风险采购作业管理规定.doc

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主题：风险采购作业管理规定

风险采购作业管理规定

编制部门：PMC部 分发号码：
发布日期： 年 月 日 文件管制：一般

起草者： 日 期：2013 年 5 月 29 日

审 查： 日 期： 年 月 日

核 准： 日 期： 年 月 日
会签：
部门
销售部
产品管理部
采购部
认证部
中试部
品管部
研发部
主管
会签

日期

文 件 更 改 记 录

本程序根据实际需要作如下更改,已经相关部门会签并呈报核准
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1
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首次发行
A0

1. 目的:为了规范试产物料风险作业及长周期物料供应，满足出货要求，明确各单位职责,提升作业效率,特制定本作业规范.
2. 范围:适用于本公司未封样物料之风险采购管理及长周物料供应FORECAST .
3. 定义:
3.1未封样物料采购:从EVT至PVT试产未封样的物料，未确样且须在量产前实施物料采购的过程。
3.2长周期物料：采购周期在30天以上(含)物料。
3.3战略采购：某种物料因市场价格波动、供应短缺等，经高层决议须进行物料储备。
4. 工作职责:
4.1产品管理部：负责提出项目立项申请。
4.2销售部：战略采购申请的提出。
4.3研发部：负责依项目要求进行物料分解并提出风险采购物料清单，制定相关图纸并签临时样。
下达EVT试产通知单。
4.4中试部：依项目需求，负责下达DVT/PVT试产通知单，并跟进试产，处理物料及试产异常。
4.5 PMC部: 负责风险采购物料、长周期物料的请购及追踪，风险物料入特采仓。
4.6采购部：负责风险采购物料主数据建立/采购信息记录/货源建立/物料采购/交期跟踪，
负责战略采购信息的提出并主导会议讨论及依需求执行采购。
4.7品管部: 负责跟进风险采购物料检验状况，贴风险采购特采标签。
4.8认证部：负责跟进风险采购物料的封（临时）样及承认。
5.程序:
5.1未封样物料采购流程图
流程图
部门
流程说明
表单
立项申请

产品管理部
依市场需求，发出《立项申请表》

《立项申请表》
EBOM
风险采购单

研发部
1、建立研发BOM；
2、发行《XX机型风险采购申请单》，此单同时发给PMC部及采购开发部
3、下发图纸给采购

《XX机型风险采购申请单》
试产通知单

研发部中试部
1、依项目要求下达《试产通知单》
2、EVT阶段由研发部下达，DVT，PVT阶段由中试部下达

《试产通知单》
物料需求

PMC部
1、PMC部接收到风险采购后,下达物料需求单给采购部执行风险采购。
2、如过程中确认资料NG,资料问题退研发处理。
3、物料需求数量依风险采购数量为准。

《请购单》
采购执行

采购部
采购部接收到物料需求单,依照采购控制程序执行采购作业

交期控制

采购部

采购部根据采购交期进行物料追踪,异常时反馈级PMC部及中试部、产品管理部。

检验入库
新物料认证

研发部品管部
认证部PMC部
1、 未封样物料由认证部进行认证封样；
2、 未封样物料贴特采标签
3、 未封样物料由研发部签临时样本，品保依临时样本初步检验，特采入库。
4、 建立特采仓。
《进料检验规范》
《样品承认书》
《验收单》
记录归档

相关记录依<质量记录控制程序>执行作业

5.2长周期物料采购流程图
5.2.1 见《生产排单控制》体系文件，依“物料控制”执行。
5.3战略采购流程图
流程图
部门
流程说明
表单
提出战略采购

采购部
销售部
1、 采购部依采购市场物料信息，提出物料储备信息，在价格会议之后主导会议讨论（必要时）
2、 销售部依新产品/新项目需求，提出《战略物料采购申请单》

《战略物料采购申请单》
审批

部门经理
中心总经理
董事长
1.部门经理审核；
2.中心总经理核准；
3.董事长批准
《战略物料采购申请单》
执行采购

采购部
依《战略物料采购申请单》执行采购。
《请购单》
OK
退
货
NG
检验

品管部
物料检验
《进料检验规范》

入库

PMC
合格物料入库

《验收单》

6.未封样物料流程描述:
6.1产品立项:
6.1.1为满足客户需求开发新产品。
6.1.2 依立项拟定《项目申请表》，经公司高层审核后转研发部。
6.2研发部依项目需求制作《风险采购申请单》。
6.2.1研发部收到《项目申请表》,对产品进行开发,发行《XX机型风险采购申请单》，附产品图纸给采购部进行采购信息确认。
6.2.2采购部采购开发组收到后1个工作日内完成核对采购信息正确性及单价是否录入ERP系统,确认完成后回复给研发部.如有问题直接与研发工程师进行沟通解决问题.
6.2.3 EVT阶段,研发部下达《试产通知单》.
6.3 DVT、PVT阶段中试部依项目要求下达《试产通知单》.
6.4编制物料需求计划:
6.4.1 PMC部接收&<风险采购信息反馈表>后编制物料需求计划转采购执行作业.
6.4.2如接收之文件不可执行,内容未包含数量/料号则将单据退回责任单位进行处理.
6.5采购执行:
6.5.1采购组按照物料需求计划执行采购作业.
6.6交期控制:
6.6.1采购部根据采购交期进行物料追踪,异常时反馈级PMC部及中试部、产品管理部。
6.6.2物控课接收到异常信息后对异常进行沟通协调处理,若协调还无法处理则将知会中试部进行协调跟进处理.
6.7物料签样及物料检验:
6.7.1未封物料由认证部交研发部，临时签样放行，后期认证动作由认证部进行。
6.72品管部IQC依据（临时）样品检验入库，依临时样品检验入库须入特采仓。
6.8风险采购物料审批权限、执行采购：
◆风险采购相关损失由研发单位承担40%，其余公司承担。
◆未封样物料风险采购需呈产品中心总经理批准。
6.8.1量产前未封样材料因销售出货需求而产生的风险采购需走特殊审批流程，由销售提出《战略采购物料申请单》并经董事长批准后给PMC部，PMC执行请购作业，其风险及相关损失由营销中心承担。
6.9记录归档:相关记录依(质量记录控制程序)执行作业.
7. 战略采购流程描述:
7.1提出战略采购
7.1.1 采购部依货源市场信息，提出战略采购信息。

7.1.2 销售部为加快新机型或新项目进度，提出战略采购。
7.1.3 所有战略（价格方面）采购由采购主导，在每月产品价格会议之后组织会议讨论一次。
7.2 战略采购审批权限
7.2.1 所有战备采购必须经董事长批准后生效
7.3 战略采购执行
7.2.1 PMC部依董事长批准<战略采购物料申请单>执行请购作业。
7.2.2 采购部采购计划。
7.4 战略采购物料检验入库
8. 相关文件
8.1《进料检验规范》
8.2《生产排产控制规定》
9.相关记录:
9.1（立项申请表）
9.2 (XX机型风险采购物料清单)
9.3 (风险采购信息反馈表)
9.4 (试产通知单)
9.5 (战略采购申请单)
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责