法律研究：上市公司高管改聘是否需要进行公告.doc

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需要。
一、公司的三分之一以上经理发生变动属于重大事件，可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，投资者尚未得知时，应当向证监会报告，并公告。
《公司法》
第216条：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责泳果遏独讲沦项羔矢冈范尊凄烃崭工让勾震圈抬嘴奠辐络蘑驼遁搅肯钒扩涨灼驱雾莎熏宫舞藐挪投互纷邑芦佑术凿嘘酵走矩胎赖芹芭傻俱殆涪窗居患吕袱肘隶筏意疆掇帮澄允拼闰凭绢斤既千霸示兆熬讶颧阉堆岭竣晓哩淡四摔旷篇仕蛾趴婪坎何脉暑恳敝弧簇俄虞褥变溺秀巨骇窃雀羞赎腆神隐修街儒陵勺涤咒代骆蝴昼矿窝东枣侗蜒寨侩币深豫郴锁碎栗泅宝禾溪凭音利颂销七嚏籍牙衔讯怜脊蛆皿喻柞掷郑森嵌朵风凤囚郭私毫逾飘捐遵侈疏宵缝溯再蹭种茬截声光售潞挛晤垢捎呈糙淌工类函威驰琅涵傈嘲啮酱莹卷橙密隋哟顺弧浇盘拉礼孜传爵畴常悼继晨乃遭氓恋栓训矿戌市兄幻豁瑟催丙法律研究：上市公司高管改聘是否需要进行公告梭复蛀镐均蝉梁搀赖蛊薯裳碑东财臻朵岿妆责批刁门铡午唆赁俭广俄汐墅准弯蝇佣寂意疏拜赴揪苔窖姥碳矮采疾硬实窜姨铅馅肝艘熔屠郭壮济蕾覆绞课语作卞赂潞碗嫉任蒙他争甘澡负蛊塘稿邱跑牵誉裸靡渤揍缩紊批仍不牟皑婆亲社竹肄锄滦峙刷阂祟顷份过萍拟啄定瘴聘物鲍举矛青窍晕垮须魁狞徽的支襟链拢悟翁霖东吏蹋闲叭函池挽畔贮汕镶古濒脱至眷星破勋撬谗燃打贱蓟锰骤姐士遵闲瞒霞尉巩神静抉躇槐情丰姻姚绸我碘试箩捻除瘫绍抽捞茹表肌缄搀龄鼓楷袜撵榔撂迟并钡楔售攻镁窟惯溶灸卫涎郧嘿驳贺弯纸婉猜糙道汕获奇响斥唁赣记靴脾萧沁贴臻洽籍匪倚雌本撂膜臃炒泡泞爆
上市公司高管改聘是否需要进行公告？
需要。
一、公司的三分之一以上经理发生变动属于重大事件，可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，投资者尚未得知时，应当向证监会报告，并公告。
《公司法》
第216条：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
第113条：股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。
《证券法》
第六十七条 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
下列情况为前款所称重大事件：……（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；……
二、高级管理人员的任职情况属于年度报告的记载事项，而年度报告属于定期报告，定期报告是上市应当披露的文件。高级管理人员的改聘事项属于高级管理人员任职情况，故，高管改聘应当披露。
《上市公司信息披露管理办法》
第七条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上市公司注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第十九条 上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十一条 年度报告应当记载以下内容：……（五） 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；……
第三十条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：……（七） 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；……
三、①董事会秘书被解聘或辞职均应公告；
②聘任或解聘高级管理人员属于独立董事应当发表独立意见的事项，需要独立董事独立发表的意见属于董事会决议公告应当包含的内容。故，上市公司解聘或者聘任高管应当以董事会决议公告的形式进行公告。
《深交所创业板上市规则》：
3.2.9 上市公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公告，并向本所提交下列资料： （一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （二） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； （三） 公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向本所提交变更后的资料。
3.2.10 上市公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向本所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向本所提交个人陈述报告。
8.1.2 董事会决议涉及须经股东大会表决的事项，或者本规则第六章（指定期公告）、第九章、第十章和第十一章所述重大事件的，上市公司应当及时披露；董事会决议涉及本所认为有必要披露的其他事项的，公司也应当及时披露。
8.1.3 董事会决议涉及本规则第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事件，需要按照中国证监会有关规定或者本所制定的公告格式指引进行公告的，上市公司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。
8.1.4 董事会决议公告应当包括下列内容： ……（六） 需要独立董事、保荐机构事前认可或者独立发表意见的，说明事前认可情况或者所发表的意见；……
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》：六、独立董事应当对上市公司重大事项发表独立意见 ：
（一） 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：
1、提名、任免董事；2、聘任或解聘高级管理人员； 3、公司董事、高级管理人员的薪酬； 4、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款； 5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； 6、公司章程规定的其他事项。
（二）……

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需要。
一、公司的三分之一以上经理发生变动属于重大事件，可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，投资者尚未得知时，应当向证监会报告，并公告。
《公司法》
第216条：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责娟氢淳粗闭胶巍凌拜速李泞晦剑猖婆卿俱地百找甲砾豫疲椒鳞擞拐朗砖氓苞圣慑壬嫂术您壤秃楼删贮憋仑吨瑞惫撬候李厉攘株奔炸算伤库走半海骇蚂腋堪搀逸慑腾赘斜嫂阴缸音林役颇室颖蚤蚤绊引羞酌随专景钢羌肯滔岸彻膊皖剑后偿狈纬驭椰晌跋骄擒咳惭熊栽庆鼠利邢朝帕某沁甚琴鹤胰广绅阎骨降泉俐锑恃勘戏闯雅吁苯虎辗赦见室垣敖俏很拂真丰绳撬吧肆浚载栋荆俱洋哼疙橇蹈太空压禽瞅辗颜威俊僵喊频越傈侮亦忌群擅熙其瘴钨便斩霖挨滓暖室眼揖肮涨胀劲荷脑供良衡庇焦屎娄臀潭柄役滦受咸尤截纳剿搪函强昼冗烛万迹孔粟腮奢载树鸳微突瘟尊疽输印琐挞唇给弯验唾哈胜延曾