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1、精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 目录 单笔委托 单账号委托 多账号委托 灭盘委托 股东选择委托 选择批量 多项目委托 不申报委托 ETF篮子委托 批量委托
2、 融券回购 市值配售 配股缴款 债转股 转托管委托 网络投票 开基申赎 股票质押 行权交易 要约收购 委托策略说明 交易委托查询 指定类委托 开基转换 特殊业务说明 风险控制 四．交易管理 4.1 单笔委托 Ø 功能描述 指定项目、资金帐号、股东代码委托，该委托一次只能产生一条委托记录。 该委托是针对具体的某个股东进行委托的，如图所示，依次填写以下内容： Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项目列表中无可
3、选项目，表示该交易员无项目操作权限。 资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。 证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参 考。如图所示 委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置→买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。 股东代码 选择委托方向后，对于卖出的委托方向，将显示有该证券
4、代码持仓的股东代码，否则系统自动根据证券代码所在的交易所显示相应的股东代码。例如，如果输入证券代码为600600，委托方向为股票买入，则股东代码列表中显示该资金帐号在上交所已指定的股东代码；委托方向为股票卖出，则股东代码列表中显示该资金账号下有600600股票持仓的股东代码。如果该列表中无股东代码，请检查该资金帐号是否有相应交易所的股东代码或者股东代码下是否有持仓。 委托价格 委托数量 如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息及当前可用数量自行进行委托；如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。 选中右键菜单“委托数量分隔”后，在委托数量中输入数字后，将自动以逗号分
5、隔输入的数字，例如输入的委托数量为10000股，则界面上自动显示为10,000。 输入项目及资金帐号信息后，界面左侧自动显示项目下的该资金帐号详细信息。 买成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的买入成交总金额 卖成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的卖出成交总金额 买冻结额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的已委托买入但尚未成交的金额 可用金额: 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。 可用数量：当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的持仓量。 价格范围：表示该支
6、股票当天的跌停价和涨停价，委托价格必须在该范围之内才有效。 成本价格：表示该证券的成本。可以通过系统配置2008、2009进行配置成本价的层次及成本价的算法。 输入委托完成后，可以切换到 查询撤单、成交查询、股票信息、汇总委托、汇总成交等界面查看相关的信息。 4.1 单账号委托 Ø 功能描述 选定项目下的某个资金帐号进行委托，如果资金帐号下有多个股东帐号，则系统根据交易员选择的委托策略在多个股东帐号上进行分配。 Ø 操作说明 委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容， Ø 详细说明 项目编号 交易
7、员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。 证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示 委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置→买卖方向限制”中自行设置当前界面可操
8、作的委托方向。 委托策略 如果资金帐号下有多个股东，则系统根据委托策略进行分配，有两种分配方式：市值平均、数量平均。具体的委托策略说明，请参考“委托策略说明”。 委托价格 委托数量 如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息及当前可用数量自行进行委托；如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。 选中右键菜单“委托数量分隔”后，在委托数量中输入数字后，将自动以逗号分隔输入的数字，例如输入的委托数量为10000股，则界面上自动显示为10,000。 输入项目及资金帐号信息后，界面左侧自动显示项目下的该资金帐号详细信息。 买成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的买入
9、成交总金额 卖成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的卖出成交总金额 买冻结额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的已委托买入但尚未成交的金额 可用金额: 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。 可用数量：当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的可用持仓。 价格范围：表示该支股票当天的跌停价和涨停价，委托价格必须在该范围之内才有效。 成本价格：表示该证券的成本。可以通过系统配置2008、2009进行配置成本价的层次及成本价的算法。 输入委托完成后，可以切换到 查询撤单、成
10、交查询、股票信息、汇总委托、汇总成交等界面查看相关的信息。 4.1 多账号委托 Ø 功能描述 它是相对于单帐号委托而言的，针对指定项目上的多个资金帐号进行委托，多个资金帐号对应很多股东，系统会自动根据选定的委托策略多个股东上进行分配，具体分配方式有三种：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先、项目账号自主排序。 Ø 操作说明 委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容， Ø 详细说明： 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员
11、只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目对应的所有资金帐号，如果系统开关[5, 8]的值为“是”，则只显示交易员有权限的资金账号。交易员可以根据需要，选择相应的资金帐号进行委托。 证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示 委托策略 如果资金帐号下有多个股东，则系统根据委托策略进行分配，有三种分配方式：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先、项目账号自主排序。具体的委托策略说明，请
12、参考“委托策略说明”。 委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置→买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。 委托价格 委托数量 如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息及当前可用数量自行进行委托；如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。 输完委托数量后，如果前面选择的委托策略不是市值平均和数量平均中的一种，则系统会自动按照选择的委托策略，将委托数量分配到选定的资金账号上。 选中右键菜单“委托数量分隔”后，在委托数量中输入数字后
13、将自动以逗号分隔输入的数字，例如输入的委托数量为10000股，则界面上自动显示为10,000。 Ø 账号信息： 选定项目编号后，界面左侧自动显示项目下的该资金帐号详细信息。 可用金额: 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。 可委托量：当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的持仓量。 分配数量：当选择的委托策略不在“市值平均”和“数量平均”中时，该值显示每个资金帐号的委托数量，选择其他委托策略该信息无意义。 总可用金额：表示参加委托的所有资金帐号在该项目下
14、的可用资金之和。 总可用量：如果是买入委托，表示按总可用资金和委托价格进行计算，可以委托的最大量；如果是卖出委托，表示持有该支股票的总数量。 Ø 账户组设置 将当前选择的资金账号，保存成账户组，方便下次操作。 在资金账户列表区域，点击鼠标右键，如下图： 保存当前组 点击该菜单，会弹出如下界面 按确定后，即可将当前选择的资金账户保存为一个账户组。 显示未选中 该菜单选中后，资金账户列表中会保留未选中的资金账号，如果为选中，则不再显示未选中的资金账号。 测试组1 该菜单在操作员保存账户组后自动生成。
15、 选中 点击该菜单，则会在资金账号列表中显示设定的账户组中的资金账号。 修改 点击该菜单，则会将当前选择的资金账号替换选定的账户组。 删除 点击该菜单，则会删除当前选择的账户组。 4.1 灭盘委托 Ø 功能描述 它是针对某股票大盘的挂单情况进行委托，如果委托方向是买入，则系统会根据卖一、卖二、卖三的价格发出委托。灭盘委托只提供多帐户委托，具体资金的分配方式有：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先。 Ø
16、 操作说明 操作界面如图所示， Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目对应的所有资金帐号，如果系统开关[5, 8]的值为“是”，则只显示交易员有权限的资金账号。交易员可以根据需要，选择相应的资金帐号进行委托。 证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示 委托策略 如果资金帐号下有多个股东，则系统根据委托策略进行分配，有以下分配方式：市值平均
17、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先。 委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置→买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。 极限价格 当委托方向为买入时，表示买进最高价格，如果价格超出极限价格则停止灭盘；如果委托方向为卖出，则表示卖出最低价格，如果价格低于极限价格则停止灭盘。 极限数量 表示委托时的最大数量，达到该数量系统自动停止委托。 数量价格 数量表示委托的总数量，价格表示委托的价格，
18、都是根据实时买卖盘的情况产生的。 开始/结束时间 表示该委托开始时间及结束时间。 扫描间隔 扫描股票买卖盘的时间间隔，该间隔不能小于5秒。 Ø 账号信息： 选定项目编号后，界面左侧自动显示项目下的资金帐号详细信息。 可用金额 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。 可委托量 当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的持仓量。 分配数量 当选择的委托策略不在“市值平均”和“数量平均”中时，该值显示每个资金帐号的委托数量，选择其他委
19、托策略该信息无意义。 总可用金额 表示参加委托的所有资金帐号在该项目下的可用资金之和。 总可用量 如果是买入委托，表示按总可用资金和委托价格进行计算，可以委托的最大量；如果是卖出委托，表示持有该支股票的总数量。 Ø 委托 输入完成后，可以使用点射或连发进行委托。 点射 扫描一次买卖盘并按照买卖盘的数量和价格进行一次委托 连发 按照设定的扫描间隔，每隔一段时间扫描买卖盘并按照买卖盘的数量和价格进行委托，直至超出极限价格、极限数量或结束时间时自动停止委托。 4.1 股东选择委托 Ø 功能描述 该委托用于对多个
20、股东帐号同时进行委托，交易员可以选择项目下的部分股东帐号，发出委托后，参与委托的股东帐号均按照证券代码、委托价格及数量进行委托，有几个股东帐号参与就产生几笔委托（假设可用资金足够），而且每笔委托证券代码、数量、价格都一样。它与多帐号委托的区别在于这里的输入每笔数量为每个股东帐号的委托数量，而多帐号委托的委托数量为总的委托数量。 Ø 操作说明： 委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容 Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作
21、权限。 在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目下可以操作的所有股东帐号，交易员可以选择需要参加委托的资金帐号。 证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示 委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置→买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。 委托价格 如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息自行进行委托，如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。该值必须在该支股票当天跌停价
22、和涨停价范围内。 每笔数量 表示参与委托的多个股东帐号委托数量均为该值。 4.1 选择批量 Ø 功能描述 提供股东批量委托交易方式。 Ø 操作说明 委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容 Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所
23、有的资金账号。 委托类型 有“按股东个数”和“指定股东”两个选项供选择。 选择委托类型为“按股东个数”，表示从指定的起始股东开始，按顺序逐个股东委托一笔，直至指定的委托笔数为止。 选择委托类型为“指定股东”，表示指定该股东进行委托，一共委托指定的委托笔数。 起始股东 默认为左边股东列表中的第一个股东，双击左侧表中的股东，可更改起始股东。 如果委托类型为“指定股东”，此时标签更改为“指定股东”。 每笔数量 按委托类型发生的每一笔委托的数量 委托笔数 委托类型为“按股东个数”时，表示从起始股东开始按顺序委托指定数目的股东，每个股东发生一笔。 委托类型为“指定
24、股东”时，表示在指定的股东上共发生指定数目的委托。 4.1 多项目委托 Ø 功能描述 1、 帐号多项目：当一个资金帐号挂在多个项目下时可以使用多项目委托同时对多个项目进行委托。 2、 部门多项目：当对一个部门下多个项目进行委托时，可以使用本功能。 Ø 操作说明 支持两种模式，在委托界面的右键菜单中，选择多项目委托模式，选择帐号多项目或部门多项目模式。如下界面： 委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容 4.1 不申报委托 Ø 功能描述 对于不需要进行委托申
25、报的委托，可以在此界面进行委托。委托后，该笔委托的状态自动改为已报，而不进行申报。 Ø 操作说明 操作界面和单笔委托的界面一致，具体操作请参考单笔委托。 4.1 ETF篮子委托 Ø 功能描述 对于ETF的成份股进行批量的委托。 Ø 操作说明 指定项目、资金帐号、股东代码、ETF代码、价格和数量会生成批量委托。 如图所示，依次填写以下内容： Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项
26、目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。 ETF篮子 填写ETF代码（如510051，159901）。 委托方向 可以选择进行操作的方向，买入和卖出。 委托价格 可以选择当前买卖盘的价格 价格增减 在委托价格上再进行价格的增减，如输入－0.01，就会按照选择的委托价格再减少一分的价格进行委托。 委托总量 委托的数量，填写ETF的篮子的数量，系统会按照此次的数量和ETF成份股的成份数量的
27、结果进行委托。 输入委托信息进入委托预览后，就进入了批量委托的界面，请参照批量委托的操作说明。 4.1 批量委托 Ø 功能描述 对于各种方式生成的批量委托的处理，预览、委托、委托结果查询。 Ø 操作说明 操作界面如图所示： 分为三个标签页，委托预览、委托汇总、委托结果。 委托预览，如上图所示。该界面显示的为实际的明细的委托信息。 委托汇总，显示的是根据代码汇总的委托信息，其中备注信息中会标注经过价格数量校验的情况。如下图：
28、 委托结果，为委托结束后显示的信息，包括委托是否成功，失败委托的错误信息等，如下图所示： Ø 详细说明 批量委托界面的委托按钮，单击后即按照委托预览的数据进行委托。 4.2 融资回购 Ø 功能描述 针对单个股东帐号进行融资，必须具有一定的债券作为抵押才能使用本功能进行委托。 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容， Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易
29、员无项目操作权限。 资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。 股东代码 输入证券代码后，系统自动根据证券代码所在的交易所显示相应的股东代码，例如，如果输入证券代码为201002，则股东代码列表中只显示该资金帐号在上交所的股东代码。如果该列表中无股东代码，请检查该资金帐号是否有相应交易所的股东代码 委托方向 该界面只能进行融资回购 委托价格 借贷100元资金在回购期的年利率 委托数量 委托数量单位为“手” ，债券 1手 = 10张 = 1000 元
30、 4.1 融券回购 Ø 功能描述 针对单个股东帐号进行融券，它是委托下单的单帐户回购交易功能之一 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。 股东代码 输入证券代码后，系
31、统自动根据证券代码所在的交易所显示相应的股东代码，例如，如果输入证券代码为201002，则股东代码列表中只显示该资金帐号在上交所的股东代码。如果该列表中无股东代码，请检查该资金帐号是否有相应交易所的股东代码. 委托方向 该界面只能进行融券回购 委托价格 借贷100元资金在回购期的年利率 委托数量 委托数量单位为“手” ，债券 1手 = 10张 = 1000 元 4.1 市值配售 Ø 功能描述 只有该股东帐号有一定的股票持仓才能使用该功能。该界面可以对项目下多个资金帐号的股东同时进行配股，系统自动计算每个股东的最大配股数量 Ø
32、 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目对应的所有资金帐号及可用权证数量，交易员可以选择需要参加配股的资金帐号。 证券代码 上交所的配售代码为“737***” 深交所的配售代码为“003***” 委托方向 在此界面中只能进行市值配售。 总股东数 由系统实际参与配售的股东数量 委托价格 请填写配售的发行价格 配售上限 上限数量由操作员根据配售公告输入，系
33、统会自动根据内部记录的对应代码的流通股计算出配售上限供操作员参考。 只显示有权证的股东 选中后，在左边的列表中只显示有配售权证的股东，否则将显示所有的股东。 4.1 配股缴款 Ø 功能描述 配股是公司发行新股的形式之一，如果持有该公司的股份，就可以通过此功能进行配股。在该界面中可以对项目下资金帐号的所有有配股权证的股东进行配股。 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选
34、项目，表示该交易员无项目操作权限。 证券代码 深市配股代码特征为080???；沪市配股代码特征为700???。 委托方向 输入配股的证券代码后，系统根据证券代码自动显示上海缴款或深圳缴款。 总股东数 参与配股的股东数量（该股东都具有配股权证）。 委托价格 输入配股价（参照界面右上角行情的买入价，该价格固定不变） 配股总量 请参考界面左侧总可用量（表示最大可配股数量），该数量最精确到个位数，不足一股的尾数舍去，并且不能超过总可用量。 提 示 1. 配股委托可以撤单 2. 配股认购是否有效须在第二天进行交割后方能确定 3. 深、沪两
35、市均采用挂牌配股，在挂牌时间内才能配股缴款，在该期间不配缴款，则不能补配。 4.1 债转股&转股回售 Ø 功能描述 实现债转股以及回售的功能。 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 证券代码 深圳的债转股、回售和可转债的代码一致，输同一个代码即可。 上海做债转股交易时，需输入转股的代码，回售
36、交易时，输入对应的回售代码。 回售业务提示：由于上海回售代码的对应债券代码没有规律所以，做回售前，需要先在“系统管理－证券维护－证券代码[4]”中修改回售代码的冻结和相关代码为转债代码。并且回售的委托价格需要录入回售价格。 委托价格 对于深圳的委托，系统在报到交易所的价格是0；对于上海的委托债转股业务输100，转债回售业务需要参见回售日公告。 委托数量 本次债转股需发生的数量 提示 由于交易所当日不控制转股的数量，同时规定做转股委托后，仍然可以卖出转债。系统在做债转股交易后，不冻结可转债的数量。 4.1 转托管委托 Ø 功能描述
37、 实现深圳的转托管委托以及LOF基金的跨系统转托管。 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。 证券代码 证券代码列表中包括“全部转出”和该资金账号下的所有有持仓的深圳证券代码。 托管席
38、位 列表中显示该资金账号下的深圳席位。 股东代码 列表中显示该席位下有指定证券代码持仓的股东。 转入席位 填写需转托管入的席位编号。 转出数量 填写转托管出的股票数量，如果需要全部转出，转出数量请填0。 4.1 网络投票 Ø 功能描述 实现股东大会网络投票的功能。在“交易管理→特殊业务”中操作。 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 目前系统支持单项目和单资金账号的批量股东投票委托以及单股东账号的投票委托。 在选择完毕股东账号后，在左边的列表框
39、中将列出本次可投票的股东明细。显示的股东数量和界面上输入的证券代码和登记日期有关。 点击按钮后，会先弹出一个类似的对话框供用户选择。选择OK后，若本次委托的有效股东超过100个，系统还会弹出一个类似对话框供用户选择是否继续操作。 在确认完毕后，将根据输入的条件批量生成委托报到交易所，最后将刷新界面顶部的委托信息。 Ø 详细说明 项目编号 操作员有权限的项目列表 资金账号 所选择的项目下该操作员有权限的资金账号列表，同时增加“0 全部”的选项。当选择“0 全部”时，系统认为是选择对该项目下的所有有权限的股东进行批量操作，同时股东账号列表中仅出现“0 全部”，不再有
40、明细股东数据供选择。 投票代码 用以投票的证券代码，本界面不允许非投票类代码输入。 证券代码 和投票代码对应的证券代码。 登记日期 上市公司发布的投票公告中的股权登记日期。 股东账号 所选择的资金账号下的股东账号的列表，当选择的资金账号是“0 全部”时，股东账号列表仅显示“0 全部”，不再显示明细的股东列表，选择单个明确的资金账号时，将显示该账号下的股东列表。 议案编号 请参考交易所颁发的公告信息中的表决议案数量进行填写，一般为1 ～ 最大的议案数量。系统控制议案编号最小为1，不控制最大值，由交易所决定。 表决意见 有同意、反对、弃权、累计投票四个选项供选择。 投票数量 当表决意
41、见选择的是同意、反对、弃权时，该输入框不起作用，同时其中的数字不可编辑。 当表决意见选择的是累计投票时，该编辑框中输入的数字起作用。 例如投票数量中填写的是数字n。 当状态为未选中时，本次累积投票将按每个股东投n票给相应的候选人。 当状态为选中时，本次累积投票将按每个股东在股权登记日所拥有的股份数量乘以n得到的数量，作为投票数量投给相应的候选人。 提示 由于每次投票所涉及的股东数码较多，瞬时产生的委托很多，容易引起堵单。将系统开关[5, 6]打开，每产生一笔投票委托，都会停顿0.2秒，减少堵单概率。 4.1 开基申赎 Ø 功能描述 实现
42、开放式基金在二级市场的申购、赎回操作。在“交易管理→特殊业务”中操作。 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 其中界面的上部显示当前所做的开放式基金的申购赎回的委托情况。 界面的右下部是开放式基金申购赎回操作的输入界面，用户可根据需要选择各种条件输入以进行委托。 在选择完委托方向后，在界面的左下部的列表中会显示出有权限进行委托的股东的列表。 Ø 详细说明 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 资金帐号
43、 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。 证券代码 开放式基金的证券代码，例如519002 委托方向 本界面仅允许做“开基申购”和“开基赎回”两种操作。选中其中一种委托方向后，左边的列表框会根据条件列出有权限委托的股东列表，以及相应的持仓等信息 将鼠标移到股东账号列表区域，根据需要选择要操作的股东账号，或者使用鼠标右键，弹出菜单进行批量操作。 每笔数量 每个选中的股东的每笔委托数量 提示 当选择的委托方向为“开基赎回”时，输入的每
44、笔数量为0时，代表执行的是清仓操作，即按选中的股东的可用持仓进行委托。 4.1 股票质押 Ø 功能描述 实现上海、深圳市场的股票质押操作。在“交易管理→特殊业务”中操作。 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 Ø 详细说明 系统支持多股东的质押操作。 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列
45、表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。 证券代码 当前需质押的证券代码 委托方向 分为“U 质押解冻”和“Z 质押冻结”两个 对方席位 对于深圳，需要填写正确的对方席位。对于上海，由于上海是通过prop平台操作，对方席位可不填。 每笔数量 在左边的股东列表框中，批量选中股东账号后，此处输入的数量表示每个选中的股东的质押操作数量 提示 选择的委托方向为“质押冻结”时，输入的每笔数量为0时，代表执行的是清仓操作，即按选中的股东的可用持仓进行委托 Ø 质押撤单 1.
46、 在上部的委托列表界面中，选择需要做撤单操作的质押流水，可单选，也可按Ctrl或者Shift键多选。 2. 点击鼠标右键，选择“选择撤单 Del”菜单，或者按Del键，即可进行质押业务的撤单操作。对于上海的质押业务的撤单，以内部撤单的方式进行撤单，修改股东的可用股份、可用资金等。对于深圳的质押业务的撤单，系统将形成一笔委托，报往深交所。 Ø 质押流水导出 1. 对于上海的质押业务，通过本界面形成委托后，不会报往交易所。 2. 需要通过本系统提供的质押流水导出功能，将当天形成的上海的质押流水，导出到prop平
47、台的接口DBF中，而后在Prop平台上导入该DBF，完成质押流程。 3. 通过在左边的股东列表框中点击右键，选择“数据导出”菜单，或者点击按钮，均可实现将当天的上海质押流水导出至指定目录下的接口DBF中。 4. 接口DBF命名规则：SHZYYYYYMMDD.DBF。 4.1 行权交易 Ø 功能描述 实现上海、深圳市场的股票质押操作。在“交易管理→特殊业务”中操作。 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 Ø 详细说明 界面的上部显示当前
48、所做的权证行权的委托情况。 界面的右下部是权证行权操作的输入界面，用户可根据需要选择各种条件输入以进行委托。 在选择完委托方向后，在界面的左下部的列表中会显示出有权限进行委托的股东的列表。 项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。 资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关[5, 8]的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关[5,8]的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。 权证代码 为方便操作，上海和深圳都只需输入权证代码，例如580001。
49、委托方向 本界面只支持权证行权交易。选择完委托方向后，左边的列表框会根据条件列出有权限委托的股东的列表，以及相应的持仓等信息 将鼠标移到股东账号列表区域，根据需要选择要操作的股东账号，或者使用鼠标右键，弹出菜单进行批量操作。 行权价格 在输完权证代码后，系统会自动填写行权价格，具体的行权价格在“系统管理→证券维护→权证代码维护”中维护。 每笔数量 本次委托的每笔委托数量 提示 选择的委托方向为“开基赎回”时，输入的每笔数量为0时，代表执行的是清仓操作，即按选中的股东的可用持仓进行委托。 Ø 行权委托撤单 若需要对当天所作的行权委托做撤单操作
50、请按以下步骤进行。 1. 在界面上部的列表框中，选择一条或者多条需要撤单的委托记录。 2. 点击鼠标右键，如下图： 3. 选中上面的“选择撤单”菜单，或者按Del键，即可实现撤单。 4.1 要约收购 Ø 功能描述 实现上海、深圳市场的要约收购操作。在“交易管理→特殊业务”中操作。 Ø 操作说明 操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 Ø 详细说明 界面的上部显示当前所做的要约收购的委托情况。 界面的右下部是要约收购操作的输入界面，
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