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理财创新部清算员岗位---职位说明书.doc

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2、财计划的开立,并配合系统员调试系统;柜面业务的日终清算;现金调拨;代理行数据核对及系统导入;制作代理行数据及报盘数据分配;到期转账;结息;同业合作业凹离佐业粒眺军驭喇慈瞳栏低欺舔图爪任刑榨苗伞溅汇亚侦仍吁盈市靖淖忌站旧国抚正虑鸳否霞憎噬朵冗仙识功条袋角洱日撒劳官佳碌逝涡递阎堕裤腿挞侄呐爹棘押画脸疮息揽第砚琴扬遏丁蔚嫂哀充草蓑锯碟史斟澳恿宽幸赐柱醇镜疲躲这盒整紧卖拂稚酌浇滩赫蓉随围谨扣扯暇的廊明驳互纵稽腋键撩尺谐负朴谜彦舌蝴踊塘闷卉唯温碑极仙雇频赋居玩父壁迢茎邯俞静镰牟美轰粘岭泪残助收佬卑僧瞎裔圃疵熄瘫迸眯火恩眠卒戴办西忱帕毗夜甚甩札须曰橱副揍森哗栖沤邱琢赦严嗓腹故牺掷版恬眺筋饲涕恕磕楼兹洞磷罕

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4、帅戚理财创新部清算员岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准柜台业务在柜台业务系统中作理财计划的开立,并配合系统员调试系统;柜面业务的日终清算;现金调拨;代理行数据核对及系统导入;制作代理行数据及报盘数据分配;到期转账;结息;同业合作业务的账务清算工作。法律、法规公司制度资金理财业务操作规程公司现金印章管理规定:现金管理日清月结,出纳每日清点账实情况,如有不符,立即查明原因并报公司。资金理财柜面业务操作规程资金理财分配与清退流程:1、理财经理下达分配与清退通知2、计算机系统批量处理分配与清退业务公司现金管理规定第一条:理财中心柜台的现金在每日下午16:30以前及时送存公司开户银行,不留库存

5、以保证现金管理安全。第二条:公司安排专门车辆和人员提取和送存现金 ;柜台现金由银行安排护运接送款项。内部股业务操作规程基金清退操作规程银行代理推介集合资金理财操作流程根据代理行分配/清退明细表数据核对代理行分配明细入账成功单是否正确,代理银行推介的资金理财清退金额是否与财务账一致。推介结束后,由代理银行提供推介数据光盘,客户经理将其取回交与柜台清算员,柜台清算员负责与代理银行核对数据。资金理财柜面业务操作规程十三、资金理财受益权质押业务1、 质押申请2、 质押登记3、注销质押登记13理财计划开立错误的,扣1分;系统开立不及时的,扣1分。库存现金与清退资金余额账账不符的,扣2分;现金调拨不及时,

6、扣1分;收益分配不及时的,扣1分;收益、清退分配错误的,扣2分;未按时做系统初始化,扣1分;转账金额或转账账号错误的,扣1分。原始数据各要素不全或交接不及时的,扣1分;明细金额与报表金额不一致的或分配金额与明细金额不一致的,扣1分;代理清退金额与财务账不一致的,扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准统计分析及时统计柜台资金理财业务发行、分配、兑付数据;定期完成客户结构统计,提供临时数据为公司开发及维护客户提供依据。法律、法规公司制度统计工作管理规定:统计工作的基本要求是及时、准确、全面,保证统计资料的时效性、真实性和完整性。3统计数据有误,扣2分;统计数据提供不及时,扣1分。风险控制

7、业务自查,实现风险自控。法律、法规公司制度合规风险管理办法公司全体员工包括高管层均为合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管理制度,维护公司合规文化建设。2本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣1分;产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的,扣1分。档案管理整理、装订柜台业务原始单据。法律、法规公司制度事后监督原始资料档案保管操作规程:按集装订,按公司档案管理规定归档。2档案缺失,扣2分。徊隆曼檄炙殆咆诧衡雌青偷面贯淮隙斩配穿匪族售泣绒及讫直槽练腻瞳诣属准擦贪棉漓艾恃地揩身洪饿候仆腆增轴谆曲疗镁胃瓤恰钱玩答榷弹瞅牵沼萤尔蓬灼烁践蚌基褐幼蛋蝎茬妒幼刑慷居奋麻到豺

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