投资顾问与资产管理部合作流程.docx

精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-投资顾问与资产管理部合作流程第一步：找准您的分类，对号入座期货资管产品分类一对一一对多纯期货类综合类结构化非结构化资管产品备注：上面四种类型中，除了一对一的纯期货类资管产品不需要托管，其他三种类型均需要托管。名词解释1. 一对一：一个资管产品只有一个客户2. 一对多：一个资管产品有多个客户3. 纯期货类：资管产品只投资期货（举例：宏观量化）4. 综合类：资管产品投资范围不仅包含期货，还有股票、基金等其他品种（举例：月月增）5. 结构化：资金来源包括两个部分优先资金和劣后资金（举例：诚奇量化）6. 优先资金：低风险低收益的资金，一般能享受保本，部分情况能享受保收益7. 劣后资金：高风险高收益的资金8. 非结构化：也叫收益风险自担型，每单位的资金承受相同的风险、享受相同的收益（举例：科乐）第二步：根据您的分类，填写以下情况简表类型有无资金是否需要对接优先资金（仅限一对多结构化类型的填写）填写说明：“类型”：请根据您第一步得出的类型填写。（如：您属于一对一综合类，则在上表填写“一对一综合类”）“有无资金”：有资金请打“”，无资金请打“”。“是否需要对接优先资金”：需要请打“”，不需要请打“”。第三步：填写产品发行要素表和资产管理部投资顾问基本资料表第四步：将情况简表、产品发行要素表和资产管理部投资顾问基本资料表电子版发送给资产管理部第五步：根据您的类型，找到接下来需要做的事项（红字部分是与投资顾问所在营业部相关的步骤）类型情况细分基本步骤一对一纯期货类有资金1. 敲定期货资管合同（涉及资金方及期货公司两方）（3天）2. 签署合同，通知客户打款（1-2天）3. 期货资管开户（3-5天）4. 开始运作无资金1. 通过资管部寻找资金2. 敲定期货资管合同（涉及资金方及期货公司两方）（3天）3. 签署合同，通知客户打款（1-2天）4. 期货资管开户（3-5天）5. 开始运作一对一综合类有资金1. 敲定期货资管合同（涉及资金方、银行、及期货公司三方）（1周）2. 托管户开户（1周）3. 签署合同，通知客户打款（1周）4. 完成各项开户工作（期货资管开户、中登公司、证券开户）（2周）5. 开始运作无资金1. 通过资管部寻找资金2. 敲定期货资管合同（涉及资金方、银行、及期货公司三方）（两周）3. 签署合同，通知客户打款（一两周）4. 完成各项开户工作（托管户开户、期货资管开户、证券开户）（半个月）5. 开始运作一对多结构化有优先资金1. 敲定基金子公司资管合同、期货资管合同（涉及资金方、银行、基金子公司及期货公司四方）（1-2周）2. 双通道托管户开户（1周）3. 签署合同，通知客户打款（1周）4. 完成各项开户工作（期货资管开户、证券开户）（2周）5. 开始运作无优先资金1. 通过银行寻找优先资金（一至两周）2. 敲定基金子公司资管合同、期货资管合同（涉及资金方、银行、基金子公司及期货公司四方）（1-2周）3. 双通道托管户开户（1周）4. 签署合同，通知客户打款（1周）5. 完成各项开户工作（期货资管开户、证券开户）（2周）6. 开始运作一对多非结构化有资金1. 敲定基金子公司资管合同、期货资管合同（涉及资金方、银行、基金子公司及期货公司四方）（1-2周）2. 双通道托管户开户（1周）3. 签署合同，通知客户打款（1周）4. 完成各项开户工作（期货资管开户、证券开户）（2周）5. 开始运作无资金1. 通过资管部寻找资金 2. 敲定基金子公司资管合同、期货资管合同（涉及资金方、银行、基金子公司及期货公司四方）（1-2周）3. 双通道托管户开户（1周）4. 签署合同，通知客户打款（1周）5. 完成各项开户工作（期货资管开户、证券开户）（2周）6. 开始运作2010年读书节活动方案一、 活动目的：书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！ 二、活动目标： 1、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。 2、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。 3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。 三、活动实施的计划 1、 做好读书登记簿 （1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。 （2） 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。 （3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。 2、 举办读书展览： 各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典名句、“书海拾贝”、“我最喜欢的”、“好书推荐”等形式，向同学们介绍看过的新书、好书、及书中的部分内容交流自己在读书活动中的心得体会,在班级中形成良好的读书氛围。 3、 出读书小报： -精品 文档-