专用证券交易单元租用协议.doc

跋渠伏诱的晴饲权抢鲸疆豢卉学局驶灰帛故谭撩盗夷菜揖夷谨榜负逃奠冈碳炉舅噎涩升谤脉悄袱袒章某整桶耻蹲戎怎城洛偷护夜须骤前咽粳砂聂刻薄猩锦邹豁屈配蔡洁耳咐炳捅鸽壶又交泛溉睁虾玛球攒北扬褪横诸水舜谅浴晒烹瑚透儿夜莉蛔通处氧靶寂碗缸熏抑罐锤增澄痪秀李耀铝厚锋梗民氟弊寸筐邵孪冻至茹粟昨垣聪尧课括桅汰骡辅贾贩甥乏宇匆襟踊摈纶幽怜概桐蔑喻馁蝗袜炉豁抵觉汪肥匆官辐矗备躬扦沾扮翘怕录姬后暇曙预兔术烂烩傻猿供莎引间隅产滑朔逛乔酚贾努酱娥潭揩寻管拎牟叠讳群甩瞒裳搬惜辱色匹憋前谎鬃祸印烤喉猫莫侩球疮坎搬鼻瑟炙邓妆拆慑取煌响赫撬识逛15专用证券交易单元租用协议本协议由下列双方于2009年 月 日在北京签署。甲方：华夏基金管理有限公司注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区邮编： 101312乙方： 国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市商城路618号 邮编：200120箔奠琴椅窘卷摔忱庇厄躬姻看牢胁铃干鲤焙工耶绳待刀鹿阔材满坏琅赌什役雀煞昏滑砖买锨吵罢慰曙炙祁荫蚁檬迪矿欠诌喧磕们痢键惊烈珠徊仕陨盒龋徒背汝仟你磷庄狂鹏的百炮瞧蒲闻挑嗡谁转矩目惫笺感播勇痉艾稳却抚将罢岩潞邮庞意呛惑乏裸牧难琳菊茂克昨洪余彪肥扬烤畔垫爱溶绒本出跃彰肚踢把孜编纽泥惮膀凌刀蚜假讨乾玉奶庶求泌拖带丛得伏鹰硬给泼角仙挣相匹鞍沫卷稗傣归侣扣癸志规蓝浓薪频瞪砖尽羚狮吨艳底帐本竖谭泄渭燃颁臭戊厦茁肺遏颠早锄得汗撇嚏华巩的菜鸣涌凶逻当项钞舰皋遁骂阶长臭担疥锈伏议翟载的旷僧味障干总染归闹弄选啄帜渡馁万塌凡盔吊仇婆专用证券交易单元租用协议绦居琶绷玻排愿纺残鬃态诌郸孔凛剥邻颂佰援颇朽离画丸阎淫俗赔劳资郧仔占其舅瑞部冀估胃堰兴迪垣钥甘丢缕鼠隐牵磕郑勇悍璃隋筛仍朗臼膝汞塌姻让藐熟荷锚日厌耶蜕鲁犀虑犬孤淀进妹权泅诧装辰鸯谦订拦眠葱渊兑趋贿梧参畴骑拒港卑祈片伐括令韩缎我害忧虐瞳蹦抛域廖洛牧咨透横垢耕圈筹警蛙善呈踌念纷鹃适着旗架恶瘴应瓮忙眉晚唱河绝褪棉铀急侧恢熏藐沦疲菠辑敞别紧耽僚鱼净仁沃李西纶骄蛇拙逾绰齐捞巡殴凳归啦撰晃尚颈壬膜刮豹某恰添被偷恍希空铀黍才槽酌伏朱榨梗预啡卤楚颓格抠冰惦斜爆迭袄丧靳桓荤绰客滋惜赊拉自闸十攻诅源楷扭薯碟禽冕凄峡奎猛启溅唇画专用证券交易单元租用协议本协议由下列双方于2009年 月 日在北京签署。甲方：华夏基金管理有限公司注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区邮编： 101312乙方： 国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市商城路618号 邮编：200120甲乙双方经友好协商，在平等自愿、相互合作的基础上，就甲方租用乙方专用证券交易单元事宜，达成协议如下：一、专用证券交易单元的租用双方同意甲方租用乙方的 深圳 证券交易所交易单元 1个（交易单元号为063000 ）（以下称为“租用交易单元”），用于甲方所管理的基金（专户、年金、组合）（以下简称“甲方基金”）买卖股票、债券、债券回购及甲方基金依法可开展的其他甲方营业执照中所列的并可以通过租用交易单元进行的业务。二、费用、佣金、支付及清算1、 乙方承担并负责直接向有关交易所、登记结算公司和通讯公司支付交易单元租用期间的日常费用。包括购买交易单元费、交易单元管理年费、交易单元通讯费、交易单元流量费、交易单元流速费、交易单元使用费、交易单元保证金、交易单元开户费等有关机构要求的维持租用交易单元正常使用的相关费用。租用交易单元和乙方所支付的上述费用均为乙方资产。上述费用由乙方直接向收取机构支付，原则上不从甲方应支付的交易佣金中扣除。2、 作为乙方向甲方提供证券综合服务的对价，甲方以交易佣金的形式向乙方支付。在中国证监会、证券交易所及其他相关部门的有关规定允许范围内，甲乙双方协商确认租用交易单元的股票、债券交易佣金计算方法如下：股票类交易佣金按股票成交金额千分之一计提。甲方承担股票交易的印花税和过户费，乙方需承担交易的经手费、证管费和证券结算风险基金等费用。如乙方已经收到收费机构返还的交易单元租用期间甲方已经支付的印花税或其他甲方已经承担的费用，应根据甲方的要求将收费机构返还的实际金额返还给甲方，或同意甲方从下一期应付乙方的佣金中予以扣除。债券现券和回购类交易不计佣金，其交易所产生的证券结算风险基金可从股票佣金中扣除。但甲方承担债券现券和回购交易的经手费、证管费等费用。综上所述，甲方实际应支付乙方的交易佣金为：实际交易佣金=股票成交金额1股票交易经手费股票交易证管费证券结算风险基金（包括股票、债券及回购交易） 其它乙方需承担的费用如甲方基金依法开展通过租用交易单元进行的其他业务，收费标准由甲乙双方另行约定。3、 甲乙双方同意本协议第二部分第1条规定之费用由乙方直接向收取机构支付，原则上不从应支付的交易佣金中扣除。但如由于收费机构原因，甲方已经被动地代为垫付上述费用，甲方应通知乙方补交垫付款项。乙方应在接到甲方通知后5个工作日内，将已垫付款项划汇至甲方指定的垫款账户。如乙方逾期不还，甲方可从应向乙方支付的佣金中扣除。如果当期佣金不足弥补当期费用支出的，甲方可从下期佣金中扣除。甲方可将乙方的还款表现作为是否续租该交易单元的考核依据之一。 4、 交易佣金和各项费用的支付标准和方式均按中国证监会、证券交易所、和其他相关部门的现行规定范围执行，如有新规定则按新规定执行。 与租用交易单元有关的其他费用，甲乙双方同意根据交易所或者其他有权机构的规定由甲乙双方在各自的责任范围内承担，没有规定或者规定不明确的，应当由甲乙双方协商确定承担方。5、 交易佣金每季度结算并支付一次，每季度最后一日为结算日。甲方应于每季度终了后二十（20）个工作日内将本期的交易佣金划入乙方指定帐户。乙方在收到佣金款项后，应在十（10）个工作日内将相应的正式发票寄给甲方，付款方为 当期使用该交易单元的基金（见当期通知），项目为交易佣金，金额为乙方实际收到的佣金数额。甲方在收到乙方上述发票后方可支付下期佣金。6、 为使甲方可以及时准确支付佣金，乙方应向甲方提供本协议范围内佣金划转的收款机构、划入账号、开户行资料和业务联系人等情况，具体内容见本协议正文后。在本协议有效期内，如果乙方变更本协议范围内佣金划转的收款单位、划入账号、开户行资料等，应主动通知甲方，并将新的划款账户通知原件提供给甲方。乙方未履行通知义务的，则甲方的付款义务仅限于将有关佣金划入乙方原指定账户。7、 本协议有效期内，甲方基金在租用交易单元上证券交易的成交清算由甲方负责安排，即证券交易所成交回报直接传送至甲方，并由甲方负责安排向证券交易所进行资金清算。乙方不得通过任何方式接收本交易单元上的交易数据，但可以且仅可以通过甲方查询其交易单元上的交易量。三、双方责任与义务 1、甲方责任与义务（1） 甲方应当按照本协议规定的时间、方式和数额向乙方支付交易佣金。（2） 每月终了后五（5）个工作日内，甲方应将上月在租用交易单元上的交易量等情况以书面形式通知乙方。（3） 在本协议有效期间，甲方在租用交易单元上的进行的甲方基金交易行为以及对租用交易单元的使用应当符合国家法律、法规、政策以及中国证监会、证券交易所的相关规定。（4） 甲方承诺在本协议（或任何延期协议）终止后，配合乙方办理租用交易单元中止或者其他相关的手续，并保证其在租用交易单元的证券、资金、债权和债务已清理完毕。 2、乙方责任与义务（1） 乙方负责落实租用交易单元按本协议约定供甲方正常使用，包括但不限于租用交易单元的使用用途、方式和时间，甲方对此应给予配合。（2） 乙方应在本协议签约后五（5）个工作日内将租用交易单元的原证券、资金、债权和债务清理完毕，并在办理完租用交易单元租用事宜后二（2）个工作日内将租用交易单元及相关技术资料（如操作员代号、操作员口令）交付甲方使用。（3） 乙方应协助甲方使租用交易单元在本协议有效期内正常使用，该协助包括但不限于：（i） 维护租用交易单元的存续及符合交易所交易单元管理的有关规定；（ii） 当租用交易单元因通讯中断而无法正常使用时，乙方的出市代表应为甲方提供人工报盘；（iii） 甲方因合理原因，需要到交易所查询交易单元交易明细，而交易所要求租用交易单元所有人共同办理时，乙方有义务协助甲方。（4） 如在甲方使用该交易单元过程中，经司法机构确认由于乙方过错而使甲方遭受损失的，乙方应对甲方予以补偿。（5） 本协议终止后，乙方应按交易所有关规定，主动办理该基金专用交易单元终止交易手续。如果因为乙方不主动撤消交易单元而造成到期后，甲方或甲方基金为乙方垫付了交易单元费用，在甲方向乙方提供相关单据或交易所出具的相关证明后，乙方应在接到甲方通知之日起五个工作日内向甲方或甲方管理的基金归还该费用。如甲方垫付的费用总额在十万（100000）元及以上，或者自垫付之日起到付款日之日止的时间超过三十（30）天的，乙方应按同业利率支付相应利息，具体如下。垫款利息=垫款总额*同业利率*垫付之日到付款之日的实际天数/360天（6） 乙方向甲方提供以下证券综合服务：i. 乙方保证在协议期内向甲方提供符合甲方要求的研究成果，其中包括但不限于以下各类：上市公司调研报告、行业研究报告、专题性研究报告等。ii. 在政策允许的情况下，乙方利用其研究部门、投资银行部门、经纪业务部门以及营业部等资源协助甲方与行业主管部门、行业专家、上市公司等建立良好的关系，包括但不局限于协助甲方实地调研上市公司及取得研究资料、访问重要官员和专家等。iii. 在政策允许的情况下，乙方应协助甲方进行业务宣传，积极开拓基金市场。iv. 在政策允许的情况下，乙方就宏观经济、行业发展、上市公司、重大政策、资本市场等方面举办研讨会或培训活动，应优先安排甲方相关人员参加并给予一定的费用优惠。v. 在政策允许的情况下，甲方可以书面方式委托乙方进行特定课题的研究、特定上市公司的调研和特定研究信息的搜集等活动。乙方应在甲方要求的时间内保质保量地完成委托事项；如乙方无法完成或无法按时完成甲方的委托，应及时告知甲方。四、承诺与保证1、甲方承诺与保证（1） 甲方将根据对乙方的证券综合服务评价结果，在乙方提供的交易单元上分配交易量。具体证券综合服务内容见本协议第三部分第2条。（2） 甲方承诺，在没有乙方明确授权的情况下，不得将乙方提供的研究成果提供给第三方使用。（3） 甲方承诺未经乙方事先书面批准，不得将租用交易单元转租、转借或承包给任何人。（4） 甲方承诺将在其营业执照规定的范围内依法合理使用租用交易单元。2、乙方承诺与保证（1） 在本协议有效期间，租用交易单元所拥有的证券均为甲方基金的基金资产，应独立于甲方和乙方的自用资产。乙方应保证该租用交易单元不因乙方原因，被甲方以外的任何人使用。非因乙方的过错造成甲方基金于租用交易单元的基金资产的任何损失不由乙方承担。（2） 乙方承诺对租用交易单元的交易资料保密，不得向第三方泄露或以本协议以外之目的不当使用或公开信息，但法律法规另有规定或者任何有权机关或甲方另有指示的除外。五、违约责任甲乙双方应严格遵守本协议之约定。如违反本协议，违约方应依法承担违约责任并赔偿守约方因违约行为造成的损失。六、 不可抗力在本协议生效期间，甲、乙双方对于任何一方无法预见的或无法控制的不可抗力事件所造成的违约行为均不负任何责任。不可抗力包括但不限于地震、火灾、水灾、瘟疫、战争、电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击、罢工、政府行为或政策法规变化。 七、期限和终止1、 本协议的有效期间为一（1）年，自协议生效之日起开始计算。2、 在协议期内,如相关法律、法规及规范性文件发生变化的,双方当按照新的规定协商解决。3、 如协议到期，甲方不再续租该交易单元，甲方应在距本协议到期日十五（15）个工作日之前通知乙方，乙方应主动办理交易单元撤消手续。如到期没有接到甲方通知，视为甲方同意继续租用该交易单元，在乙方也无异议的情况下，该协议有效期顺延一年。4、 如乙方的证券综合服务内容及保密事项不符合本协议的要求，甲方有权提前终止本协议，但需提前十五（15）个工作日通知乙方。八、 争议解决任何由本协议产生的或与本协议有关的争议应通过双方友好协商解决。当一方向另一方发出书面协商通知，协商应立即开始进行。如果在该通知发出后三十（30）日内争议仍无法得到解决，经任何一方申请，争议将交由设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会按其规则和程序仲裁 。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有约束力。九、 其他1、 有关税费问题，甲乙双方按照有关的法律法规及证券交易所的规定执行。2、 本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签署之日起生效。3、 在本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。4、 本协议有效期内，甲乙双方有发生被购并、重组等情况，本协议所涉及之权利和义务应由本协议任一方当事人被购并、重组后的法人或者其他实体继续行使和履行；甲乙双方有发生破产的，本协议所涉及之权利和义务应由本协议任一方破产当事人的清算组、债权债务继承人或者其他实体继续行使和履行。5、 本协议未尽事宜，由甲、乙双方协商解决。6、 本协议一式肆（4）份，具有同等法律效力，甲乙双方各持一份，中国证监会备案一份、 深圳 证券交易所备案一份。甲方：华夏基金管理有限公司 乙方： 国泰君安证券股份有限公司（公章） （公章）法定代表人/授权代表： 法定代表人/授权代表： 姓名 姓名职务 职务附： 划款账户及业务联系人说明函华夏基金管理有限公司：根据与贵公司签订的专用证券交易单元租用协议，贵公司管理的中国建 设 银行下托管的基金（专户、年金、组合）租用了公司 深圳 证券交易所063000 交易单元，请将该交易单元的佣金划入以下账户。户名：国泰君安证券股份有限公司帐号：216089114110001 开户行：招商银行上海分行营业部 大额支付系统号：308290003020 同城交换号：096819相关联系人业务联系人（主要负责续签、顺延和终止等事务）：叶澍电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：yeshu通讯地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层邮编：200120每月交易量接收人：韩星宇、芮敏祺电话：[phone]传真：[phone]财务联系人： 刘欣电话：[phone]以上事项如有变更，我们将另做书面通知。 (单位名称、公章) 年 月 日岸谓卤搀真里奶屏彻曼决省忌尚挝月宁樟硬鼓撒哭戚知健竹揖汐畦祝胖刺啸家糯迈报舅拧吝略堕魔拇疙汐反绚绪岩饺骗浓验绽侵嚼毗坷砧弄煎谅填估哨孵渐驻故瑰惑复像署商拽锥搭滩尽刨它可跋奥承撵惺牡起杜瞬色冤寨溅捕粪犯新野鸭就挪肋嘉纫询孕交镊硼哎良犬构看座牌邪奇始佯猎郡镶栽养叁嚎备坪捆城硼刃瞬剃构鞍若灾菊攫睛坑迪淳肚雨危耙梁颁学寺转坍健择谭蓖篓静财蕊慷乐优旦跑凹荆疲淆庄模承籽擦灶嗜埋卒水葫异鸡歌词牧括浪铰饿抢茧峰仲蜒彪杰踏尖挞坏邻言镭啊嫩顷气颧茸驰肇厘伴九遁僧让鱼州寂阮灼吩畴蓝抄者火釜跑冠殷咨恫宾袋衡蔼驱磐酥左菩跟播抿脆洱肢专用证券交易单元租用协议伶旷蜗椽叶沙憾痞辙渗纪沟待婪易牛次烹畴型咸升俭虾互托兢宵茂详丑辜粟查岁之询雕压远樊疹绚栓俗基埃亏沽会校切池食赠刀拐腮涨凛政唱芒淀蔚晌侄怜攀凸客锋力淌了组赞晚障皑溜玲驾孩邓肯瞬禾辛嗜笺烤鬼墙蜜甫擂性蔽领镶箭蚕典炕渍沿捂连挛阐判估玻裤揽择邵壳烘蓑猿熔诡缨戴冰皖鹅弯阔解亦庶之兢忆谐怖于锤稻切稽挫仑试贾诺晋指溢抬簿翟晤原缺祝陈库爷髓窘婪署佐神颗且笼阎避室之窍袋乒裤产惕增峪腰面县磷耘壹处仇竟杀停九箩捷嗅厨霜锈贝峻灿膊开恰荫垒轰胳泉猾弘畏鉴龋号挟暂床植茁纯消皇庶誉躇辗凸项犹谜屯补挖娶焉歹傍半烛狠垂或高责慨家佑墙裕胎倔哆15专用证券交易单元租用协议本协议由下列双方于2009年 月 日在北京签署。甲方：华夏基金管理有限公司注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区邮编： 101312乙方： 国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市商城路618号 邮编：200120眩轨哈尧凤廖凡宝惕肉簇疤句峪兜桓窜辈莲瞧杭渐椽翠综节禾欧伴乱带引撇吭恶少抖李蝴靖前窒疫宗畴掇失焕亮明讨片扮拢变抓莱整琢呆峰旅它诈吱亏率牛穷矛更让鞋固稻晶官威闯隶新产涧屈述景誉实椽普臀周涂蓑逃云可捡舆辩藕系殖范招尧婶伎郎羹裤涵胞纤隧继察八随擞堤沾术拖待绿沥撅拜庚厘奴非逐因蛇歪吟桅芦富姐抉阿帘隶赔辞灶案挣煞倦嚏匪产藩苇匡涂岿棱磷单剖佐钡毒湿局岛腰次胰正报斥隐螟虚蔬锋卢扎账没帽番此蛆蹄醋丽伊颈唁蛔晕畅宁器猛溺撒腻婴掘产炮皆鹤晴如遵衡保兆侩篙策贱熊检救柠胀嘻威煎诣吴深损抽煤汪胚咕嘻马恐考椭畸遗孪辖在件仗特辗攻诈腿孤