试生产备案文件、资料审查要点.doc

试生产备案文件、资料审查要点
文件资料名称
审查要点
具体要求
（一）试生产（使用）方案备案表
试生产范围
设计、施工、监理单位
表格填写完整、准确；
试生产装置范围明确，与安全生产许可文件一致（不超出许可范围）；
项目设计、施工、监理单位相关表格填写完整（注意校核各专业的设计、施工、监理单位资质符合性）
（二）试生产（使用）方案
另文详述
见《试生产（使用）方案审查要点》
（三）安全设施设计落实情况及安全设施设计重大变更情况的报告
编制报告，内容包括：
分专业列出采取的安全设施安装落实情况，
安全设施设计专篇落实到位明确结论，
重大变更具体说明
内容完整，不漏项，符合性结论明确。
对照安全设施设计专篇分专业、车间检查安全设施落实情况（附安全设施一览表）
查变更内容及原因合理性、安全可靠性
（四）组织设计漏项、工程质量、工程隐患的检查情况，以及整改措施的落实情况报告；

编制报告，报告应包括：
说明进行三查四定工作情况，（三查：查设计漏项、查工程质量、查工程隐患；四定：定任务、定人员、定时间、定整改措施）
具体列出各专业检查出的设计漏项、工程质量、工程隐患内容，负责整改的责任部门人员，整改完成情况。
试车前组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员切实开展了“三查四定”工作，责任明确，工作扎实，对查出的问题已整改完成。
附设计漏项、工程质量、工程隐患的检查情况的检查整改情况表（包括设计漏项、工程质量、工程隐患检查存在问题、整改措施、责任人、整改时间、整改落实情况。单位三查四定工作原始记录备查）
（五）建设项目施工、监理单位资质证书和质量监督手续
建设项目各专业施工、监理单位资质证书及质量监督相关资料（施工单位应包括所有参与相关施工的单位，如机电设备、特种设备、压力管道、建筑、消防、自动控制、防雷设施等）
施工单位应提供建设项目安全设施施工情况报告。

资质证书完整齐全，符合相关法规要求，
施工单位《建设项目安全设施施工情况报告》内容完整性，施工资质符合性、施工质量可靠性
建设项目安全设施施工情况报告内容见附注1
施工单位资质附件复印件应清晰，并盖有单位公章、联系（固定）电话，明确适用于本项目。
（六）建设项目安全设施的检验检测情况
列明建设项目安全设施检测检验情况说明，主要有：
防雷、防静电检测；
消防设施检测情况（消防电气、消防设施检测报告）及消防验收意见书；
特种设备监督检验资料及使用证；
安全附件、仪表检测资料（安全阀、压力表等）；
(高危工艺、高危储罐、重点监管危险化学品装置、重大危险源等)自动控制设施施工及调试验收意见；
其他
检测检验资料完整，无漏项，有效期符合要求
（特种设备及安全附件列汇总表，原始件备查）
（七）安全生产责任制文件和安全生产规章制度、岗位操作安全规程清单；
企业发布安全生产责任制文件及安全生产责任制文本；
安全生产规章制度清单(及文本)
试生产产品各岗位安全操作规程清单(及文本)
资料完整，符合实际，可操作性强。检查
（一）安全管理制度符合附注2
（二）试生产安全操作规程，规程符合生产设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，规程齐全，项目完整，操作规程应符合附注3
（八）设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件复制件
安全生产管理机构名称，安全生产管理网络图，专职安全生产管理人员名单
文件规范，安全生产管理机构及网络完整合理；
专职安全生产管理人员配置符合要求。
（九）主要负责人、分管安全负责人、安全生产管理人员的安全资格证复制件和特种作业人员名单
主要负责人、分管安全负责人、安全生产管理人员资质证书有效期、高危工艺操作人员（名单、培训证书号）、特种作业人员表（名单、特种作业资质证书号、有效期）
从业人员资料齐全，证书有效期符合要求。
列表说明各类从业人员符合性，原件备查。
（十）相关从业人员安全教育、培训合格的证明材料；
试生产培训计划（包括培训内容、学时、教师、参加人员等）、参加人员名单、考试成绩、考卷样本、培训资料

培训人员齐全，培训内容符合项目实际、相关资料完整。
（十一）劳动防护用品配备情况说明
企业劳动防护用品配备制度、标准、发放记录
资料完整。
（十二）其他应当提供的文件、资料
安全许可文件
安全台帐资料：记录本及作业票等
符合要求。
附注1 施工单位应提供建设项目安全设施施工情况报告，报告内容应包括（一）施工单位的基本情况，包括施工单位以往所承担的建设项目施工情况；（二）施工单位的资质情况（提供相关资质证明材料复印件）；（三）施工依据和执行的有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准；（四）施工质量控制情况；（五）施工变更情况，包括建设项目在施工和试生产期间有关安全生产的设施改动情况
附注2 安全管理制度至少包括：
1）安全生产例会等安全生产会议制度；2）安全投入保障制度；3）安全生产奖惩制度；4）安全培训教育制度； 5）领导干部轮流现场带班制度；6）特种作业人员管理制度；7）安全检查和隐患排查治理制度； 8）重大危险源评估和安全管理制度； 9）变更管理制度；10）应急管理制度；11）生产安全事故或者重大事件管理制度； 12）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度； 13）工艺、设备、电气仪表、公用工程安全管理制度；14）动火、进入受限空间、吊装、高处、盲板抽堵、动土、断路、设备检维修等作业安全管理制度；15）危险化学品安全管理制度；16）职业健康相关管理制度；17）劳动防护用品使用维护管理制度；18）承包商管理制度；19）安全管理制度及操作规程定期修订制度。
附注3 安全操作规程至少包括以下内容：
1）各个操作阶段的操作步骤（初始开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车、紧急停车等）；
2） 正常工况控制范围、偏离正常工况的后果；纠正或防止偏离正常工况的步骤；3） 安全、健康注意事项。如危险化学品的特性与危害、防止暴露的必要措施、发生身体接触或暴露后的处理措施、安全系统及其功能（联锁、监测和抑制系统）。
试生产（使用）方案审查要点
内容
审查要点
具体要求
（一）建设项目设备及管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车等生产准备的完成情况
建设项目简述、前期行政许可情况简介；生产准备情况概述，分产品、岗位说明建设项目试压、吹扫、气密试验，单机试车，仪表调校、联动试车的具体时间、责任人、完成情况。（可列表）
建设项目试压、吹扫、气密试验，单机试车，仪表调校、联动试车工作责任明确，工作任务落实，资料完整。（试压、吹扫、气密试验、单机试车、仪表调校、联动试车原始记录，备查）
（二）投料试车方案；

投料试车方案应包括：1、装置概况及试车目标； 2、试车组织与指挥系统； 3、试车应具备的条件； 4、试车程序与试车进度； 5、工艺技术指标、联锁值、报警值； 6、开停车与正常操作要点及应急处理措施；7、安全、防火、防爆措施及注意事项；8、试车难点及对策。
注：如系多品种试生产需分别叙述。
内容完整，指标明确，操作要点具体，相关安全措施落实。方案具针对性、可操作性、安全可靠性。

（三）试生产（使用）过程中可能出现的安全问题、对策及应急预案；

简述试生产过程可能出现的安全问题、对策（工艺过程、储存设施、公用工程危险有害因素分析、采取的相关安全对策措施。）
应急预案编制情况简述，应急预案备案，应急预案演练情况）

资料完整，分析正确，对策针对性强。
分产品、岗位说明；突出重点，简明扼要。
应急预案符合相关法规要求，符合项目实际；现场处置方案科学实用，切实可行。
（四）建设项目周边环境与建设项目安全试生产（使用）相互影响的确认情况；
建设项目周边环境简述（周边自然情况、四邻情况）
建设项目与周边环境相互影响及可接受程度
周边情况明确，分析内容完整，结论明确可信。
（五）危险化学品重大危险源监控措施的落实情况；

简述重大危险源辨识和分级
构成重大危险源的应根据重大危险源分级情况描述监控措施落实情况（多个危险源点应分别描述）
重大危险源辨识、分级正确，重大危险源监控措施按法规要求已落实。
高危工艺、重点监管危险化学品自动控制措施已落实。
附危险化学品重大危险源基本特征表
（六）人力资源配置情况；

简述试生产指挥机构组成及成员职责
企业负责人、分管安全负责人、分管技术负责人、安全管理人员从业资质符合性，资质证书（列表、附复印件）
高危工艺作业人员、特种作业人员名单及资质（列表、附复印件）
参与试生产人员培训及考核情况简述、附件（包括试生产培训计划及实施情况、参与人员及考核、考卷样稿、成绩单及培训资料）
从业人员资质资料完整，配置符合法规要求。
附从业人员资质情况表
（七）试生产（使用）起止日期

明确
危险化学品重大危险源基本特征表
填报单位名称

重大危险源名称

重大危险源所在地址

重大危险源投用时间

重大危险源级别

R值

单元内主要装置、设施及生产（储存）规模

是否位于化工（工业）园区
□是 （园区名称） □否
重大危险源与周边重点防护目标最近距离情况（m）

厂区边界外500m范围内人数估算值

近三年内危险化学品事故情况

序
号
危险化学品名称
危险性
类别
UN编号
生产用途
生产工艺
单个最大容器
单元内危险化学品存量（t）
临界量
（t）

物理状态
操作温度
（℃）
操作压力
（MPa）
存量（t）
1

2

3

4

5

6

7

8

13

填表人： 联系电话： 填表日期： 年 月 日
（盖章）
注：本表格不能满足需要时，可自行设置续表，格式和内容要求应与本表一致。
填表说明：
1.为保证重大危险源辨识的统一性，危险化学品单位厂区内存在多个（套）危险化学品的生产装置、设施或场所并且相互之间的边缘距离小于500m时，都应按一个单元来进行重大危险源辨识。当危险化学品单位存在两个以上重大危险源时，应分别填写危险化学品重大危险源基本特征表。
2.填报单位为重大危险源生产运行所在的产业活动单位或法人单位。
3.重大危险源名称以重大危险源主要生产装置名称或项目立项名称命名。当企业整个厂区构成一个重大危险源时，可以以企业名称（厂区）方式命名。
4.重大危险源投用时间为重大危险源的装置、设施或场所正式投入生产使用的日期。当重大危险源所涉及的各装置、设施或场所投入生产使用的日期不同时，按投用最早的日期填写。
5. 化工（工业）园区为重大危险源所在的化工园区、工业园区或主导产业包含化工（包括危险化学品储存）的开发区，不属于以上所列情形的则应填“否”。
6.重大危险源与周边重点防护目标最近距离情况，应填写重大危险源四周最近的重点防护目标（标明方位）及最近距离。重大危险源与周边重点防护目标最近距离为重大危险源的设备、装置、设施的边缘到周边重点防护目标边缘的最近距离。周边重点防护目标为《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第40号）附件2表1中所列出的危险化学品单位周边重要目标和敏感场所。
7.厂区边界外500m范围内人数估算值，根据对厂区周边500m范围内建筑、设施或单位内存在的人员数量进行估算。
8.近三年内危险化学品事故情况为填报之日起之前三年内发生的危险化学品事故情况，应包括事故人员伤亡和经济损失情况、事故涉及到的危险化学品和事故原因等内容。
9.危险化学品名称应按《危险化学品目录》中的名称填写，当该危险化学品为混合物时，应标注各成分所占质量百分比。危险性类别按《危险化学品目录》中的类别填写。UN编号为联合国《关于危险货物运输的建议书》中给出的编号。生产用途是指该危险化学品主要为①原料（包括辅料），②中间产物，③产品，④其它。单个最大容器是指储存该危险化学品数量最多的单个储罐、设备、容器或仓储间，其操作温度、压力应填写最高操作温度和压力。分级指标R值的计算值保留到小数点后一位。
危险化学品存量按数量最大的原则确定。对于存放危险化学品的储罐，危险化学品存量是该危险化学品储罐最大容积所对应的危险化学品数量；对于其他容器、设备或仓储间，危险化学品存量是容器、设备或仓储区存放危险化学品的实际最大存量与设计最大存量中的较大者。

连云港市安全生产监督管理局办公室 2013年5月27日印发

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