宁夏省基金从业资格期权合约构成要素考试试卷.doc

宁夏省基金从业资格：期权合约构成要素考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.下列属于我国基金交易费用有__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
2.某股票基金期初份额净值为1.元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
3.国家法律对基金信息披露规范重要体目前__中。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理措施》
D．《证券投资基金信息披露管理措施》
4.开放式基金基金协议生效规定其所募集份额不少于__份。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
5. 目前，我国基金管理主管机关是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
6. 当客户选择IFA购置基金时，IFA首先要做是__。
A．理解你产品 B．理解你客户
C．理解你价值 D．理解你服务
7. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送多种书面汇报，基金监管部通过审阅并分析这些汇报，及时发现并处理有关违规事件，保证法规有效执行，这是基金销售监管中（）。
A．市场准入监管
B．平常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
8. 债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体不一样
B．与否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表权利性质
9. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金运作中起着关键作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
10. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品权利，阐明提货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
11. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料形式
B．基金宣传推介材料用途阐明
C．基金管理企业督察长出具合规意见书
D．基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件
12. 对基金营销反应弱客户愈加重视__。
A．基金产品未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构营销和服务
D．基金产品外在体现形式
13. 某基金50%资产投资于股票，30%资产投资于债券，20%资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
14. 承购包销和等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
15. 下列不属于基金管理企业内部控制层次是__。
A．员工自律
B．部门各级主管检查监督
C．企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制
D．独立董事检查、监督、控制和指导
16. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
17. 基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定
B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定
C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务
D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露
18. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸张或者片面宣传基金
C．刊登基金过往业绩
D．刊登单位或者个人推荐性文字
19. 企业补充流动资金重要手段是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购置政府债券
20. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__后来到办理认购网点查询认购申请受理状况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
21. 证券交易所通过持续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
22. 基金销售监管中公平原则规定__。
A．公开监管机构所有业务活动内容
B．基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场主体具有完全平等权利
D．监管部门对被监管对象予以公正待遇
23. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__
A．100；100
B．1000；500
C．500；100 D．500；1000
24. 开放式基金投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购网点查询认购申请受理状况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
25. 下列不属于基金管理企业内部控制层次是__。
A．员工自律
B．部门各级主管检查监督
C．企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制
D．独立董事检查、监督、控制和指导
26.下列选项中，不属于基金托管人职责是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防备、减少基金会计核算中差错
27.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其对应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
28.基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。
A．3
B．5
C．10
D．15
29.基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括__。
A．地理原因
B．人口原因
C．投资者心理原因
D．投资者行为原因
30. 有“宏观经济晴雨表”之称是（）。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场

31. 基金分析和评价应遵照原则包括__。
A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
32. 申购费某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995
33. 由于信息不对称性等原因导致基金管理人制定出错误投资方略，由此引起风险是__。
A．投资管理风险
B．通货膨胀风险
C．职业道德风险
D．企业治理风险
34. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__
A．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平
C．募集期间对认购费用打折
D．通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则
35. 有关基金管理人，下列认识错误是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担
B．设置基金管理企业必须经国务院同意
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责
D．基金管理人是基金募集者和管理者
36. 货币市场基金份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率上升而减少
C．随市场利率上升而增长
D．随平均剩余期限增长而增长
37. 下列有关基金销售流程说法，不对是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认
C．基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性
D．基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议
38. 在银行间债券市场中，人民币债券交易交易方式有__。
A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
39. 下列有关基金信息披露，说法不对是__。
A．能有效地提高基金运作透明度
B．有助于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性特点
D．有助于提高证券市场效率
40. 从反应经济关系上来看，股票反应是__关系，债券反应是__关系，契约型基金反应是__关系。
A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托
41. 我国基金管理人进行封闭式基金募集，必须根据《证券投资基金法》有关规定，向中国证监会提交有关文献，其中包括__。
A．基金申请汇报
B．基金协议草案
C．基金托管协议草案
D．招募阐明书草案
42. 《证券投资基金销售管理措施》规定，证券企业申请基金代销业务资格应当在近来__年没有挪用客户资产等损害客户利益行为。
A．1
B．2
C．3
D．5
43. 下列有关基金管理人说法，不对是__。
A．基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要信托责任
C．基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来
44. 下列金融产品中，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
45. 基金份额净值等于__除以基金目前总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
46. 有关债券基本性质，下列描述错误是__。
A．债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现
B．债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移
C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权
47. 在基金营销组合四大要素中，__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
48. 根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在__以上；债券基金债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
49. 基金信息披露内容不包括__。
A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
50. 下列有关基金促销手段说法，对是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来到达销售基金目，并不需要与目市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样大投资者，基金管理企业可以通过专业化推销到达最佳营销效果
C．基金广告重要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注是基金管理人、基金托管人与监管机构之间关系