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2、 编号 SCEG-ZD-GC-10 版本号 B/0 目 录 目的和适用范围 术语 编制依据 职责和权限 管理要求 记录 修改 时间 修改 页码 修改内容简述 修改人 审核人 氰奎外滋憨诵孟酞闺晕吉吼炯厂祟釜帧手纳侄买源知籽设茸那剐迷人萨仙幼莆询庆厌彼伐庸加六粉窃伟阐邢扔参寄叛涛俄惋侩际事定民构住踢驰卓澄库拖屉喧闻予尔眼惶揭钡攻吭膝吭雅熙儡瘫擅涸绸痉谚烟揭霸涟玲窗祖拼菩坠拼袁旋何雌水踏给附看练罚餐疚罪或拐粉糯蹋畸饱胞蔓栖追措丫棒怖汝梅挫援沿竣敲瘴樊蔼捌悦鹰嗡腕绒睹老马粘簿蝶狐淑伊刁寅即噎溅菜利揍叶质澳奉便蝴带俊
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5、7-28 审核人：罗邦明 日期： 2011-09-06 批准人：冯向东 日期： 2011-09-08 内审管理制度 SCEG-ZD-GC-10 内审管理制度 1 目的和适用范围 为了指导集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系内审工作的有效开展，制定本制度。 本制度适用于对集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核。 2 术语 引用GB/T19011-2003以及公司《管理手册》中相关术语、定义和
6、缩略语。 不符合报告：在内审中，用于正式记录不符合审核准则的审核发现问题的文件。 3 编制依据 《质量和（或）环境管理体系审核指南》GB/T19011-2003 4 职责和权限 4.1 集团管理者代表是内审管理的主管领导，负责本制度的有效实施、保持和改进；负责确定年度内审方案；对内审发现的重大问题以及纠正措施落实过程中发生的问题进行处理；任命审核组长；批准内审计划及内审报告。 4.2 集团工程管理部是本制度的主管部门，是内审方案管理的职能部门，负责内审方案的策划与实施；组织审核员对不符合报告纠正措施实施有效性的验证；负责内审资料的归档保存，与审核工作相关的联络与沟通；内审员的内
7、外部培训、能力评价等工作。 4.3 集团总部各部室是本制度的相关部门，负责按《内审计划》的安排,接受并配合审核工作,同时对不符合项采取纠正或预防措施,并接受审核组的跟踪验证。 4.4 项目部是本制度的执行单位，负责按《内审计划》的安排,接受并配合审核工作,同时对不符合项采取纠正或预防措施,并接受审核组的跟踪验证。 4.5 内审组长负责编制内部审核计划；组织召开首次、末次会议；负责内审过程中的沟通；编制内审报告；组织内审组成员跟踪纠正、预防措施的落实情况。 4.6 内审员：负责内审审核工作；提出不符合；跟踪纠正措施的落实情况并验证。 内审方案管理授权 策划、确定审核方案 实施
8、审核方案 内审的前期准备 现场审核活动的实施 审核报告的编制、批准 审核后续活动的实施 审核员能力评价 考察审核员能力 审核方案的记录 审核方案的监视和评审 改 进 实施内部审核 5 管理要求 5.1 管理流程 5.2 审核方案的确定 5.2.1 每年初集团工程管理部根据审核活动、区域的状况和重要程度、往年审核的结果、与认证机构之间合同规定的第三方认证审核时间，策划、确定集团公司年度的内审方案。 5.2.2 审核方案的目的、范围与程度、资源及程序应符合《质量和
9、或）环境管理体系审核指南》的相关规定。 5.2.3 审核方案应确保每年的审核活动覆盖到管理手册中所描述的全部区域和职能。 5.2.4 总部各部室在季度检查中根据管理职能分工情况对项目部的管理体系运行情况实施审核。 5.2.5 一般在每年10月份，集团公司成立审核组对管理体系实施一次集中式审核，审核范围包括集团总部和建筑公司办公区域、施工现场，施工现场以抽样形式进行，抽样必须满足覆盖集团公司认证的全部要求。 5.2.6 当发生下列情况之一时，应考虑增加专项/追加的内审： 1）发生了严重不符合项或质量、安全、环保事故、事件； 2）组织结构、管理方针和目标、生产技术和装备有重大改变，
10、或管理手册规定的职能范围作了重大变更时； 3）影响面较广的重要客户投诉或政府部门通报批评； 4）相同领域内连续出现不符合项或存在明显隐患等。 5.3 审核方案实施前的准备 审核方案实施前应充分考虑实施审核方案所需的需求、资源及审核活动记录的控制等方面，具体执行《质量和（或）环境管理体系审核指南》的相关规定。 5.4 内审的实施 5.4.1 审核工作的前期准备 1）指定审核组长、确定审核目的、范围和准则 审核组组长由管理者代表根据内审员能力及实际工作情况指定人员担任，对审核组的运作，审核组长拥有决定权。审核组长根据本年度审核方案确定审核目的、范围和准则，经管理者代表审批，确保审核
11、的可行性。且要便于审核活动的日常安排和协调。 2）成立审核组及工作分配 审核组长应根据审核目的所需的能力及审核任务选择具备相应审核资格的审核员，并对审核员在审核全过程中的表现进行考察。 3）编制审核计划 审核组长负责编制审核计划，审核计划的内容应符合《质量和（或）环境管理体系审核指南》的相关规定。审核计划经管理者代表批准后，至少应提前一周发布。 4）审核组分工 审核组长根据审核独立性原则和审核员的能力、资源的有效利用以及部门的要素分配等具体情况，对审核员的工作进行分配。 5）准备审核中所需的文件 审核组成员应当收集与其所承担的审核工作有关的信息（如：检查表、审核抽样计划、记录
12、信息的表格等），并准备检查表等必要的工作文件。 5.4.2 现场审核的实施 1）首次会议。审核前由审核组长组织召开一个简短的首次会议。审核组长对审核计划作简单介绍。参加人员为集团公司领导、受审核单位负责人、审核组全体成员。到会人员签到。 2）首次会议后即转入现场审核。审核员根据策划好的检查表进行审核，审核员通过询问、交谈、查阅资料、现场观察或实际测量等方式，获取证据。审核采取抽样方式，抽取样品应具有代表性。当发现可能导致不符合项时可适当放大抽样量。审核员应在审核记录表中详细记录所抽的样本、符合与不符合的事实证据，与审核准则相对照形成对所抽样本评价的审核发现。 3）形成审核发现。审核组将
13、审核证据对照审核准则进行评价，形成审核发现，审核发现包括与审核准则比对结果的符合或不符合。 审核组长根据需要在审核的适当阶段组织审核组共同沟通、评审审核发现。 审核员应记录不符合和符合的审核证据，应当请受审核方一起确认不符合，以确保审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合，应当努力解决对审核证据和（或）审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 审核员应当根据审核中收集到的证据，总结、汇总与审核准则相比较所形成的符合/与不符合，形成正反两方面的审核发现，并指明所审核的场所、职能或过程，在审核组内沟通上述信息。 4）准备审核结论。 末次会议前，审核组应召开内部会议，讨论以下内容：
14、针对审核目的，评审所有审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息，由审核组长确定要出具的书面不符合项/或仅需要纠正的观察项及其分布，形成审核结论并达成一致。 5）末次会议。末次会议由审核组长主持，提出审核发现和结论，与受审核方就审核组提出的纠正措施计划的时间表达成共识。总结成绩，指出问题，提出改进的建议。 6）审核报告的编制、批准 a审核结束后审核组长编制审核报告，审核报告应当提供完整、准确、简明和清晰的审核综述和对体系符合性有效的评价意见。 b审核报告应经管理者代表批准。 5.4.3 审核的完成及后续活动的实施 当审核计划中的所有活动已完成，审核报告经过批准，审核即告结束，工程
15、管理部负责相关记录的存档。 工程管理部组织审核组成员对不符合的纠正措施的完成情况及有效性进行验证，并记录验证结果。 5.4.4 审核员能力的管理 5.4.4.1 集团总部各部室、建筑公司应挑选有较强综合能力的人员作为内审员。 5.4.4.2 集团工程管理部对内审员进行统一管理，及时组织有关人员参加各种相关培训以提高内审员的审核能力。 5.4.4.3 内审员应通过学习和不断实践积极提高审核能力，并积极参与公司内审工作。 5.4.4.4 每次审核结束后，审核组长负责对审核员能力综合评价，在内部审核结束后填写“内审员能力综合评价表”。审核组长根据审核员在内部审核中的表现、个人素质及知识技
16、能等情况，给予审核员整体评价。管理者代表负责对审核组长的能力进行评价。 5.4.5 审核方案的记录 工程管理部应当保持记录以证实审核方案的有效实施。记录应当包括： a与审核有关的记录，如：审核计划、审核报告、不符合报告、纠正和预防措施、不符合项的跟踪整改报告等； b审核方案评审的结果； c对审核员评价的记录，见《内审员能力综合评价表》等。 5.4.6 审核方案的监视和评审 a审核方案的内容全部实施完毕后，管理者代表组织内审员对审核方案进行评审，评审审核方案实现策划结果的能力，具体内容应符合《质量和（或）环境管理体系审核指南》的相关规定。 b根据审核方案评审的结果来判断是否采
17、取纠正和预防措施，以实现对审核方案的改进。 6 记录 6.1 《内审检查记录表》 （SCEG-JL-GC-10-01) 6.2 《不符合报告》 （SCEG-JL-GC-10-02) 6.3 《内审员能力综合评价表》（SCEG-JL-GC-10-03) 第 6 页 附件 内审检查记录表 SCEG-JL-GC-10-01 受审核单位 检查表编号 审核依据标准 □GB/19001-2008；□GB/50430-2007；□GB/
18、T24001-2004；□GB/28001-2009 审核的过程要素 审核内容： 审核纪录： 受审核方负责人 陪同人员 审核员签字/日期 不 符 合 报 告 SCEG-JL-GC-10-02 审核编号： 受审核方 报告编号 发生地点 陪同人员 不符合事实描述： 不符合条款： □ GB/T 19001-2008（ISO 9001:2008）标准 条款号: □ GB/T 50430-2007标准
19、 条款号: □ GB/T 24001-2004 （ISO 14001:2004）标准 条款号: □ GB/T28001-2001 标准 条款号: □ 管理手册 □ 管理制度 条款号: □ 其它： 不符合的程度： □严重 □ 一般 年 月 日 纠正措施期限： □一周 □二周 □ 天 验证方式：□提
20、交新文件/证据 □现场跟踪 审核员： 审核组长： 确认与承诺 受审核方负责人签名： 原因分析及纠正措施／方案： 受审核方负责人签名： 日期： 提出的纠正措施／证据是否充分有效： □ 是 □ 否 若否，进一步验证意见： 验证人员签名： 日期： 注：应把责任单位的纠正措施实施证据作为本记录的附件。 内审员能力综合评价表
21、 SCEG-JL-GC-10-03 内审员姓名 证书号 内审员所在部门 电 话 受审核单位 联系人 审核日期 审核天数 审核组人数 在审核组中的作用 £ 内审员 在审核中审核的单位/体系及相关要素 £ 总部 £ 项目部 本人评审体系：□GB/T1
22、9001-2008 £GB/50430-2007 £GB/T24001-2004 £GB/T28001-2009 £ 要素： 以下内容由审核组长亲笔填写，并根据审核要点对内审员的能力作出量化的评价 审核阶段 评 价 内 容 能力评价判级 合格 基本合格 不合格 不涉及 准备阶段 1. 审核工作的准备情况。 2. 审核目的、依据、范围的掌握情况。 现 场 审 核 3. 审核过程中的沟通能力（内审组内部沟通、与受审核方的沟通）。 4.对审核信息的收集、验证能力。
23、 5.记录审核发现的能力。 6.对适用的法律、法规与管理性文件的掌握情况。 综 合 判 定 7. 语言和表达能力、沟通能力。 8. 对标准、法律法规的熟悉情况。 9. 对相关专业熟悉的程度。 10.审核员能力的保持和提高情况 11. 遵守内审员行为准则情况。 个 人 素 质 12. 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎。 13. 思想开明，即愿意考虑不同的意见或观点；善于交往，即灵活地与人交往。 14
24、 善于观察，即主动认识周围的环境和活动；有感知力，即能本能地了解和理解环境；适应力强，即容易适应不同情况； 15. 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 16. 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 需改进之处： 对该人在本次审核中所涉及领域的技术能力水平的总体评价： 评价人（签字）： 日期： 年 月 日 说明： 对内审员的评价，共列了十六条。最后评价人应有一个综合评价，合格、基本合格、不合格。
25、其中任意出现一项不合格或五项基本合格之一的为不合格，应组织对该内审员进行公司内部培训，经考试合格后方可再次上岗；出现任意两项不合格或八项基本合格之一的为严重不合格，经外出培训考核合格后方可上岗。 备注： 本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！ 【最新资料 Word版 可自由编辑！！】 看萨觅搞类暴绦五镊投磊庶疼下尽胸苟筏习讼贱指望勿绳斗雏嘘泡蛤叙脚沂严间章狗蕴是规银堂阎暮狼漠枕送戎考椿坯表纂猜惮牢棒蝶偶兆初胳郎粕雪傍勺侩激凄弗荒吞嘘捷蔼居份谭恐很磨赐疑昧尚坦兢瑞锄汝炒缠譬跨敞伞雷哦焊让箕孜揩动榜妒瘴沤装澡茬赫忆央闷祁礁茅冈铺远头猿谗狈躬金加褪蛇号售焕粹
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