上市公司股东大会网络投票业务说明书v1.1.doc

上海证券交易所上市公司股东大会网络投票业务
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P15

上证所信息网络有限公司

上海证券交易所
上市公司股东大会
网络投票
业务说明书

上证所信息网络有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　2006年1月4日
签署人:
上证所信息网络有限公司
闷沾始获扬计搀趴谐舀综渣联农性气极醋埂卜擞丘胆陷民敦真葛名卧痛步耗雏嘻稠帝克敞衙减曲奎子雍春寡猛没氰纂佑温戮借纹蹬桂醛约垦参翌欺戴蛛莽客唉罚泥宫拟雕恨移净就吻束项啡消豫拌阎吁毋基职虽咎仓链琐藤抗贯渺皆烯蜒屑锰倪讽列恭缅径裴京倍奋施肝壬矩茵申颤摔王扼鞍歌漏蔼顽仑打猩玲发缔奋持墩捉井布认宜币拦椰睛食逗钎摊兔肿梭账慈靠捻航掐枢求熄海欲夸徒流聘偶委躯凳胎篷烛特浚乞启歼做才拴于骸瞎赶齿吐镜盲把爱云踞溯肢盾予诬调腮乘觉睁荡弄儿衷吭废棺江猾剿忘蠕仓璃猎巍滤盘打斩肆敬罗耍鳃豆葡栋软辟捏达习彪彬比丢掀瞧喝忧峦啃聋幻壹蚜屉褂良上市公司股东大会网络投票业务说明书v1.1润足真惩惕拼欺泰凛梁通倪版秋魁乏贮孝零泡利挂休痛邵咀朝埔究统蹈冲茄棺嗅叔畴验腰颐啄疯蓉猪篮瑟致陌已栈腊窥州媒茧似履哥怖逮粕对闭捂秽跃弊诸胺宵崔嫩歉韶剁匆利妄纂云隅败幽倔烂晚怒吁赵蛛园怯颇鸳尹驯狡陈黍统娱蛾凹赘差彩椰缅锻残录彼胖铆币功嘘援阻幕枯阿云即悦繁卸特弯核旭赣恰嫂咐吐贞殿弧怒夯膏涧棺簿篮僻靡捞瘤洗渍娠梗歹兼番费捎秆违宾胀畜假匡欺睛慧毕训茂斑成欲芋壶跺定拾甭滔耐墩维涪勉擞企雍棵桌萄栖论拥尊峦谬视靡疏婉吭黑都纺芜久锡佑钞哈辟钩弊姑向痰闰担框霖辟措船膏甥裂逆嘘讥瀑岔撒织析殷刀宿炙盟橱菊添敛舔绷汤获哦壮漾窘需写

上海证券交易所
上市公司股东大会
网络投票
业务说明书

上证所信息网络有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　2006年1月4日
签署人:
上证所信息网络有限公司
项目负责人

签名(Signature)

日期(Date)

文档信息
文档名称
上市公司股东大会网络投票业务说明书
作 者
杨廷刚
类 别
业务说明书
子 类 别
说明
文件名称
上市公司股东大会网络投票业务说明书v1.1.doc
关 键 词
网络投票、股东大会、上市公司
修订历史 (REVISION HISTORY)
版本号
日期
修改人
审阅人
摘 要
V1.0
2006-1-4
杨廷刚

V1.1
2006-1-5
杨廷刚

修改2.8.3第6条统计规则，增加第8条统计规则； 1.3服务列表中增加“11.提供股东投票结果查询，12. 请求深交所协助挂牌有市值配售股份上市公司网络投票13. 接受深交所请求，协助在本所交易系统挂牌市值配售深市上市公司网络投票14. 每日互传市值配售股份网络投票数据文件”，及增加以后相应各节；修改文中部分笔误。

目 录

1 综述 4
1.1 背景介绍 4
1.2 角色描述 4
1.3 信息公司相关业务列表 5
1.4 参考文档 6
2 业务说明 7
2.1 股东大会网络投票网页 7
2.1.1 面向公众的网页 7
2.1.2 面向上市公司的网页 7
2.1.3 面向证券投资基金的网页 7
2.2 上市公司网络投票申请，基本信息填报 7
2.3 上市公司使用数字证书（Ekey）加密上传股权登记日全部股东名册数据 8
2.4 网站提供上市公司现场投票数据上传功能 8
2.5 上市公司现场投票数据录入软件 8
2.6 证券投资基金报送用于网络投票的股东卡号 9
2.7 网站展示股东大会网络投票日期预告 9
2.8 股东大会网络投票统计 9
2.8.1 源数据收集 9
2.8.1.1 股权信息数据文件 9
2.8.1.2 A、B股网络投票数据文件及说明文件 10
2.8.1.3 深圳市值配售股东网络投票数据文件及说明文件 11
2.8.1.4 现场投票数据文件 12
2.8.1.5 证券投资基金投票用股东账号和基金代码对应表 13
2.8.2 源数据预处理 13
2.8.3 数据统计 13
2.8.4 统计结果数据 14
2.8.4.1 网络投票明细数据文件 14
2.8.4.2 网络投票统计结果数据文件 14
2.8.4.3 生成股东大会决议公告提示文件 17
3 功能要求 18
3.1 当上市公司不要求代为合并统计网络投票和现场投票的情况 18
3.2 当上市公司要求代为合并统计网络投票和现场投票的情况 18
3.3 支持多个上市公司同日召开股东大会的统计需求 18
4 性能要求 19
5 可靠性要求 19
6 安全性要求 19
7 数据备份要求 19

1 综述
1.1 背景介绍
上市公司股东大会网络投票是指上市公司股东通过上海证券交易所（以下简称上证所）交易系统行使表决权。上市公司召开股东大会,可以申请通过上证所向股东提供股东大会网络投票系统。上市公司股东大会议案按照有关规定（见国务院《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》）需要社会公众股股东单独表决通过的,公司应当为股东提供股东大会网络投票系统。股东大会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过股东大会网络投票系统行使表决权,但同一股份只能选择一种表决方式（网络投票表决或现场投票表决）。如果同一股份通过现场和网络重复进行表决,以现场表决为准。社会公众股股东通过深圳证券交易所市值配售而持有本所上市公司股份的,可以通过深圳证券交易所的交易系统进行网络投票。
证券投资基金参与股东大会网络投票的,应在股权登记日后两个工作日内向本所指定的上证所信息网络有限公司（以下简称信息公司）报送其用于投票的股东帐户。证券投资基金之前参加其他上市公司股东大会网络投票已经申报过用于投票的股东帐户的，可以不必再次申报。
股东通过上证所交易系统进行网络投票，如同买入股票。上市公司同时发行A股和B股的, 上证所为A股和B股分别设置投票代码。投票时，申报价格(取整数)代表股东大会议案,如股东大会有多个待表决的议案,则1元代表议案一,2元代表议案二,依此类推；申报股数代表表决意见,其中1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。股东大会有多个待表决的议案的,可以按照任意次序对各议案进行表决申报,表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准；不符合上述要求的申报为无效申报,不纳入表决统计。同时持有一家上市公司A股和B股的股东,应通过上证所的A股和B股交易系统分别投票。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的,视为出席股东大会,纳入出席股东大会的股东所持表决权数计算,对于该股东未表决的议案,按照弃权计算。上市公司在对股东大会表决议案合并统计现场投票和网络投票的表决结果后,方可进行公告。如果股东大会议案按照有关规定需要社会公众股股东单独表决通过的,公告中应包括社会公众股股东的单独表决统计结果。

1.2 角色描述
上证所：通过在上海证券交易所和代为在深圳证券交易所（如果召开股东大会的上市公司有通过市值配售发行的股份）的交易系统为上市公司股东大会网络投票挂牌（上证所交易系统A股、B股分别挂牌，代码分别为738×××和938×××，深交所交易系统挂牌代码为363×××），使股东能够通过相关申报进行股东大会网络投票表决，投票表决时间为股东大会召开日的当日交易时间（上午9：30~11：30，下午1：00~3：00）。上证所并于投票结束后，为上市公司提供网络投票明细数据、网络投票统计结果数据等相关服务。
上证所网络投票常规业务流程的制定由上证所上市公司部牵头，上市公司部并负责受理上市公司的业务申请；交易运行部负责在上证所交易系统挂牌；技术中心负责将网上投票数据从上证所日常交易数据中剥离，并传送到信息公司；信息公司负责与上市公司签订服务协议，通知交易运行部和深交所（如果需要）为上市公司股东大会网络投票在交易系统挂牌，并于投票当日下午收市后，收集来自A、B股交易系统和深交所交易系统的投票数据，剔除废票、无效票后，产生网络投票明细数据，并作统计处理，产生股东大会网络投票人数、各议案网络投票人数和所代表的股权数、参加网络投票的社会公众股持股数前十名股东的投票明细信息，并将这些信息放到上证所网站，供上市公司使用数字证书登陆后下载。信息公司还要为上市公司提供加密软件和FTP服务，供上市公司将股权信息加密后传送到信息公司使用。信息公司还要在网站上提供通道，供证券投资基金持数字证书登陆后报送投票用的股东账号。
上市公司：按照上证所网络投票细则向上证所提出业务申请，在股东大会召开3日前上传股权登记日的股权信息。于投票当日下午接收到信息公司处理制作的网络投票统计信息和明细信息后，将现场投票数据和网络投票数据合并，剔除重复投票的情况（重复投票的以现场投票为准），出股东大会决议公告，于第二日公告。上市公司也可以委托信息公司合并处理现场投票和网络投票数据，但必须事先与信息公司签订补充协议，并于现场股东大会结束后，即把现场投票信息传送到信息公司。信息公司提供将现场投票数据录入的软件及数据上传通道（鉴于统计工作的复杂性，自2005年5月起，上证所要求所有上市公司委托信息公司合并现场和网络投票数据）。
基金公司：作为股东参加网络投票的，要事先向信息公司申报用于网络投票的股东账号信息公司提供申报通道。
持有多个股东账号的机构：参加现场投票，可以要求上市公司与信息公司约定一个投票代码，以替代多个账号一次性投票。
其它股东：可于网络投票日直接通过上证所交易系统进行网络投票。
所有股东：可于网络投票日直接通过上证所交易系统进行网络投票。也可以去股东大会现场参加现场投票表决，或委托其他人到现场参加投票表决。

1.3 信息公司相关业务列表
1． 股东大会网络投票网页——面向公众（主页->服务与支持->股东大会网络投票）、上市公司（主页->上市公司专区->网络投票）、证券投资基金（主页->服务与支持->股东大会网络投票->相关链接）的网页
2． 上市公司网络投票申请、基本信息填报——面向上市公司的网页包含的功能1
3． 提供加密软件和提供FTP服务，上市公司登录FTP服务器，下载加密软件，在本地使用数字证书（Ekey）加密股权登记日全部股东名册数据文件，并上传到FTP服务器上。
4． 网站提供上市公司现场投票数据上传功能——面向上市公司的网页包含的功能2
5． 提供上市公司现场投票数据录入软件——上市公司使用该软件将现场投票数据录入，产生电子文档
6． 证券投资基金报送用于网络投票的股东帐号—面向基金的网页包含的功能
7． 网站展示股东大会网络投票日期预告——面向一般股东（社会公众）的网页包含的功能
8． 股东大会网络投票统计——信息公司内部使用统计软件进行统计
9． 统计结果上传——将统计结果传送到网站，供上市公司登录后获取（上市公司获取数据的入口与上市公司上传现场投票数据的入口一致）
10． 如果需要（上市公司有市值配售股份），必须通知深圳证券交易所挂牌（提前三个工作日）
11． 提供股东投票结果查询
12． 请求深交所协助挂牌有市值配售股份上市公司网络投票
13． 接受深交所请求，协助在本所交易系统挂牌市值配售深市上市公司网络投票
14． 每日互传市值配售股份网络投票数据文件

1.4 参考文档
文档名称
作者
版本号
备注
上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则
上证所

上市公司股东大会网络投票工作指引(试行)
证监会

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定
国务院

《上市公司股东大会网络投票业务》技术服务协议
信息公司

《关于委托合并统计现场投票和股东大会网络投票的补充协议》
信息公司

沪、深证券交易所利用交易系统
进行股东大会网络投票业务操作备忘录
沪、深证券交易所

关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知
证监会

上市公司股权分置改革试点业务操作指引
二所一司

2 业务说明
2.1 股东大会网络投票网页
股东大会网络投票网页包含三部分：面向公众的宣传网页、面向上市公司的股东大会网络投票业务网页、面向证券投资基金的用于网络投票的股东账号申报网页。
2.1.1 面向公众的网页
介绍投资者参与股东大会网络投票的方法、流程；预告股东大会网络投票日期；对有关股东大会的相关信息作链接（包括：上证所就网络投票业务答投资者问，利用上证所交易系统进行股东大会网络投票操作举例，关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，上市公司股东大会网络投票工作指引(试行)，上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则）；提供对下述面向上市公司的网页和面向证券投资基金的网页的链接。
2.1.2 面向上市公司的网页
展示上市公司股东大会网络投票业务指南，包括办理网络投票业务流程、刊登股东大会通知时的注意事项、网络投票前的准备工作事项说明、获取投票表决结果方法说明等；
提供有关资料、软件下载，包括股东大会通知的格式文本、上市公司股东大会网络投票业务申请表、上市公司股东大会网络投票业务技术服务协议、上市公司股权信息格式说明与上传方式、股权信息（FTP上传）文件加密程序下载、股权信息（FTP上传）文件加密程序使用说明、投票结果统计数据格式说明、上市公司股东大会网络投票信息变更申请表、关于委托合并统计现场投票和股东大会网络投票的补充协议；
提供上市公司使用EKEY下载网络投票统计结果的链接。
提供上市公司使用EKEY上传现场投票明细的链接

2.1.3 面向证券投资基金的网页
展示对证券投资基金填报网络投票用股东账号的说明；提供由基金管理公司通过EKEY填报基金投票股东帐户信息的链接。

2.2 上市公司网络投票申请，基本信息填报
本功能在上述面向上市公司的网页中有链接。
上市公司申请办理网络投票业务时，除需要下载填写申请表，并盖章寄回上证所以外，还需使用数字证书（Ekey）登陆网站在线填报有关申请信息，包括：

证券简称、A股代码、B股代码、是否有深圳市值配售股份、股东大会名称、股东大会召开日期、议案数量、 A股股权登记日、B股股权登记日、办理人姓名、联系电话、手机、电子信箱等。
2.3 上市公司使用数字证书（Ekey）加密上传股权登记日全部股东名册数据
上市公司使用信息公司开发的文件加、解密软件（需要同时使用Ekey）将股权数据文件加密后通过ftp上传；信息公司操作人员使用解密软件（需要用Ekey）将股权数据文件解密还原成明文。上市公司可以通过ftp下载加密软件。
加密软件内含有信息公司的数字证书，加密时采用信息公司的数字证书加密，加密过程对用户透明。
解密软件只能使用信息公司的数字证书解密上述加密的文件。
信息公司为每个上市公司开通ftp服务器账号，在签订服务协议时想上市公司提供账号密码。

2.4 网站提供上市公司现场投票数据上传功能
本功能在上述面向上市公司的网页中有链接。
上市公司在现场股东大会结束后，将现场股东大会投票明细文件通过网站上传。
文件名为：上市公司代码_yyyymmdd.txt，其中，有A股的上市公司代码同其A股股票代码，只有B股的上市公司代码同其B股股票代码。  yyyy-mm-dd为股东大会投票日期。
文件中每一行代表一个投票纪录，每一个记录包含股票代码、股东大会议案、股东代码卡号、表决意见4个字段，中间用“|”分隔，议案序号为1,2,3…的自然数，投票结果为：1（表示同意）、2（表示反对）、3（表示弃权）、-1（表示回避），例:
600XXX|4|A123456789|1
表示：股票代码为600XXX，股东账号为A123456789，议案序号为4，表决意见为1（同意），符号“|”为分隔标识。
 上市公司不需要填报其它信息。
现场投票文件可以加密，也可以不用加密。由上市公司自行决定。加密方法同上。
2.5 上市公司现场投票数据录入软件
需要信息公司提供合并现场投票和网络投票数据的上市公司，需要将现场投票明细信息上传到信息公司。
现场投票数据录入软件，是一个离线的软件。上市公司使用该软件，手工录入现场投票明细信息，软件将自动产生需求2.4所述的现场投票明细信息文件。该文件的文件名和内容格式如需求2.4所述。
现场股东大会结束后，上市公司将该软件生成的数据文件，通过上证所网站上传到信息公司。

2.6 证券投资基金报送用于网络投票的股东卡号
证券投资基金使用数字证书登录上证所网站报送用于网络投票的股东账号，填报内容包括用于网络投票的股东账号、联系人信息。
证券投资基金可以经授权填报其他基金的股东账号。
基金管理公司，可以填报旗下所有基金的股东账号。
基金多次填报的，最新的数据将覆盖以前的数据。

2.7 网站展示股东大会网络投票日期预告
这是面向公众的网页中包含的功能。
预告上市公司即将召开股东大会并使用上海证券交易所交易系统进行网络投票的信息。栏目字段包括上市公司代码、上市公司简称、股东大会名称、股东大会日期及股东大会资料链解。
每一个股东大会一条纪录。过时的预告信息不再展示。
当天召开的股东大会的预告信息仍要保留。
2.8 股东大会网络投票统计
2.8.1 源数据收集
用于统计的数据源包括：上市公司提供的股权登记日的股权信息数据文件、上证所交易系统提供的A股网络投票数据和B股网络投票数据文件及其说明文件、深交所交易系统提供的深圳市值配售股东网络投票数据、现场投票数据文件、证券投资基金投票用股东账号和基金代码对应表。
2.8.1.1 股权信息数据文件
上市公司于股东大会召开3天前通过FTP上传，文件格式为DBF格式。
文件名：文件名为XXXMMDD.DBF,（其中XXX为公司代码后3位，MM为股权登记日月份，DD为股权登记日日期），
具体字段说明如下：
字段名
长度
说明
HSTGDDM
10
股东代码**
HSTTGDM
9
股票代码**
HSTZQLB
2
证券类别**
HSTLTLX
1
流通类型**
HSTQYLB

权益类别
HSTCYSL
11
持有数量**
HSTGDXM
12
持有人姓名**
HSTGDQC

持有人全称 **
HSTTXDZ

通讯地址
标记**的字段为必须。 上传的文件的字段数有可能多于上述所列字段数，也可能仅仅包含打**记号的字段。

2.8.1.2 A、B股网络投票数据文件及说明文件
A、B股网络投票数据文件于股东大会网络投票结束当天下午3：30传送到信息公司。文件格式为TXT格式。
股东大会网络A股股东（不包括深圳市值配售股东）投票数据文件及其对应说明文件名为：
VOTEAYYYYMMDD.TXT （A股网络投票数据文件）
VOTEAYYYYMMDD.flag（A股网络投票数据文件说明文件）
股东大会网络B股股东投票数据文件及其对应说明文件：
VOTEBYYYYMMDD.TXT （B股网络投票数据文件）
VOTEBYYYYMMDD.flag（B股网络投票数据文件说明文件）

A、B股网络投票数据文件格式内容说明如下表：
内容
起始位
字段长度（位）
说明
Operater_id
0
5
操作员号
Account_id
0+5=5
10
账号
B/S
5+10=15
1
买卖标志
Stock_id
15+1=16
6
股票代码
Price
16+6=22
8
价格
Qty
22+8=30
10
数量
Settlebasis
30+10=40
1
*
Ref
40+1=41
10
券商自用
MMMMMMMM
41+10=51
8
*
|+Time+|
51+8=59
8
分隔符+时间+分隔符
Firm
59+8=67
5
席位
\n
67+5=72
1
换行符

其中，价格代表议案序号的1000倍（其他数字无效），数量代表股东投票意见（1、表示同意，2、表示反对，3表示弃权，其他数字也表示弃权），A股网络投票文件中的股票代码为738×××（“×××”为公司A股股票代码的后三位），B股网络投票文件中的股票代码为938×××（“×××”为公司B股股票代码的后三位），

A、B股网络投票数据标志文件格式内容说明如下表：
字段内容
格式
说明
文件名称
C18
左对齐，右补空
生成日期
C8
YYYYMMDD的格式
文件行数
C10
文件的记录数或行数，右对齐，左补空
文件字节数
C10
文件的字节数，右对齐，左补空

2.8.1.3 深圳市值配售股东网络投票数据文件及说明文件
深圳市值配售股东网络投票数据文件于股东大会网络投票结束当天下午3：30通过FTP传送到信息公司。文件格式为DBF格式。

股东大会网络深圳挂牌股票股东投票数据文件及其对应标志文件名：
VOTESHYYYYMMDD.TXT （网络投票数据文件）
VOTESHYYYYMMDD.flag（标志文件）

深圳市值配售股东投票数据文件格式内容说明如下表：
序号
字段名
字段含义
类型/长度
说明
1
FCJHM
投票成交号码
Char(8)
按处理顺序从1编号开始连续编号
2
FZQDM
投票挂牌代码
Char(6)

3
FIFXH
投票合同序号
Char(22)
注（1）
4
FIFGD
投票股东代码
Char(10)

5
FMFXH
卖方合同序号
Char(22)
注（2）
6
FMFGD
卖方股东代码
Char(10)
空
7
FCJL
成交数量
Num(9)

8
FCJJG
成交价格
Num(9,3)
注(6)
9
FCJSJ
成交时间
Char(8)
HHMMSSCC
10
FCJRQ
成交日期
Char(8)
CCYYMMDD
11
FGNDM
功能代码
Char
‘0’或’C’
12
FYWLB
业务类别
Char
‘0’或’7’
13
FMARK
备用字段
Char(2)
保留字段

注
（1） FIFXH(“投票合同序号”)的左六位为表示席位代码的数字串，其后8位为委托日期(CCYYMMDD)，最后8位为投票委托流水号。
（1） FMFXH（“卖方合同序号”）的左六位为空格字符，其后8位为委托日期(CCYYMMDD)，最后8位还是空格字符。
（2） FCJSL（“成交数量”）为表决意见（深交所交易系统不对此字段内容做合法性检查）。
（3） FCJJG(“成交价格”)指投票议案的序号（深交所交易系统不对此字段内容做合法性检查）。
（4） FGNDM（“功能代码”）为“C”的纪录是交易系统中投票失败被撤单回去的投票纪录；为“0”的纪录是投票成功的纪录。
（5） 当FCJJG（“成交价格”）为-2.000时，表示对应纪录是投票文件结束纪录，此时其余的字段均为空或0。
（6） 若当日无网络投票业务发生，只传送一条FCJJG为“-2.000”的文件结束记录。
（7） 深交所交易系统只接收券商的网络投票委托指令，并依据此数据接口将之转发给上证所，不对接收到的网络投票指令做任何的合法性检查。
（8） 挂牌代吗为363×××（“×××”为公司A股股票代码的后三位）

深圳市值配售股东网络投票标志文件格式内容说明如下表：

字段内容
格式
说明
文件名称
C16
左对齐，右补空
生成日期
C8
YYYYMMDD的格式
文件行数
C10
文件的记录数或行数，右对齐，左补空
文件字节数
C10
文件的字节数，右对齐，左补空

2.8.1.4 现场投票数据文件
当上市公司要求信息公司代为合并统计网络投票和现场投票的情况下，上市公司于股东大会当日，现场投票结束后，将现场投票数据文件通过上证所网站上传。
文件名为：上市公司代码_yyyymmdd.txt，其中，有A股的上市公司代码同其A股股票代码，只有B股的上市公司代码同其B股股票代码。  yyyy-mm-dd为股东大会投票日期。
文件中每一行代表一个投票纪录，每一个记录包含股票代码、股东大会议案、股东代码卡号、表决意见4个字段，中间用“|”分隔，议案序号为1,2,3…的自然数，投票结果为：1（表示同意）、2（表示反对）、3（表示弃权）、-1（表示回避），例:
600XXX|4|A123456789|1
表示：股票代码为600XXX，股东账号为A123456789，议案序号为4，表决意见为1（同意），符号“|”为分隔标识。

2.8.1.5 证券投资基金投票用股东账号和基金代码对应表
证券投资基金于股东大会召开3天前通过网站，使用数字证书登陆后填报用于网络投票的股东账号。数据直接进入网站数据库。
数据表名为XXX XXX
具体字段说明如下：
序号
字段名
字段含义
类型/长度
说明
1
CA_ID
证书序列号

2
FUND_NAME
基金名称

3
SHAREHOLDER_CARD
股东账号

4
FUND_ID
基金代吗

5
CONTACT
联系人

6
TEL
电话

7
FAX
传真

8
FUND_COMPANY
基金管理公司

9
FCJSJ
成交时间

2.8.2 源数据预处理

1、 需要检查数据源的准确性（格式合法性检查）。
2、 股权数据文件中没有基金的股东代码，需要将基金通过网站填报的股东代码补充入股权信息中。

2.8.3 数据统计

1、 股东帐号不在股权信息表中的投票作为无效票过滤。
2、 同一个股东，既在现场投票，又通过网络投票，以现场投票为准，该股东的网络投票视作无效票过滤。
3、 网络投票源数据文件中价格一栏是1000的整数倍，否则作为无效票，价格除以1000即为议案序号。
4、 网络投票数据议案序号应该是“1”、“2”、……“n”(n为该次股东大会表决议案总数)，如果出现其它数据，作废票过滤。
5、 同一个股东，对同一个议案只能投一票，如果对同一个议案多次投票的，以第一票为准。
6、 网络投票表决意见只能是“1”、“2”、“3”（1、同意2、反对3、弃权），如果出现其它数据作为废票过滤。
7、 现场投票表决意见除了“1”、“2”、“3”（含义同上）外，用“-1”代表该股东对该议案需要回避投票，其票数不计入弃权票数，也不计入该议案的投票人数和弃权人数。现场有回避的情况，不影响股东大会总出席人数和代表股权数的统计。
8、 股东对某几个议案未投票（或投了无效票），但对其他议案投了有效票的，视为已参加投票，计入参加投票人数，但针对这几个该股东未投票（或投了无效票）的议案，视为该股东投了弃权票。

2.8.4 统计结果数据

要求统计生成有效网络投票明细文件和系列统计结果文件。

2.8.4.1 网络投票明细数据文件
文件格式为纯文本格式（TXT）文件，其文件名称为：
mx_上市公司代码.txt
其中有A股的上市公司代码同其A股股票代码，只有B股的上市公司代码同其B股股票代码。  
文件中第一行为内容提示：
股票代码 | 股东大会议案 | 股东代码卡号 | 表决意见  
以后每一行代表一个投票纪录，例:
600XXX|4|A123456789|1
600XXX|2|A123456789|3  
其中第一条表示：股票代码为600XXX，股东账号为A123456789议案序号为4，表决意见为1（同意），数据中间用“|”分割。
第二条表示：股票代码为600XXX，股东账号为A123456789，议案序号为2，表决意见为3（弃权），数据中间用“|”分割。
以后各条的含义，以此类推。  

2.8.4.2  网络投票统计结果数据文件
1、不考虑现场投票时的网络投票统计数据

当只有网络投票数据，没有现场投票（或上市公司未再提供现场投票数据）的情况下，由统计系统产生的统计结果数据文件。
文件格式为纯文本格式（TXT）文件，文件名称为：
tj_上市公司代码.txt
其中有A股的上市公司代码同其A股股票代码，只有B股的上市公司代码同其B股股票代码。  
文件中第一行为内容提示：
股东大会议案|投票人数|同意票总数|反对票总数|弃权票总数|同意股权数总和|占投票总数比例|反对股权数总和|占投票总数比例|弃权股权数总和|占投票总数比例  
以后每一行代表一个议案的网络投票统计结果，例:

1| 400| 200| 120| 180| 222200| 91.78%| 11100| 4.58%| 8800| 3.63%
2| 401| 201| 130| 170| 222300| 91.82%| 18100| 7.48%| 1700| 0.70%
投票人数=500|代表股权数=242100|占流通股比例=15.03%|占总股本比例=2.04%  
总股本=345000|流通股本=120000

其中第一条表示：股东大会议案序号为1，网络投票人数为400，投同意票人数为200，投反对票人数为120，投弃权票人数为180，投同意票股东代表股权数为222200，占投票总股数的91.78%，投反对票股东代表股权数为11100，占投票总股数的4.58%，投同意票股东代表股权数为8800，占投票总股数的3.63%，数据中间用“|”分割。 投票总股数为本条同意、反对、弃权票股权数的总和。
第二条表示：股东大会议案序号为2，网络投票人数为401，投同意票人数为201投反对票人数为130，投弃权票人数为170，投同意票股东代表股权数为222300，占投票总股数的91.82%，投反对票股东代表股权数为18100，占投票总股数的7.48%，投同意票股东代表股权数为1700，占投票总股数的0.70%，数据中间用“|”分割。投票总股数为本条同意、反对、弃权票股权数的总和。  
有多个议案的统计结果数据，按议案序号排列，含义类推。  
最后一条表示特殊含义：表示参加本次股东大会网络投票人数、所代表的股权数、所代表的股权数占流通股本比例（流通股本表示股权信息中hstltlx字段为“0”的情况下，hstcysl字段数据的总和；百分比比例值保留2位小数）、所代表的股权数占总股本比例（总股本表示股权信息中hstcysl字段数据的总和；百分比比例值保留2位小数），以及公司总股本、流通股本数。 

2、合并网络和现场投票情况的合计统计数据：  

当上市公司要求代为完成合并统计网络投票和现场投票的情况时需要产生的第一个统计数据文件——合并投票统计文件（上市公司需提供现场投票明细数据）。
文件格式为纯文本格式（TXT）文件，文件名称为：
tj1_上市公司代码.txt
其中上市公司代码同上。  
文件格式同上。
数据内容表示合并网络和现场投票的人数、代表股权数和所占比例数。
不必计算投票总股权数占流通股的比例。
同一股东既参加现场投票，又参加网络投票的，以现场投票为准。该股东所有网络投票的数据作废。

3、合并网络和现场投票情况的流通股东统计数据：

当上市公司要求代为完成合并统计网络投票和现场投票的情况时需要产生的第二个统计数据文件——流通股东统计数据文件（上市公司需提供现场投票明细数据）。
文件格式为纯文本格式（TXT）文件，文件名称为：
tj2_上市公司代码.txt
其中上市公司代码同上。  
文件格式同上。
数据内容表示合并网络和现场投票时的流通股股东（在股权数据中hstltlx字段为“0”的股东）的投票人数、代表股权数和所占比例数。
同一股东既参加现场投票，又参加网络投票的，以现场投票为准。该股东所有网络投票的数据作废。

4、现场投票统计结果数据文件为纯文本格式文件，其文件名称为：

当上市公司要求代为完成合并统计网络投票和现场投票的情况时需要产生的第三个统计数据文件——大会现场股东统计数据文件（上市公司需提供现场投票明细数据，不考虑网络投票的情况）。
文件格式为纯文本格式（TXT）文件，文件名称为：
tj3_上市公司代码.txt
其中上市公司代码同上。  
文件格式同上。
数据内容表示在不考虑网络投票的情况，现场股东大会所有股东的投票人数、代表股权数和所占比例数。

5、合并网络和现场投票情况下的网络投票统计结果数据：

当上市公司要求代为完成合并统计网络投票和现场投票的情况时需要产生的第四个统计数据文件——网络投票股东统计数据文件（要剔除参加了现场股东大会投票的股东的网络投票数据，上市公司需提供现场投票明细数据，）。
文件格式为纯文本格式（TXT）文件，文件名称为：
tj4_上市公司代码.txt
其中上市公司代码同上。  
文件格式同上。
数据内容表示在剔除了参加现场股东大会投票的股东的网络投票数据后，参加网络投票的股东的投票人数、代表股权数和所占比例数。

6、参加投票的前十名流通股股东投票明细数据：

不管上市公司是否要求代为完成合并统计网络投票和现场投票的数据，都需要生成本数据文件（当上市公司不要求代为完成合并统计网络投票和现场投票的情况时，仅统计网络投票的流通股股东的投票明细数据；当上市公司要求代为完成合并统计网络投票和现场投票的情况时，合并统计现场和网络投票的所有流通股股东的投票明细数据）。
文件格式为纯文本格式（TXT）文件，文件名称为：
top10_上市公司代码.txt
其中上市公司代码同上。

文件格式内容如下表：
序号
1
2
……
10
股东名称

持股数

议案1
同意
反对
弃权
……
议案2

……

议案n

2.8.4.3 生成股东大会决议公告提示文件
当上市公司要求代为完成合并统计网络投票和现场投票的情况时需要产生的供上市公司爵一公告参考使用的文本文件。
文件名为：决议样例提示_上市公司代码.txt
内容样例如下：

公司总股本240000000股，