工程成本控制的管理(改2012-10-11).doc

工程成本控制管理规范及流程东方华美地产公司2012年10月目 录一、 公司规范和流程注意事项-3-4二、 工程成本总体控制流程-4-9三、 标准化合同管理-9-11四、 签证及费用管理11-17五、 材料、设备招标及采购17-20六、 对供应商的评估管理-20-22七、 分包工程招标-22-24八、 付款审批-24-25九、 工程结算审核-25-28工程成本控制的管理规范适用范围：公司所属的所有工程项目规范目的：保护公司利益，利于推行目标成本管理。1、通过建立标准化合同范本，提高工作效率。 2、大宗材料通过集中采购，降低采购成本。 3、通过单项工程招标，合理降低施工成本。4、通过动态成本管理，更为合理、实时、有效地控制工程成本，为公司决策提供依据。公司规范和流程注意事项1、 执行人注意各项流程以及报表时间，严格实行规范管理。2、 验收、施工、采购不能同为一人。3、 所有确定的主材必须现场封样。4、 签证必须按流程及时办理，超期不报审的由责任人负责。5、 分包工程招标前，施工图纸、方案应事先审核确定，避免出现招标后被动局面。（需要深化设计的，如消防、有线电视、智能弱电等专业，要提前考虑深化方案。）6、 上报请示文件及签证要资料齐全。7、 所有技术文件及要求必须以书面形式，禁止口头传达。8、 用款必须要做用款计划，无计划要填写请示报告。9、 专业分项施工或材料招标时，对于分项工程的工序、技术要求要考虑全面，避免二次变更或增加不必要的签证。10、 注意材料、设备的审批及采购权限、时间，以及供货周期，提前做好计划安排。11、 门禁系统和车管系统招标时必须同时考虑，两个系统使用统一品牌，以便一卡通管理。12、 发出去的所有函件必须有对方接受人签字，文件统一存档。13、 工程部要严格审核施工组织设计，以及各专业、分项施工工序、工艺衔接安排，并应结合成本选择经济合理的施工方案和工艺。14、 所有文件审核后审核人均要在每页上签字。15、 本规范所述流程和规范样表详见后附件目录及明细。第一部分：总体控制流程1、建立成本动态管理体系：流程总图见附图每单项工程均需进行多级成本控制：项目决策期估算，总图概算，施工图预算，合同价，施工过程中的变更、签证、进度款控制，以及结算和最终决算；原则上前一级控制后一级，概算为投资最高限额，后期造价超概算5%须报批。1.1设计阶段的成本控制：1.1.1要求设计单位在各设计阶段应出具相应的设计概（预）算书:a)规划设计阶段形成设计估算，b)扩初设计阶段形成设计概算，c)施工图阶段形成施工图预算，同时注明钢筋、混凝土等主要建材用量。（设计部重点关注结构布置选型、钢筋含量、节点处理等问题。）1.1.2设计部审阅设计院各阶段的图纸并进行记录。设计或工程部在审图时要求设计院做多专业冲突检查，以减少施工工程中的变更、签证，并将此条要求写进设计委托合同。1.1.3各职能部门参与图纸会审尽量减少日后设计变更，降低成本。1.1.4工程开工前2个月内，公司预算部及采购部必须深入工程所在地进行市场调查，（特别是人工、钢筋、水泥、混凝土、土方、各种管材等），包括来源、市场占有率及近一两年价格波动情况，形成考察报告，报送公司领导。1.1.5编制施工图预算：工程施工图经过审核后，公司预算部在三个月内完成施工图预算编制工作，施工图预算编制要求：熟悉造价管理部门的有关规定，掌握计算规则，分项计算、统计汇总，所依据的材料价格需要符合工程所在地的实际市场情况，考虑要全面，不丢项，不甩项，且要有一定的预见性。尽量做清单形式。1.1.6以审定的施工图预算为依据，分解预算成本，确定计划成本：计划成本的确定需要从两个方面考虑：一是按预算成本，二是计划可能支出（不可预见费）。将预算工程量、主要材料用量、机械设备需用量和人工工日，材料预算价格进行分别汇总，形成控制指标，经领导审批后下发至项目部的项目经理、预算部、采购部等。1.2招投标阶段成本控制：1.2.1招标前，应严格进行图纸及方案的审核，避免产生不必要的变更及签证1.2.2选择合理的工程招标方式，提高竞争力，争取多个投标方参与投标（首轮投标至少不低于五家）；1.2.3采购部负责材料招投标工作，预算部过程参与，把握合理低价中标。1.2.4采购合同应注意细化合同条款，避免纠纷的产生，对牵涉到增减的条款： a)设计变更的确认及其计价依据；b)计日工计价依据；c)某些特殊材料的计价依据等均需详细而明确。1.3施工阶段的成本控制。1.3.1施工阶段的成本强调过程监控，包括变更、签证、调价造成的费用调整，工程款的支付等。1.3.2工程开工后一周内，工程部需将工程进度计划、分包工程进场计划、材料采购计划报送项目公司采购部、预算部（分楼栋号），每月25日之前，根据实际工程情况按时报送（合同已完、未完）调整后的各项计划。1.3.3会审之前工程部监督施工单位对设计图纸阅读；1.3.4工程部专业工程师应对设计图纸进行仔细审阅，提出合理建议。1.3.5设计院，施工单位、设计部、工程部参与讨论解决图纸不同专业的矛盾之处，确定立面节点做法，减少变更与签证量。1.3.6项目开工前，施工单位应编制施工组织设计，内容包括但不限于施工方案、技术措施、进度计划、质量控制、投资控制、安全控制等。工程部应予审查，并提出合理意见。并将审核合格的施工组织设计报项目部领导审核。1.3.7工程部负责现场签证的首次把关，审查签证原因是否合理，处理措施是否合适，视责任归属，组织或不予现场签证。工程部同意签证的，应审核后送项目预算部。预算部负责二级审核。签证应写明工作内容和工程量，凡不能计量的才可以用计日工形式。1.3.8工程部负责工程进度款支付审批的首次把关，预算部负二级审核责任。1.3.9工程部负责甲供材料下料数量及施工单位领料管理，采购部复核，项目预算部在项目结算环节进行甲供材料损耗率等使用情况审核，以此监督之前的采购数量是否准确。1.3.10项目预算部负责监控施工阶段因工程变更及现场签证引起的成本增减情况，每月25日汇总上报项目总经理。预算部应根据各工程实施过程中的实际情况，查明原因，及时预警，凡每一单项工程超预算5%均须报项目公司领导审批，并定期（每月30日）及时向公司领导报告成本变动情况。1.4竣工结算阶段的成本控制：1.4.1工程部负责审查竣工资料的真实性、准确性，确保竣工图纸与现场做法相一致，将审查通过后的完整无误的具备结算条件的竣工资料移交预算部。1.4.2预算部收到竣工资料后负责对竣工资料进行再次审核，着重抽查：a) 竣工图纸与现场实际做法是否一致；b) 隐蔽业内关联资料是否一致；c) 现场签证单与成控部存档的底单是否一致。1.4.3工程竣工资料审核完成后，由预算部根据施工方报送的结算书，按合同约定原则进行一级审核。1.4.4一级审核完成后，项目主管复审，交由项目公司领导进行二次审核1.4.5相关审计部进行三级抽审1.5竣工决算1.5.1预算部负责归纳、提练出关键成本分析指标（并描述建筑结构类型）： a) 单方土建工程造价;b) 单方装饰工程造价;c) 单方安装工程造价（包括不限于：水电、暖、空调、通风、消防、安防、智能弱电等）;d) 单方钢筋用量;e) 单方混凝土用量;f) 外墙面积与建筑面积比;g) 外墙门窗与建筑面积比等。1.5.2通过项目的“最终结算成本”与“目标成本”对比，评价整个项目的成本控制水平，总结成本管理各环节的经验和教训，并以此完善工程成本控制管理规范及流程，为后续项目管理做好更充分的准备。1.5.3预算部协助采购部对已完项目的采购工作进行分析汇总，形成各项指标和采购数据库，以便后续项目更好、顺畅、快捷开展工作。1.5.4预算部负责归档“目标成本指标”与“最终动态成本指标”，形成 “成本数据库”，上报公司。2、各相关部门职责2.1预算部2.1.1负责编制成本估算、设计概算、施工图预算、招标类的数量、工程量审核。2.1.2参与施工图会审、现场签证审核、工程进度款支付审核、竣工结算审核、项目结算后评估工作。2.1.3参与项目开发全过程的成本控制工作。 2.2设计部2.2.1负责在各设计阶段施工图纸的审核。并确认，设计院所出图已经过多专业冲突检查。2.2.2参与项目设计阶段的成本控制,2.2.3参与施工图图纸会审工作。2.3工程部2.3.1负责项目施工组织设计审查。2.3.2工程变更和现场签证的审查与控制(工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更)。2.3.3工程进度款支付审批。2.3.4控制甲供材料的现场进货数量、质量及领用。2.3.5参与项目施工阶段的成本控制,负责组织施工图纸会审。2.4采购部根据工程进度，负责工程材料采购招投标工作及甲指乙供材料的认质认价工作。第二部分：标准合同的管理范围：各相关部门在经办合同时，金额在10万元人民币以上的，必须使用公司格式化标准合同，金额在10万元人民币以下的，参照使用；如政府部门有强制性规定，可按政府标准合同执行，但必须通过补充条款充分表达公司的意图、明确双方的责任和权利，以维护公司利益、体现合同的公平和公正。格式合同的确定第一条、格式化标准文本由采购部起草，经与财务部、工程部、预算部及法律部等部门共同讨论确定后，报公司审批后执行。第二条、格式化合同文本内容包括三个部分：通用条款、专用条款和补充条款，其中通用条款适用于所有的合同，专用条款根据合同类别不同而定，补充条款则由经办人在具体经办合同时自拟加入（手工宋体或正楷体填写，或打印）。补充条款特别要注意以下两点：1、合同价格所包含的内容要完整、准确，明确工程变更时价格的调整原则。（特别是现在市场价格不稳定的情况下，比如电线电缆可以以投标时投的价格浮动作为参照基数进行调整）2、招标技术文件、投标组价明细需要作为合同附件 第三条、在确定格式化标准文本时，应本着保护公司利益的原则，从本公司角度充分考虑各种风险，以此确定通用条款和专用条款。第四条、公司应有的格式化标准文本合同主要包括：建安总包工程、零星建安工程、勘察、审图、消防、弱电、桩基、土方及护坡、电视、电话、桩基检测、室外给水、降噪、高低压配电、监理、不需质保金的材料定货、需质保金的材料及设备定货、设备定货及安装合同、三方供货合同、样板房及接待厅施工合同、施工图设计、装修设计、绿化合同、市政合同、环境设计、雕塑合同、模型设计制作、广告制作、广告牌发布、宣传资料设计印刷等。第五条：其他未明确列举的合同，视业务发生的频繁程度，由采购部和财务部、预算部、法律部等部门共同讨论补充增加，逐渐完善。第六条：在客观条件发生重大变化、原有格式合同不再适用时，由业务部门及时提出、相关部门参与共同修改调整。 格式合同的具体执行第七条、格式合同定稿后，由集团成本部负责统一对外签发。第八条：各类合同格式及编号均要求实行统一、以便文号统一管理，具体编号按：公司（哪期）-年度-部门-流水号，的形式，例如：东方华美2012（施）字xxx号。具体编号由档案室统一编号管理。第九条：业务部门依照对应的格式合同进行合同谈判，对格式合同规定的通用条款不得涂改，专用条款部分采取填空方式进行，特殊事项通过补充条款明确，然后走审批流程。 第十条：参与审批的有关部门和人员只需对合同变动内容和补充条款做重点审查即可；但合同的具体执行及监督则是全面的，经办部门在执行时应严格对照合同的所有条款，财务部、法务部应履行全面的监督职能。 第三部分：签证及费用的管理目的：为规范现场签证的工作程序和审批流程，确保现场签证的有效性、合理性，满足工程质量、成本和进度等要求，对合同及施工图外的工程成本进行有效控制，杜绝现场签证的随意性（口头安排），提高成本控制意识。第一条：正常情况下：所有设计变更、调整或增加均必须根据公司变更流程进行审批。避免出现先施工后进行估算的情况。1.1工程出现设计变更及调整，现场设计部应及时通知工程部及预算部人员沟通，及时进行费用估算。1.2工程部根据设计变更及现场情况向施工单位发出工作指令（工程联系单），并同时抄送工程监理。1.3 施工单位根据甲方的指令或现场需要，填写现场签证预审单详细说明原因并附变更单、图纸、施工方案、且须明确完成日期及对工期的影响，以及工程量计算及预算书。 1.4 现场签证预审单交工程监理公司审核后，由工程部依据合同、技术资料、现场实际情况判断是否属于签证范围，若属于签证范围则由现场工程部组织三方人员到现场测算并签证预估发生的工程量，由工程部交预算部进行工程量及费用审核。 1.5预算部预算人员依据工程部报送的签证资料及合同相关规定、技术资料等在1个工作日内预审费用后走审核流程。 1.6预算部审核估价后流转到工程部部门经理处，由工程部门经理判断是否应给予签证，签证金额大于5000元的应与公司主管工程副总经理沟通，会签。费用金额超过1万元的，应与公司总经理沟通、审批。1.7 完成审批后，现场签证预审单原件及签证的相关资料的复印件保留在项目预算部，并下发执行。 1.8 工程部经理将审批完的现场签证预审单下发到施工单位后实施，实施过程中，现场工程师及预算人员根据签证内容及费用实施方案监督，跟进签证执行情况，若发现偏差应及时要求施工方调整。 1.9 实施后由施工单位附上工程量计算书、相关的图纸、设计变更及剖面图等资料（对土方签证、因设计变更引起的返工签证及其它隐蔽工程签证须附上现场照片）报现场监理工程师及总监审批后再报我方工程部。 1.10 工程部须在施工单位完成签证工作内容后三个工作日内组织三方相关人员在现场进行工程量的复核，并要求施工单位和监理单位在现场签证单上签字确认后报送成本部。1.11 成本部在五个工作日内就签证费用与施工单位进行协商，能达成一致的须立即确认，不能达成一致的或不方便达成一致的，需工程部与成本部共同明确签证费用后，交经办人进行用印流转。第二条：紧急情况处理程序 2.1 因现场突发紧急情况，为了确保工程工期，按照紧急情况程序进行处理。 2.2由工程部经办人，经电话、传真或通过 E-mail 方式征求审批权限有关部门负责人同意后，由项目工程负责人签署并发放给施工单位执行。 2.3未经过正常程序批准的文件为非正式文件，经办人应在五个工作日内，按正常程序补办手续。第三条： 签证管理原则3.1对现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。3.2对现场签证及其预算实行时间限制，严禁过后补办的做法。 3.3现场签证要求按 “ 一事一单 ” 原则进行办理，避免重复计费和分拆签证。 3.4 每月月底，公司、承包单位应就截止上月末已完工但尚未确定最终审定价的现场签证的预算单，综性地进行造价核对，并形成核对记录清单。 3.5 当现场签证完工后，公司现场工程师和监理单位工程师必须在完工后 3 日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。 3.6现场签证的结算必须要有齐备的有效的原件作为结算的依据。3.7 现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。 3.8所有的现场签证都必须使用规定的表格形式 ，各单位的签证必须统一进行编号，第四条：签证管理要求： 4.1项目工程部对现场签证原因的真实性、工程量的准确性、审批的及时性负责，并明确费用承担单位。 4.2 预算部对现场签证的合理性和费用的正确性负责，主要审核是否与合同约定相符，是否在施工图明确的范围内，是否在定额中已经包含等，对签证发生的费用实行动态管理， 若发现某一阶段或总体签证费用总额即将或已经超过指标，应及时提请工程部注意，并要求其采取措施进行有效控制。各种现场签证，如不在权限范围之内的签字给公司造成了损失的将追究有关人员的责任。 4.3 单项签证金额不超过 1 千元的不予考虑签证。 4.4项目预算部必须分组团、楼号建立现场签证台帐，并且每月25日进行核对、备案，报公司领导审核，4.5合同中应明确现场签证单必须相关负责人签字后，加盖项目专用章方有效。4.6现场签证单及其附件必须存档。第五条：签证审计要点：5.1、签证手续及资料是否完整、各方签字是否齐全5.2、签证原因是否合理5.3、签证内容是否属实5.4、签证数量是否正确5.5、签证价格是否合理5.6、签证是否有重复计费现象5.7、减少项是否未计或少计第六条： 常见现场签证的处理具体事项的操作要求：6.1 场地平整工程，不论是新开发项目大型土方或是室外工程场平土方均需事先由专业测量单位（或公司、监理单位、施工单位联合）测出实际高程图，出具施工方案，经公司认可后，最为工程量签证计算依据。 6.2 基础换填土方或场地平整内换填土方，由监理单位和公司认可施工方案后，预先申报予以签证。 6.3 雨污水管、化粪池和其它管网的挖填土方按设计图纸计算，因地质构造复杂需加深或雨季施工浸泡后需加深，须按设计变更程序申请签证，若遇特殊情况来不及按程序先变更后施工，则应预先申报，经确认后先施工后补办设计变更手续。管网施工期间因塌方或抽水台班不予签证，如遇地下水或连续超过 12 小时下雨的抽水台班若在措施费中未规定，预先申报予以签证。 6.4 地下室的土方开挖回填 , 必须事先申报施工方案，按批准方案予以计量。一般零星土方事先申报予以签证。 6.5 所有桩基的工程量确认按入土深度列表计量，桩基施工中需场地加固或平整所增加的工程量，需事先申报施工方案核准，再进行工程量签证。 6.6 人工挖孔桩如遇管涌、流砂、孤石或其它障碍物所采取的施工措施，应预先申报予以签证；人工挖孔桩桩孔内抽水不予签证。因桩基施工单位未按要求施工，施工错误造成短桩、长桩或因质量问题需地基梁板加强的其处理费用由原施工单位负责，不予签证。 6.7因施工单位考虑不周所需增加的措施费不予签证；地下室的穿墙螺杆、外墙防水施工所用的脚手架、钢筋马凳等不予签证；工程中因规范要求或安全要求而设置的楼梯防护栏、洞口边防护栏不予签证；塔吊基础在施工组织中予以考虑，不另签证。 6.8 施工范围内建筑物周围的安全防护棚、安全通道围护棚栏不予签证，但应公司要求在伸出施工场地外围必须设置的防护棚，以事先申报施工方案予以计量，不另行签证。 6.9 建筑物周围因施工单位在施工过程中所引起的建筑垃圾由土建单位自行清理堆放，费用自理（外运费用根据实际情况另行协商）；若土建单位未清理而由室外工程队伍清运的其费用由土建单位负责。6.10 电线管、电视、电话、智能管内的穿铁线不予签证。 6.11 因施工单位识图不准或对图纸理解错误而造成的返工不予签证。 6.12 因专业队伍预埋不及时造成的事后返工不予签证。但因公司不及时，专业队伍进场晚，专业工程图纸与土建工程图纸相互矛盾造成的返工量，应预先申报予以签证。现场专业工程人员应及时会同监理、乙方及我方预算人员进行预埋管线的预埋核实工作，并绘制标准层预埋管线图纸，需三方工程、预算人员签字确认，存档。6.13 遇不可抗拒因素，合同中明确由公司承担的工程量增减应预先申报签证。 6.14 因管理不善造成设备材料丢失不予签证。因他方原因造成成品损坏，由责任方承担损失，不予签证。 6.15 室外土方平整工程、管基换填、路基土换填及管沟抽水台班按土方工程的规定处理；地下雨污水管网及管上回填因特殊原因需回填石粉或其它材料的需出具变更通知单，按变更通知单计量，不另签证；因特殊原因管线上需加井位或改变管线走向，需由出具变更予以计量；土建单位遗留的建筑垃圾、设备基础、人工宿舍及其它障碍由室外工程队清除的其费用由土建单位承担签证工程量；其它工程所发生的工程量增减按有关规定处理，原则上不予签证。6.16合同内容不全的制作工程（如栏杆、铝合金门窗、外保温等），尽量采用材料的投标价格作为组价依据，人工及其他费用参投标标准执行。同时要注意是否有减少工程量的发生，以及报废材料的利用价值。6.17由施工方提出施工工艺的变更，经济费用一般不予签认。6.18现场发生临时签证，尽量采用工程数量的计量方式，避免采用确定台班、人工等需要人为计量的方式。6.19临时用工的签证，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金） 第四部分：材料、设备的招标及采购管理目的：通过货比三家，选择质优价廉的设备材料。对需要招标的材料设备，应本着公平、公正、公开的原则，采用合理低价中标的原则，降低工程成本。第一条：对以往公司所有供应商的建立评估管理规范，形成长期稳定的、可比较选择的建材及设备供应商网络。从而降低采购成本，保证产品的质量和交货期。（采购管理制度）第二条：所有投标的单位，在材料确认合格的情况下，方可参与投标，所有投标材料均需封样，专人保存。第三条：现场的材料、设备采购基本分为甲方供货及甲方限价乙方采购两种方式，具体明细如下： 甲供材料及设备：电梯、锅炉、水泵、空调、配电箱、散热器、EPS电源、换热机组、玻璃钢制品、电线、电缆、桥架、水箱、涂料，防火卷帘、厨房设备、感应器及洁具；甲方限价乙方采购材料：各种预埋管线（镀锌钢管、螺旋管、JDGUPVCPVCPPR、无缝管、铸铁管等）卡箍连接件、保温材料、开关面板、插座及灯具、控制线缆（具体如何划分甲供材和乙供材，根据项目实际情况划分，以上为待定）。第四条：采购招标流程4.1根据招标项目的金额大小来决定投标单位在投标前，向甲方交付投标保证金，招标结束后，确定中标单位的，根据合同金额大小确定收取中标单位相应（15%左右）履约包含等商业信用金额。4.1根据项目工程进度安排及材料进场计划，公司采购部根据需要采购的材料设备，考虑供货周期，提前做好市场调查（包括性能、价格、占有量进行统计），安排采购招标工作，一般采取邀请招标形式。4.2技术参数及要求，必须与现场工程及设计部负责人沟通确认后形成招标技术部分文件，采购部负责编制商务条款及招标文件汇总，并将招标文件内部传阅及修改。招标文件中应包括材料品种与规格名称、采购数量、重量、到货时间要求、付款方式、企业营业执照与生产许可证要求、材质与质保书要求、验货方式、售后服务要求、双方联系方式及地址、投标截止日期等。4.3：由工程部提供1-2家投标单位，采购部提供1-2家投标单位，预算部及设计部各推荐1-2家投标单位进行投标，根据“招标采购（流程）指引”的管理办法进行资审及考察，审核合格经报批通过后进行投标。4.4：根据各家投标书，工程、预算、采购及相关领导进行初步招标的评定，根据详细的评标流程进行评定，并根据采购金额由相关副总或总经理对相关单位进行面谈后，进行最终定价。4.5：经过综合评定，由采购部牵头组织编写评标报告，推举中标单位及备选单位（首选及备选单位，最少两家），各部门经手人及负责人签字报总经理审批。4.6：根据审批的评标报告，进行合同的起草及办理合同内部传阅及审批手续，批完之后办理用印，进行合同的签订、存档，以上由采购部牵头，工程部、预算部等相关部门全程参与。4.7：所有投标文件必须加盖投标方公章，避免出现口头承若。在招标过程中，要对市场价格波动产生的影响给予明确。第五条：甲方限价乙方采购材料，根据使用量的多少，原则上对于超过5万元以上的乙方采购材料，按甲方采购材料的程序执行，在甲方招标完成后，在中标价的基础上（付款原则一般为：货到现场付70%，工程竣工验收付到95%，5%质保期满后一个月内支付）给乙方考虑合理利润（10%+税金）的情况下，向施工单位下发材料价格及厂家的确认通知单。第六条：甲方限价乙方采购材料要求乙方必须在材料设备使用前两个月将采购计划报甲方审批，且避免产生漏报、虚报现象。第七条：对造成招标工作不能按正常程序进行的责任人，应适当追究其责任。第八条：材料采购中应注意要点：1、 合理安排采购时间，要预留供货时间；2、 对所招标的材料、设备性能、规格要充分了解；3、 尽量采用标准规格、型号产品，避免使用非标产品；4、 防止出现以次充好、贴牌产品现象的发生；5、 对供货过程中，如保险费、交货地点、现场卸货费用及产品检验、试验费等所产生的费用要在合同中加以明确，避免产生额外费用。第五部分：对供应商的评估管理规范适用范围：所有向公司提供建材及设备的供应商,以甲供、限价及限品牌供应商为主（包括生产厂家、代理商、经销商）。规范目的：1、全面了解供应商的资质，信誉及供货能力。2、全面评估供应商所供产品的价格、质量、供货情况及安装调试、售后服务等方面是否符合公司的要求。3、建立长期稳定的、可比较选择的建材及设备供应商网络。使公司的材料、设备采购工作达到“快速、准确、及时、优质、价廉”的水平。从而降低采购成本，保证产品的质量和交货期。第一条：评估小组人员的组成1.1评估小组由公司主管领导、工程部，采购部、财务部、预算部组成。1.2专业人员包括公司专业工程师、预算工程师、工程及设计人员。第二条：工作内容及程序2.1.合作供应商：指通过公司初级实地考察评审，通过采购招标评审，确定合作的、提供直接用于项目建设或维护的材料、设备，施工以及服务的组织。2.2备选供应商：指经资质审查合格，具备向本公司提供产品或服务的资格，尚未合作，企业组织架构及管理规范，业绩达标，资金实力符合的可以参与后期合作的备选供应商。备选供应商根据实地初步考察可分为：成长型供应商、成熟性供应商、高端合作供应商。并根据不同公司的特长特点进行分类备注，在公司选取不同合作类型、不同体量招标采购项目中，组织各相关部门共同推荐选择。2.2.1：成长型供应商：企业符合资质及初步业绩要求，实力一般，处于发展中状态，但较易管控、企业运营规范，能够提供合格施工或者材料设备的，有较好合作态度的供应商；2.2.2：成熟型供应商：企业资质高于初选要求，企业规模和经营管理，资金、业绩水平等综合实力较高的有较好合作意向的供应商。2.2.3高端合作供应商：企业资质远高于我公司初选要求，企业综合实力较高，着重于开发、供应高端品质型项目的施工、材料设备供应商。适合更多考虑高品质、科技化、技术化、生态环保等高端开发水平，不以成本为根本核心的开发项目合作。2.3合格供应商：指合作过，经评审为合格的供应商。2.4 战略合作伙伴：行业知名企业或已经评定为合格供应商，经多次合作，信誉度较高，施工、材料设备供应能力较强，经领导批准确定为战略合作伙伴，并通告项目公司各相关部门。2.5不合格供应商：经资质审查或评审为不合格的供应商，该类供应商经成长后，再次参与评审后合格，可以进入分类备选供应商。1.6黑名单供应商：在采购或合同履约过程中参与过程合作信誉低，存在违法、违规、严重违约等行为的供应商。不再给予重新初级评审机会。2、职责1.2.2.1. 采购部2.1.1负责建立供应商信息库，产品库，并对供应商进行分级管理；2.1.2对供应商进入信息库的信息收集、审查、组织相关部门实地考察和评审，完成供应商资格初选；2.1.3负责编制年度甲供材料采购计划，负责材料设备采购信息库供应商信息的提供；2.1.4 提出材料、设备采购分析建议，并提出对应的供应管理方式；负责组织针对已合作单位合约部的履约审查，内部质检情况。不断更新完善信息库，定期评选战略性合作单位，备档详细企业及产品信息。 2.2. 工程部2.2.1协同采购部做好施工单位、材料及设备供应商推荐；2.2.2提请所需招标采购的工程、材料、设备项，作为采购部信息库建立基础名目依据；2.2.3负责归口管理业务范围内的供应商资格初选技术条件制定、评审；2.2.4参与归口管理业务范围内供应商考察。3. 2.3. 预算部2.3.1负责审批年度甲供材料采购计划；2.3.2负责工程、材料设备采购招标的的成本预算、造价方式等经济条款的初选条件制定，评审。2.3.3协同采购部进行供应商实地考察。2.3.4负责供应链整合范围内的供应商进入参选的资格审核；2.3.5负责供应商履约监督、履约评审组织，提供采购部供应商更新信息；2.3.6协同采购部做好施工单位、材料及设备供应商推荐及考察、评审；2.4设计部2.4.1、负责审批年度甲供材料采购计划，审核采购产品型号、规格等设计的技术参数等；2.4.2、协同采购部做好施工单位、材料及设备供应商推荐及考察、评审；3、 供应商分级分类管理供应商按分级分类原则进行管理（如下表），由采购部归口管理，并附注企业简介，资质等级，业绩，实地考察信息，拍照及产品库信息。供应商分级分类管理表不合格供应商初选及合作供应商筛选的备选供应商成长型供应商成熟型供应商高端合作供应商合作供应商合格供应商战略合作伙伴黑名单供应商不合格供应商4、供应商资格管理4.1供应商资格必须符合公司规定的供应商资格初选条件。4.2供应商信息收集与初审采购部应通过各种渠道，广泛收集供应商信息，建立扩充供应商信息库，工程部对于与业务需求部门相关的供应商应提前书面告知采购部，建立信息资源；对于所收集供应商信息，采购部应制定考察计划，安排相关部门进行实地考察，经过相关考察部门对供应商企业管理水平，资金实力、业绩水平等综合情况进行综合评议，完成初审，初审结果报分管领导审批，进入信息库，分类存档。5、供应商资格审核资格初选要求对施工、材料设备供应商进行实地考察，参与考察的人员必须由包括业务需求部门和采购部、预算部、相关领导等的3人以上组成，施工单位考察需要预算部、采购部、设计部、财务部、工程部共同参与考察。并将考察合格的供应商及详细资料报主管领导审核，进入邀请招标环节，必要时，还将组织进行再次考察，实地考察主要内容包括：5.1供应商公司组织架构、公司管理、资金状况等综合实力及服务质量；5.2供应商运营成本管理能力；5.3技术与项目要求的符合性、施工管理组织能力；5.4公司业绩及产品（工程现场管理，质量或者材料设备类的产品颜色、样式、外观、质感、使用功能等项目可选用型）。考察结束后，必须组织填写供应商实地考察评分表或编写供应商考察报告，参与考察人员要签字确认。对于供应商实地考察评分表中得分60分以下或供应商考察报告评定为不合格的供应商，列入不合格供应商信息库。对于供应商实地考察评分表中得分60分以上或供应商考察报告评定为合格的供应商，报主管领导审批，列入备选供应商信息库备用。对于行业知名企业，公司领导认可的，可以直接报批，列入备选供应商信息库备用。6、邀请招标的目标供应商的选择与评审6.1入围供应商确定合作供应商的选择方式主要是邀请招标，需要采购招标时，投标单位必须是确定的邀请招标的目标供应商。根据需求项，由采购部推荐，合约部采纳进入招标管理程序。6.2投标单位评审6.2.1投标单位评审应在招标、采购结束后，由合约部汇总的各部门考评意见形成具体的评审记录；6.2.2评审的对象为此次所有入围供应商；6.2.3评审的内容为入围供应商在本次采购过程的表现及配合情况；6.2.4评审的结果登记入信息库备档，完善信息。7、履约评审在合同履行完毕（除保修部分内容）后，由合约部组织工程、成本、设计、合约部等相关专业管理人员根据各自职责对合作供应商的技术、质量、交货/工期、服务和管理水平等方面进行综合评价，以各方签字认可的、领导最终审批的供应商履约评审表，根据具体评审意见，更新信息库内容，作为供应商分类管理、备选合作的依据。8、维保评审保修期满之后，由物管公司评审供应商保修服务及配合质量，具体意见经主管领导审核，公司领导批准，反馈至采购部，更新信息库内供应商信息。第六部分：分包单位的招标原则：公开、公平、公正、诚实信用原则第一条：对于需要招标的分包工程，项目公司应提前做好招标工作安排。根据共进度及计划提前将分包工程相关招标资料整理完整，并形成文件报公司领导审批。第二条：工程招标前，施工方案及图纸应审核确定，尽量不采取先招标后进行深化设计的方式。第三条：对参与投标的单位的信息资料必须充分掌握，对分包单位的资质要严格审查，主要包括单位技术人员情况，上年度所完成产值等，确保具有承担分包工程的施工能力。根据招标项目的金额大小来决定投标单位在投标前向甲方交付投标保证金，招标结束后，确定中标单位的，根据合同金额大小确定收取中标单位相应（15%左右）履约包含等商业信用金额。第四条：分包工程一般有：勘察、土方、桩基（护坡）、预应力、监理、排水板、铁艺制品、消防、通风、防火门、户门、防水、铝合金、外保温、精装修、市政管线（采暖、给水、排水、雨污水）、园区景观及道路、天然气、供电、有线电视、电话及弱电系统（门禁、可视对讲、监控）、车管系统、交通标识、健身设施、信报箱、灯光广告、环氧地面或PVC地面，对以上专业工程图纸应提前审图、优化方案，便于招标，对于产品品牌及主材样品，现场项目经理牵头应提前进行选样、封样第五条：分包工程一般采用邀请招标方式。原则为在技术标合格的情况下，合理低价中标原则。第五条：招标文件应包括投标邀请书、前附表、招标文件组成及内容、招标文件编制规定、工程合同条款、工程技术要求、报价方式或报价编制要求、商务标附表、技术标附表等。招标文件应进行项目第六条在招标工程中，应充分考虑招标工程的完整性与连续性，应尽量减少与未招标工程交叉作业第七条：招标工作小组经办人员应组织所有符合条件的投标单位进行集体招标答疑和现场踏勘。投标单位在答疑与踏勘活动中所发生的费用自己承担。第八条：开标后由招标工作小组汇总评标结果并形成报告形式，向公司以请示报告形式进行汇报审批，请示报告格式见附件，请示报告应对分包工程进行简单描述、进行投标的单位情况进行汇总描述，投标的技术标及商务标（价格、付款方式）分别汇总，形成意见。第九条：中标候选单位的确定应本着合理低价为主要原则。当工期、质量、价格三项中有两项相同时应以第三项值较高者为推荐单位；三项均不相同时以价格、工期、质量为排序进行比较，对性价比较高者为推荐单位，推荐单位最少为2家，最多不应超过三家。第十条：招标工作小组在确定中标单位时，应充分考虑公司利益与长远发展，对公司整体施工进行综合考虑（价格、工期、质量、施工地点、在建工程、施工能力、机械水平、技工人数等），在推荐的中标候选单位中确定1家或2家中标单位。第十一条：根据批准的请示文件进行合同的传阅及用印、所有招标文件必须存档。第十二条对以往工程施工中出现过损害公司利益的投标单位原则上在5年内不应参加；对已清出公司的分包队伍禁止参加公司的任何工程招标活动。第十三条：文件传阅格式及用印格式见附件第七部分： 付款审批目的：杜绝错付、超付，确保工程进度、控制成本。