技术改造管理制度.doc

四川能投会东风电开发有限公司管理制度QB/HDFD-GLZD四川能投会东风电开发有限公司管理制度QB/HDFDGLZD.38082013技术改造管理制度2013-08-08实施2013-08-08发布 四川能投会东风电开发有限公司发布目 录前言31范 围42 规范性引用文件43术语和定义44职 责55管理内容和要求65.1技术改造的范围65.2技术改造的项目分类65.3技术改造项目审批权限75.4管理主要内容75.5管理目标75.6 管理过程85.7技术改造项目的实施95.8技术改造项目的验收105.9项目的竣工116报告和记录117技术改造管理流程图11附录A（资料性附录）报告和记录12附录B（规范性附录）技术改造管理流程图15前 言本标准由四川能投会东风电开发有限公司标准化领导小组提出。本标准由四川能投会东风电开发有限公司标准化办公室归口。本标准起草单位：四川能投会东风电开发有限公司。本标准起草人：何永华、刘德彬。技术改造管理1 范围本标准规定了四川能投会东风电开发有限公司风电场设备（设施）技术改造的管理内容、管理目标、职责分工、过程管理等内容。本标准适用于四川能投会东风电开发有限公司风电场设备（设施）更新改造管理工作。2 规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。DL/T 5066 变电站电气设备系统设计技术规定Q/NTDL-SW 20411 招标管理Q/NTDL-SW 20701 设备检修管理Q/NTDL-SW 20903 设备验收管理Q/NTDL-SW 20908 设备异动管理Q/NTDL-SW 21314 发（承）包工程和临时用工安全管理Q/NTDL-SW 21325 外协队伍管理3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1技术改造 指对现有设备、设施、以及相配套的辅助性生产设施，利用国内成熟、适用的先进技术，提高安全性、可靠性、经济性。技术改造的投资形成固定资产，是企业的一种资本性支出。4 职责4.1计划部4.1.1 审核技术改造项目的立项、技术可行性报告，技术改造外协队伍、设计外委合同的签订，组织重大技术改造项目实施，外委项目按招标管理、合同管理规定执行、外协队伍管理。4.1.2 对需外协队伍完成的技术改造项目按发（承）包工程和临时用工安全管理规定执行。4.2运管部4.2.1提出技术改造项目，编写技术改造项目可行性报告，对项目进行可行性分析、必要性分析、风险评估、费用估算。4.2.2技术改造外委项目招标文件技术条款编写，在合同实施过程中提供技术支持。4.2.3负责一般技术改造项目的具体实施。4.3财务部4.3.1编制年度资金预算，审查外协队伍合同中的支付事项、担保方式；4.3.2审查外协队伍合同的经济可行性，规避公司经济风险。4.3.3负责外协队伍合同资金的落实和支付。4.4总经部4.4.1按照档案管理对资料进行归档，所签合同的法律审查以及公司签订合同的法律咨询工作；4.4.2负责与外协队伍所签合同变更或解除可能引起的法律风险评估；5 管理内容及要求5.1技术改造的范围5.1.1消除影响风电场（站）安全、可靠运行的设备缺陷和公用系统存在的问题，提高效率和出力。5.1.2降低厂用电，提高发电设备的经济性。5.1.3机组提效、增容改造。5.1.4改善劳动条件及劳动保护措施。5.1.5对发电设备延长寿命改造。5.1.6其它小型基建类技术改造项目。5.2技术改造的项目分类5.2.1按照投资额度分为重大技术改造项目和一般技术改造项目，单项投资总额在100万元及以上为重大技术改造项目，100万元以下为一般技术改造项目。5.2.2按照类别分为技改项目和固定资产的零星购置项目。5.3技术改造项目审批权限5.3.1 10万元以下项目由公司自行组织实施，报四川会东风电公司生产营销部备案。5.3.2 10万元50万元以下项目需四川会东风电公司生产营销部审核批准立项，公司组织招投标工作，招投标程序及要求按招标管理、合同管理执行。5.3.3 50万元100万元以下项目需四川会东风电公司生产营销部审核批准立项并组织招投标工作。5.3.4 100万元及以上项目需四川会东风电公司生产营销部审核批准立项，四川会东风电公司招投标委员会组织招标工作。5.4 管理主要内容5.4.1技术改造的立项管理。5.4.2技术改造的概预算管理。5.4.3技术改造的资金管理。5.4.4技术改造的实施管理。5.5 管理目标5.5.1使技术改造工作规范化、标准化、程序化。5.5.2年度重大技术改造项目完成率达到100%，一般技术改造项目完成率达到80%。5.6 管理过程5.6.1立项管理5.6.1.1计划部根据设备状况，编制年度改造计划，年度计划的编制应以技术改造三年滚动规划为依据，技术改造规划及计划表按设备检修管理附录A表A.4、A.5格式编制。5.6.1.2项目提出部门根据必要性，初步确立改造项目。5.6.1.3根据初步确定的项目组织调研。5.6.1.4依据调研结果，编制改造方案，作出可行性评估。5.6.1.5由生产副总经理组织进行年度计划会审，计划部、运管部、财务部、总经理工作部门领导参加，并按以下程序处理：a) 通过审核的技术改造项目，于9月底前，由计划部按照5.3条规定报公司审定批准，其中，投资总额超过10万（含10万元）应有可行性研究报告。b) 审核发现项目内容或方案需要完善的，由项目申请人完善。5.6.1.6计划部负责编制技改购置计划。5.6.1.7技术改造项目的工期安排应与年度检修计划一起综合考虑，同时要留出设备和主要材料的采购时间。5.6.2资金管理5.6.2.1技术改造资金由计划部归口管理，财务部负责核算、监督。5.6.2.2技术改造的资金预算、支出:a) 由财务部根据年度技术改造计划，编制年度资金预算；b) 技改项目支出时，计划部根据合同约定及工程进度编制月度用款计划报财务审核后执行。5.6.3概预算管理5.6.3.1概预算编制原则上使用电力系统概预算取费标准，参照全国统一定额、地方定额及取费标准。5.6.3.2经审核批准的概预算是控制工程投资、签订合同和工程结算的依据。5.6.4施工准备5.6.4.1技术改造项目需要委托外单位实施通过招（议）标来确定生产厂家或施工队伍，具体按招标管理、发（承）包工程和临时用工安全管理规定执行，其中：a) 招（议）标工作由计划部负责组织，编写综合招标文件；b) 技术协议和实施方案由计划部组织编写，技术协议要详实、严谨、可操作性强，对各质量管理点要有明确的要求。5.6.4.2技术改造项目合同由计划部按合同管理规定执行。5.6.4.3计划部会同运管部、设计单位或设备厂家编制技术方案，会同施工单位编制施工方案和安全措施，经总工程师审核，生产副总经理批准后实施。5.7 技术改造项目的实施5.7.1项目开工的条件 5.7.2项目得到批准并在资金计划中得到落实。5.7.3项目的进度计划、质量标准、技术措施和安全措施已制定。5.7.4所需设备、材料、专用工器具均已到货并经验收合格。5.7.5项目施工队伍确定。5.7.6技改项目的实施5.7.6.1计划部对项目的实施进行全过程管理，运管部对实施内容按技术协议和施工方案内容进行核实和现场管理、协调。5.7.6.2对外协工程项目的施工内容遵守与外协队伍签订的工程项目合同规定。5.8 技术改造项目的验收5.8.1项目阶段验收和一般技术改造项目的总体验收由计划部主任或总工程师主持，执行DL/T 5066变电站电气设备系统设计技术规定规程。相关单位参加，共同签字，对施工中存在的问题要做好记录。技术改造项目的内部验收按照设备验收管理规定执行。5.8.2 10万元以下的技术改造项目的验收由计划部主任主持，召集有关单位和部门参加。5.8.3 10万元50万元以下技术改造项目的验收由公司总工程师主持，计划部召集有关单位、人员参加，报生产营销部备案。5.8.4 50万元100万元以下技术改造项目的验收由四川会东风电公司生产营销部主持，公司总工程师召集有关单位、部门、人员参加。5.8.5 100万元及以上技术改造项目的验收由四川会东风电公司生产副总经理主持，生产营销部召集有关单位、部门、人员参加。5.9 项目的竣工5.9.1项目竣工后一个月内由项目负责实施单位填写竣工报告（含竣工决算综合表），交计划部、生产副总经理审核，总经理批准，移交财务部核查，并作为帐务清理、资金结算、转增资产的依据。5.9.2项目中涉及设备异动的，按设备异动管理规定执行。6报告和记录6.1工艺工序管理卡，参见附录A 表A.1。6.2质检卡，参见附录A表A.2。6.3表中涉及的记录号和编号规则按照运行台帐和记录管理5.1条规定执行。7技术改造管理流程图技术改造管理流程图，见附录B图B.1。附录A（资料性附录）报告和记录工艺工序管理卡见表A.1，质检卡见表A.2。表A.1 工艺工序管理卡序号检修项目及工艺步骤质量标准11.1*（对工艺步骤进行描述）（对危险点的预防措施进行描述，用黑体字区分）质检点：执行人： 确认人：（对质量标准进行描述）1.2质检点：执行人： 确认人：1.322.122表A.2 质检卡工程名称： 分项目名称：质量控制点名称质量标准：检验、测量记录：测量人： 记录人： 验收意见：工作负责人：年 月 日质检员：年 月 日甲方（监理工程师）年 月 日附录B(规范性附录)技术改造管理流程图B.1 技术改造管理流程图合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用文件中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责17