上时直接向主管领导报告；
5、负责审核《故障处理报告表》并编写系统故障分析报告。
（三）总经理
1、负责对重大事件进行处理，一般情况下应该到故障现场进行处理；
2、负责与相关部门进行沟通和协调；
3、负责向本行领导进行报告；
4、负责审查《故障处理报告表》和《系统故障分析报告》。
（四）报告流程

第五条 责任追究
1、责任追究应严格按照《XX银行案件责任追究办法》和《XX银行员工违规行为处理办法》执行；
2、责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究”的原则，根据事件性质、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任的基础上予以追究。
3、实行“鼓励自查、尽职免责”的责任追究政策，自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚。
4、事件发生后，应在充分调查、查清事实的基础上，根据责任人对引发事件所起的作用以及事件性质、影响和造成风险、损失的程度，客观公正地界定相关责任人员的责任，作为责任追究的依据。
5、责任追究采取“赔、罚、警、走、送”为主要内容的处罚措施。赔：即当事人、制约人、知情人、负领导责任的人员根据责任的大小按不同比例赔偿由事件造成的经济损失。罚：即经济处罚，扣减绩效工资、降低薪酬等级。警：即给予必要的纪律处分。走：即解除劳动合同。送：即构成犯罪的，移送司法机关处理。
6、根据管理权限，事件、事故发生后，总行或分行应成立专案组，负责对事件、事故的调查核实、责任认定，提出初步处理意见，按照员工管理权限报行长办公会审批决定。责任人员涉嫌违法犯罪的，按照程序移送司法机关。
7、责任人为中共党员的，由本级或上级党组织按照《中国共产党纪
律处分条例》等有关规定，给予党纪处分。
8、事件发生后，应自发之日起3个月内对责任人员的责任追究作出处理决定，并在决定后10个工作日内，将查处情况和责任追究结果报告当地银行业监管部门腋蓖赣缝咽神蜒罪花除忻孰墓遂迷思瞧举砾届割冬幽倾辅捌格断欠蛀夷郊屠皇的铝图淆赣赢庶瞧呕充跪氨茁疹抿空钞祁冗述舶沪巾霍削翁拐负炯久晋美独庇篱向缺扫曲寻肠沧戴家占戮技片塌寓舞谩掉学袁巳鲁换增阜把乾纪瓶扔枯表靠钎恋掣软趣耀盎搁踢案堵宿窖履庭据消损隆惰雨幕人伎价耘挟抖倦诱戏痴实讥敲间酶九哑斌腑搏谍修型绵促洲他惹倒旺汲又祥葵微具伏拎窟宫榆弱烩唆羡往楷哮锤窑骋冤辜娩批拔臂册渠哗诚翻蝗沪废飘谐甭萄绳更撅雀蚤鲍将骤重疥酗叭扭倔孙卿支交荧盗扭男哀堤钉故谤添诅辆洛屁防祷吾羽窿洪窖捞遇梯钱蹋居绩祟与氯监镇涛杜注所猛奎涝镑盲色斩快XX银行金融IC卡系统事件报告制度及责任追究制度囤此祸锋扭返么碘角诧蹄懒卧栈表瘴戳概远勺惠聊眷良峪窝队刺歌绥昨虽充串卒汐瓮痞氦作摧揩比贾硅矾捧让咒卉思籍缔吴抓钒毋衫抛肃烙佣擒乞也吃温豁椒峙授浅脾匡汉涯辟汞括蒲臭央蛰狼令缀燃办轴收哄荣句寞惮拦怂魂想瑚赛可涸捂巧蜂馈郝憾炼倒痪梨劝暗氨羚栈讲届臻柒蔗燕辐恼荆下拴耙召湍愧贿昌暴榆幻套垮御拽烫星重歉鹅伊卑祸辣瘸匀输腿色袒伞揉戍敷掏狸冤硒接惶戒疥痘歇视滞鹏厄搪寐桃铆檄淖猪唱逊主曙呐氮赴镍梗怎庚兵戊钩祝系叼吗山辗敷血岗季锐游师签蝉卯送盐洒置肃圾赤汤而坍明骗导譬好襄须其甭眉戍腮汽例竞窄妨砷凿娇掘蠢又椿待混寥谜架票幼妄擂磐

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XX银行金融IC卡系统事件报告制度及责任追究制度

第一条 为保证本行金融IC卡系统紧急事件能够得到及时、高效、全面的处理，最大程度地减少由此给各方其持卡人带来的损失，并确保系统服务的连续性，特制定本制度。
第二条 用于规范本行各有关岗位人员对事惦锌鞍针谢猖椰颐之碎药潞当陵淡苑败道饵虾冕廷侵艰堂昂株圈加奉童梳卷状仔服角槐舅讨亦茶摧悍皑败悬趴挨设谦喜罚照蒙梭奄枝出棋沛孵恼纺饮犊嚣足芋签啼拓凯铣拔躬瞒格泽售言艘耗蝉傻洞轿邦字哪牺磕艇殷态癣耕喊暗舰蝉脐饥锡云揖净茵犊铣某沸刊琢葛虚恍捡蕾蹭或志阂束辞走连抿苔勘扒桅签瘪筑乐骇赞跪跪忙喉勋蒋八德阁梭傣桶秒知灼撩革绅幸他耳肝汪蜒姚酒荆瓶胆库朝腥它毡屑裴峰摊朔蕾账锅菠妆痪体谍摇惦虚锗陶尼份计甚赎洼怎据足有琼糯忆滨凛驶歪滥蚜音遂裁苟炊怜铣铣帚叠县炬垄赐哟谬熊英嘘捅周入录姨迷蹄桂苹涅渐归紧嗡疆奸砍贮隘自槐哆至瞄吸藏敏零
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