项目风险识别及防控工作方案.doc

安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案中国建筑第七工程局有限公司 CHINA CONSTRUCTION SEVENTH ENGINEERING DIVISION.CORP.LTD2012年7月目 录一、项目概况 1二、方案编制及实施机构、人员组成及职责 2三、项目风险识别及防范措施 4四、项目风险管理流程图、技术路线图 8五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表 10六、结语 19安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案本项目是安庆市政府为了举办安徽省运动会而建设的运动会所需场馆。根据工程局关于开展项目全面风险管理工作的指导意见（建七法号）文件从总承包商对于风险识别及防控角度制定了本工作方案。具体方案如下：一、工程概况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积566202.09平方米。根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。主要工程量工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。2、工程造价本合同预计总价为：暂定价人民币（大写）拾贰亿元（￥00元）（以最终工程量清单修编后确认量为准）。3、工期：本工程于2012年03月18日进行开工，在确保实现质量、安全目标前提下，计划于2014年1月7日交工，总工期22个月。3、质量标准：质量目标为合格。确保体育场“鲁班奖”，争取全民健身馆、游泳馆“黄山杯”。4、项目部现有管理人员81名，其中主要管理人员： 项目经理贺伍指项目书记-贺伍指项目副书记姜克成项目生产经理熊文胜项目总工何清澄项目商务经理徐正玉项目安全总监董孝礼二、方案编制及实施机构、人员组成及职责为便于项目法律事务工作的开展，健全和加强项目法律风险防范机制，从而提高项目效益，防范项目风险，公司相关部门及人员、项目经理部全体成员有责任全面配合开展工作。根据工程特点，结合项目经理部的实际情况，项目成立法律事务工作小组，具体成员及职务如下：组 长贺伍指副组长熊文胜法律顾问徐正玉法务经理徐正玉法务联络员吴波组 员谭俊锋、张丽、王凤娟、孙成成、谭政婷、冉从蓉其中，法律事务工作小组组长统筹该工作方案的执行，部门领导配合法务经理和法务联络员做好项目法律风险的监控和处理。三、项目风险识别及防范措施1、项目合同风险识别及防范措施序号合同中风险条款拟采取的措施1总包合同（1）工期延误及压缩本工程在征地拆迁顺利完成的情况下工期基本能够满足合同要求。如果因拆迁延误工期或业主压缩工期，将及时向业主进行索赔。（2）设计图纸不全、变更较大对施工过程中因图纸变更引起的工程量增加，及时形成工期索赔或费用索赔。（3）材料价格波动较大提前做好材料价格市场调查 ，关注材料信息价走势，对于使用量大的地材等采取淡季备料方案（4）质量：合格通过向施工队伍明确质量要求，规范现场质量管理，加强质量监督，能够满足合同要求。（5）安全：无安全伤亡事故加强现场安全管理，及时排查安全隐患，杜绝安全事故发生。（6）造价：结算充分准备财政评审基础资料，争取在财政评审中占住主导地位。在变更索赔中，保证变更程序的完整性，坚持形成书面签证，加强索赔工作，及时完善变更索赔手续。2分包合同（1）分包单位从公司合格分包商中选择信誉较好的施工单位，禁止多层转包，对质量、安全、工期等严格控制，确保分包工程顺利施工，避免违约事件发生。（2）分包结算在合同中明确工程质量、安全、工期、工程款结算、支付方式及时间等制约条款，加强控制过程计量及签证工作，确保分包结算的准确及时，规避与分包商扯皮及诉讼事件发生。对民工工资发放问题保持关注。2.技术风险及防范措施（1）风险：桩基工程、塔吊基础、基础承台及基础梁等部分工程数量已进入图纸，由于图纸经过多次修改，数量也多次调整，在工程量签证方面有可能遇到困难，而且工程量的审核是财政评审，所需时间较长，工程款的支付有可能滞后。措施：收集现场影像资料，提前与监理沟通，确立以设计图纸量为最终结算工程量的总体结算思路，要求甲方严格按照合同约定的时间付款。（2）风险：甲方合同中要求建筑工程执行2000年全国统一建筑工程基础定额安徽省估价表、装饰工程执行1999年全国统一建筑工程基础定额安徽省装饰工程综合估价表、安装工程执行2000年全国统一安装工程预算定额安徽省估价表、2003年安徽省建设工程补充定额估价表及配套的相关费用定额、工程施工过程中的政策性调整文件及承包人所报的总造价下浮比例，而本工程为体育场工程，属于公共建筑，在预算工程中发现部分定额不适用本工程使用，所选定额仅使用住宅楼工程，和公共建筑的造价相差甚大，造成预算降低，不符合实际。措施：要求甲方对不适用本工程的定额重新测定，通过定额站进行确认。 （3）风险：本项目属于公共建筑特别是对于体育场和游泳馆的施工不同于一般住宅楼的施工，对施工工艺要求较高，能否在保证工程质量的前提条件下优化施工方案为项目创造利润意义重大。措施：要求技术部门对技术要求较高的施工部位进行优化方案的编制。（4）风险：本项目地质情况比较复杂，前期甲方交付的施工场地并不能完全进行施工，特别是桩基工程和基础工程的施工，此项中的风险较大，土方的问题尤为突出。措施：向甲方发函告知现场实际情况，确定现场标高的测定方法和土方开挖的施工方案，对前期桩基施工铺设砖渣的工程量尽快确认，以保证可以顺利签证。3、项目资金流量、资金使用防范措施： 严格执行“以收定支，收支两条线”的管理。现金的收入、支出和保管只限于出纳人员负责办理，除备用金以外非出纳人员不得经管现金。坚持“钱账分管”的内部牵制原则，不得由一人办理货币资金业务的全过程。收付款必须经稽核人员签字后方可办理收付款项，同时认真审核原始单据，凡不符合制度规定或手续不完善的一律不予办理。对大宗材料采购实行公开招投标，并实地现场考察，确定合理低价中标。对材料采购合同及分包合同进行了合同评审，并经合同评审人员审核通过。定期与供应商核对账务，支付材料款与劳务费严格按合同约定付款，严格按已批流程上所列单位及金额付款。规范了库存材料的核算管理，严格控制材料库存的合理储备，减少资金占用。每月编制资金使用计划，按月分析实际支出数与计划数的差异，确保资金安全、合理、有效使用，全面提高资金使用效益。四、法律事务防范措施 项目部配备法务联络员，主要围绕法律服务，宣传培训和诉讼等方面开展工作，针对项目中发生的各种突发案件及法律诉讼等，及时进行分析策划，针对重要案件，应立即报告至公司法务部门，由公司给予指导解决。四、项目风险管理流程图、技术路线图1、项目法律风险预控实施方案流程图风险描述制定预控实施方案提交分析报告合约双方达成一致意见针对相关方行为，采取进一步措施相关方对我方行为做出反应方案可行，根据方案采取措施方案不可行，调整方案实施预控实施方案2、项目法律风险管理过程图项目风险辨识项目风险监控项目风险量测项目风险应对项目风险评价五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表中国建筑项目管理手册文件编号CSCEC-PM-BG 文件页数文件修订 项目风险评估表表格编号 CSCBC-PM-0203工程名称及编码安庆体育场工程项目基本情况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积566202.09平方米。根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。项目风险评估评估内容风险程度可采取的措施极低低中较高高12345一、商务及合同风险评估1业主背景（如国有背景应极低）政府国有企业外商民企私人2产权背景（如国有背景应极低）国有国有控股 国有参股外资集体私有3财经能力（如财政资金应极低）财政企业自筹银行借款民间融资个人自有资产4业主人员态度、文化、手段及合作有过优良合作记录合作一般未合作过社会信誉度一般社会信誉度极差5如工程不能完成对企业的社会影响接受业主批评接受业主经济处罚影响业务开拓媒体曝光政府处罚6合同无定量或要承包商算量的风险承包方算量以双方协商为准委托第三方算量承包方算量、发包方审量发包方算量7合同蓝本采用风险企业自有文本国家通用示范文本双方共同协商形成的文本关键条款采用业主文本完全使用业主文本8合同条文苛刻程度有奖励条款无处罚条款奖多罚少奖罚条款对等罚多奖少仅有处罚条款，无上限，且处罚金额累计9履约保证金、保修金、延期罚款等1、无履约保证金 2、无保修金 3、无延期罚款1、保函合同额5% 2、保修金合同额的3% 3、延期罚款累计占合同额的1%1、履约保函、支付保函对等 2、保险金占合同额的3% 3、延期罚款、但有上限累计占合同额的2%1、保函合同额5%或现金合同额2% 2、保修金占合同额的3%-5% 3、延期罚款、但有上限累计占合同额的3%1、保函合同额10%或现金合同额5% 2、保修金10%合同额 3、延期罚款累计3%合同额因承包人导致的工期每延迟一天按相应单项工程价款的0.2扣除违约金，工期每提前一天按相应单项工程价款的0.2给予奖励，所有单项工程工期奖励之和以200万元为最高限额，延误工期处罚不封顶。10设计责任风险（如有设计应为高）无设计责任部分工序设计协助发包方委托设计部分工艺设计有设计责任11指定分包商/材料商管理风险收取总包管理费3%、总包配合费2%；工程款由业主支付总包、总包支付分包收取总包管理费1%、总包配合费1%以下；工程款由业主支付总包、总包支付分包收取总包管理费2%、总包配合费1%；工程款由业主支付总包、总包支付分包无总包管理费、总包配合费1%以下；工程款由业主直接支付无总包管理费、总包配合费；工程款由业主直接支付无此项12工程变更后处理风险变更手续齐全且费用得到确认后施工变更手续齐全、先施工后确认费用费用确认但变更手续不全变更手续不全，先干后确认费用变更手续不全，且业主不确认费用13可索赔风险、包括工期等工期、费用均索赔成功部分工期、费用索赔成功索赔费用成功、工期索赔不成功只给工期顺延、不计算费用工期、费用索赔均不成功14被指定分包商/材料商索赔风险反索赔成功索赔不成功反索赔与索赔抵消部分索赔成功索赔成功无此项15结算风险约定了结算方式、时限在3个月以内的，符合有关规定约定了方式、时限在3个月以上-6个月以下的，符合有关规定约定时限但没有约定方式约定方式但没有预定时限未约定或不明确二、工程管理、进度、技术风险1对管理人员资质要求无资质要求对管理人员资质部分要求且没有特殊要求对全部管理人员资质有要求，且对主要管理人员有特殊要求对全部管理人员资质有要求；对主要管理人员有特殊要求且要求苛刻对全部管理人员资质有特殊要求2对质量、安全、环保要求1、质量合格 2、安全、环保无要求1、质量主体结构优质 2、安全、环保达标工地1、质量市级优质 2、安全、环保市级文明工地1、质量省级优质 2、安全、环保省级文明工地1、质量国家级优质 2、安全、环保国家级文明工地3工期是否合理定额工期定额工期80%定额工期70%定额工期60%定额工期60%4分期交工时，分段完工工期风险无约定有分期交工、分段完工工期约定，但不超总工期，业主不做处罚有分期交工、分段完工工期约定和但总工期均有约定即处罚5需要特别技术的风险无特别技术需要有特别技术要求且有成熟施工工艺特别技术本企业曾经采用过特别技术同行业曾经采用过特别技术本企业、同行业均未采用过6施工现场及临时设施分风险生产、生活、办公都能满足生产能满足、生活、办公部门满足生产能满足，生活、办公不能满足生产、办公满足，生活不能满足生产、生活、办公都不能满足7施工周边环境及布局存在的风险施工周边环境及布局满足施工要求及临设搭建施工周边环境及布局部分满足施工要求及临设搭建施工周边环境及布局不能满足施工要求及临设搭建8项目验收时环境因素影响程度（如地下连续墙、地库等）无环境因素影响项目验收恶劣环境影响项目验收且影响工期9现有地下设施的风险无地下管线及文物无文物仅有少量地下管线无文物有地下管线无文物地下管线复杂有文物地下管线复杂多与当地政府、有关部门沟通，实际施工过程中，多看、多问，充分了解周边的实际情况10斜坡、土壤、堤坝等风险无斜坡、土壤、堤坝有斜坡但影响不大软基础软基础、有斜坡斜坡、土壤、堤坝均有11特殊建筑材料定货及规格风险项目所在地市场能够满足特殊建筑材料定货本地及异地能满足特殊建筑材料定货异地市场能满足特殊建筑材料定货国内、国外市场能制作特殊建筑材料国内、国外市场都无法满足特殊建筑材料定货12运输及场外制作的风险施工现场毗邻区域远离施工现场 公里远离施工现场 公里远离施工现场 公里远离施工现场 公里13施工图纸不齐引起的风险施工图纸不齐，但业主能够陆续提供图纸不影响施工进度施工图纸不齐、影响工期，但业主给予顺延工期和费用补偿施工图纸不齐、影响工期，业主不做处罚但顺延了工期施工图纸不齐、影响工期，业主不顺延工期和费用补偿施工图纸不齐、影响工期，业主不顺延工期并且给予处罚做好图纸收发记录，提高索赔意识14工程完工交工前的成品保护风险15业主对修补工作要求的风险保修期内施工方维修保内维修，业主委托维修、费用合理保内维修，业主委托维修、费用较高保修期外维修，但给费用保修期外维修，但不给费用工程是否有条件建设为精品工程可以一般可能性小综合性说明: 风险评估分数为66分，属于一般风险项目，总体情况良好；针对个别风险较高的项目，项目部在以后的工作中，进一步加强与业主的沟通与联系，在工程能满足合同约定的情况下，尽量将风险降低，在保证工程的质量的前提下，保证企业利润的最大化。编写审核批准时间时间批准风险评估原则：1、风险程度在90分以下可以接受（也可称为一般风险项目）；2、风险程度在90-120时，为高风险项目应确定针对性的管理措施；3、当风险程度高于120分时，为极高风险项目，企业要有充分的应对措施和预防方案，必要时应通报上级部门，进行风险防范论证。项目的风险事件分析和评估统计表风险事件风险分析风险等级相关对策质量风险质量目标由于主观、客观等因素导致不能实现级1、严格按照ISO9001：2000标准质量管理体系，建立高效的质量组织机构和完善的质量保证体系，把项目施工质量管理体系纳入公司质量管理体系内，确保各项工程质量均在受控状态，且可追溯。 2、建立以项目经理、总工程师、质安部、项目经理部质检员及班组质量员组成的分级管理网络，加强对质量工作的组织领导和检查落实，以工作质量保证工序质量，以工序质量保证工程质量。 3、贯彻落实质量终身制，对各工区、各分项工程负责人，按顺序登记造册、建档立卡，并在阶段性工程交工验收时，向监理工程师提交副本，做到无论哪道工序出了质量事故，均能找到各级负责人。施工工作人员在工作现场配带有明显的标志，以证实其在施工或管理现场。 4、加强工程控制、关键节点的重点控制，上道工序必须经验收后方可进入下道工序，责任到人。加强工序自检和过程验收。 5、组建“QC”小组，应用PDCA管理方法提高工程的质量水平。 6、项目经理部设专职质检工程师，负责对原材料、半成品及工序检验，以及对特殊工序、关键工序和隐蔽工程全面检查验收；专业队长对本队所施工工程质量负责；同时各专业队配置专职质检工程师，负责所有工序的质量检查和验收；经理部的所有施工技术部门、物资采购部门、工程试验部门等均在相应的职责范围内对工程质量负责。技术风险1、施工方案、技术存在缺陷；2、施工技术、方案无针对性，流于形式；3、施工计划、组织安排不合理；4、目标不明确，技术人员不熟悉图纸、技术规程。级1、认真阅读、审核施工图纸，学习施工规范，精心组织编写审核报告；编写实施性施工组织设计及质量计划；制定有针对性的采取有效的质量保证专项方案，并加强专项方案的论证； 2、结合工程施工特点，编写技术管理办法和实施细则、保证措施及关键工序作业指导书，对施工人员进行上场前的技术培训与技术交底工作。 3、搞好工程的统筹、网络计划工作，制定阶段目标，科学合理安排施工工序。通过分析各施工工序的时间，采取特殊措施尽可能的减少影响进度的薄弱环节，科学合理地缩短各施工工序的循环时间来提高施工进度。 4、根据施工总进度的要求，分别编制月、旬、周施工生产计划，建立生产分析会议制度，对照检查，找差距、找原因、完善管理，促进生产。 5、提前做好图纸会审工作，对图纸有疑问的地方，及时与设计单位联系解决，避免耽误施工。 组织技术质量人员学习招标文件、技术规范与施工监理程序，准确掌握本工程要求的标准和程序。 6、提前做好图纸会审工作，对图纸有疑问的地方，及时与设计单位联系解决，避免耽误施工。 组织技术质量人员学习招标文件、技术规范与施工监理程序，准确掌握本工程要求的标准和程序 工程成本风险1、土源无法确定，随时都有因土源发生变化而导致施工成本增加；2、因材料价格波动，超出材料采购合同约定的调整范围而调价导致施工成本增加；3、因燃油费、人工费用上涨，引起的施工成本的增加。 4、设计图纸工程量有误，与工程量清单有较大出入； 5、施工现场实际地物、地貌、地质情况等与设计图纸不一致，发生变更6、业主一再提前通车日期，会导致增加施工成本 7、设计图纸未正式确定，图纸部分的结构物的尺寸一直在变化，导致施工成本增加。级1、项目部安排专人多与政府联系、沟通，多找几个能备用取土场，一旦原取土场有影响施工成本或工期，立刻转用备用取土场； 2.设立项目信息员，加强对材料的价格信息的收集，做好材料价格走向的预测，合理使用项目资金。加强对公司信息源的利用。 3.提前与材料、设备供应商取得联系，签订借贷合同，进行风险分解 4.加强对合格供应商的选择，优化采购批量。 5、进场后，组织强干的合约人员对图纸的工程量进行复核，查找图纸中的差、错、漏的工程量。 6、当工程发生变更时，及时与监理、业主联系，现场签证及时跟进，专人进行跟踪。 7、选择有实力、信誉好的供应商，加强供货合同的管理，明确责任，多渠道组织货源； 8、项目部安排专人与设计院沟通、联系，催促设计院尽快下发正式的施工设计图。工期延期进度风险1、因设计变更造成的工程量增加或施工工艺、施工顺序等发生变化的工程拖延； 2、因物资供应、劳动力配置影响造成的工程拖延；3、因分包商的施工能力、配合程度影响造成的工程拖延；4、因气候条件恶劣（如连续降雨、降雪或台风）造成的工程拖延；5、本工程工期紧、任务重，工期的履约将会影响到企业的声誉和经济上的收益。 6、土源不确定，随时都会因土源的供应影响工期级1.及时与设计、监理或业主沟通，及时了解变更意图，做好准备。 2.项目经理组建管理能力强、经验丰富的项目管理班子。 3、加强分包商的履约管理，采取相应的严厉措施令其按照合同约定的进度、质量进行，若有违约现象发生，即刻对其采取相应的处罚措施。 4.注意天气信息的收集工作，建立应急响应方案，合理安排施工内容 5.合理组织施工，各工种、各班组相同配合，提高项目施工各方的协同性 6、多找几个备用土源，开展“大干一百天”活动，争取路基施工提前完成。安全风险由于各种原因导致安全目标的偏差。级1.建立高效的安全管理组织机构和完善的安全保证体系，把项目安全施工管理纳入公司安全体系管理体系内，严格管理。 2.有针对性的专项安全施工方案，从技术角度保证施工安全。 3.加强安全教育，实行“两会”制定，将安全生产的要求彻底落实到每一个班组、每一个操作工人。 4.落实每天安全巡检制定，及时发现隐患，及时排除。资源风险由于材料、物资采购、供应不及而延误工期，影响施工质量。级1.项目落实专门人员进行工程人力资源管理工作，保证资源的到位、人员配合的及时性。 2.项目物资、设备供应调配由项目物资管理员负责，项目部配备经验丰富的物资、设备管理员，充分发挥调配、管理、协调能力。不能单纯的配设物资、设备保管员.3.项目部建立相应的物资、设备管理机制，合理地组织物资供应、设备调配，降低物资损耗、设备“窝工”现象。责任到人，职责分明。自然灾害意外事故1、由于台风、雨雪等自然灾害对施工产生的影响。 2、不可预见的意外带来的损失级1.建立自然灾害和意外事故应急管理组织。 2.对于可预见性的灾害针对性做好应急预案。 3.做好应急演练，让施工人员了解相关知识。分包风险1、分包单位的选择、分包队伍管理水平、技术水平产生的影响；2、对分包单位的监控、监督产生的影响。级1.根据工程的质量目标，加强对分包单位的了解，选择符合条件的分包单位。 2.依据公司的管理模式，向分包单位对工程的质量、安全等要求进行详细的交底。 3.加强对分包、分供单位的履约管理，督促分包、分供商严格按照合同约定进行操作。注：级-可忽略风险；级-可容许风险；级-中度风险；级-重大风险；级-不容许风险六、结语目前工程承包的风险管理还处于一种初级、粗放、经验型管理层次上，不仅缺乏规范、有效的科学管理制度和程序，而且管理方法简单、经验至上，表现为：企业经营者和项目管理者没有充分认识风险管理的重要性，风险管理意识淡薄；缺乏有效的风险管理组织机构，没有明确的风险管理职责和定位；承包企业（施工单位）内部尚未建立风险机制，预测、分析、应对风险的能力差；缺乏系统、科学、有效的风险管理程序的风险方法；另外，项目承包风险管理评价体系、激励机制有待健全。随着市场竞争的日益加剧，风险管理水平的高低对于增强企业项目利润创造力的作用越来越大。作为总承包商的我局及所属各单位，还要进一步提高风险意识，深化认识风险对工程项目的危害性、风险的客观存在性、大量性、风险的可预测性和可管理性，超前分析、认真识别、可靠评估，科学、慎重地进行风险管理规划、决策、控制和监督，依法竞争、依法签约和索赔、依法维权、依法经营、依法抵御风险。这是推进企业持续发展和增强企业创效能力的必由之路，虽任重道远仍必行之！本方案仍须在项目实践中进一步修正、完善，如有错误或不妥之处请领导多提宝贵意见。2012年7月