厂房设施验证方案及报告带风险评估.doc

药业有限公司

药品生产厂房与设施验证方案及报告

验证方案编号
SOP-060114-001
验证小组成员会签
部门
姓名
署名
日期
生产部

QA

QC

设备部

其他部门

其他部门

方案起草人

日期

方案审核人

日期

方案批准人

日期

目 录

一、概述……………………………………………………………………1
二、验证概要………………………………………………………………2
三、验证内容………………………………………………………………3
四、偏差报告汇总………………………………………………………4
五、验证评估结果与结论………………………………………………………5
六、平常监控与验证周期方案……………………………………………8
七、批准……………………………………………………………………9
八、变更历史………………………………………………………………10
九、附件…………………………………………………………………
十、验证合格证书………………………………………………………
一、概述：
药品生产公司厂房设施重要涉及：厂区建筑物实体（含门、窗），道路，绿化草坪，围护结构；生产厂房附属公用设施，如：洁净空调和除尘装置，照明，消防喷淋，上、下水管网，生产工艺用纯水、软化水，生产工艺用洁净气体管网等。对以上厂房设施的合理设计，直接关系到药品质量，乃至人们生命安全。
医药工业洁净厂房设施的设计除了要严格遵守GMP的相关规定之外，还必须符合国家的有关政策，执行现行有关的标准、规范，符合实用、安全、经济的规定，节约能源和保护环境。在也许的条件下，积极采用先进技术，既满足当前生产的需要，也要考虑未来的发展。对于现有建筑技术改造项目，要从实际出发，充足运用现有资源。
二、验证概要：
2.1 验证形式：前验证。
2.2 验证目的：
本公司药品生产厂房与设施已基本建设完毕，现需对其进行确认，以保证药品生产厂房与设施的功能有效、性能稳定，在未来发生的种种情况下能连续、稳定地满足生产规定；并以本次验证的结果作为制订和修订各项管理规程和操作规程的依据。
2.3 验证实行地点：
本公司新建口服液体制剂药品生产厂房与设施。
2.4 验证进度计划
2023年03月份完毕药品生产厂房与设施验证方案的起草和审批
2023年04月完毕药品生产厂房与设施验证的实行
2023年05月下旬完毕药品生产厂房与设施验证文献的整理与审批。并归档保存。
2.5　验证方案编制审批程序：
由验证小组起草，生产部和质量管理部负责人审核，由验证办公室主任批准。
2.6 验证相关人员及分工：
部门名称
职 位
人 员
验 证 职 责
生产车间
部门负责人

负责车间验证活动安排；进行验证前的评估；参与会签验证报告。
验证小组
组长

负责起草验证方案、报告及培训；按负责验证所需物料的请购、准备；数据汇总及对在验证过程产生的问题进行调查。
验证小组
成员

负责验证的相关检查工作。
工程设备
管理部
部门负责人

负责验证过程中设备管理部相关工作的安排；参与会签验证报告。
验证小组
成员

负责设备相关档案文献的保管；空调、水、电的保证及设备设施检查。
质量管理部
部门负责人

负责验证过程中质量控制、质量保证相关的活动安排；参与会签验证报告。
验证小组
成员

负责验证过程中监督、取样、分析检查活动。
生产技术部
部门负责人

负责组织协调整个验证的顺利进行；参与验证方案的制订；参与会签验证报告。
技术部
部门负责人

负责整个生产过程的工艺技术；参与会签验证报告。

2.7 验证文献资料：
文献名称
存放地点
厂区平面布置图
工程设备管理部
生产车间平面布置图
工程设备管理部

2.8 验证依据：
文献名称
文献编号
《GMP实行指南2023版》

《药品生产验证指南2023》

厂区管理操作规程

厂房与设施管理操作规程

厂区环境卫生管理操作规程

厂区绿化管理操作规程

垃圾解决管理操作规程

厂房与设施维护检修管理操作规程

昆虫鼠害控制管理操作规程

人员进出管理操作规程

洁净室（区）管理操作规程

三、验证内容：
3.1 设计规定
3.1.1 一般技术规定：
3.1.1.1 生产工艺对温度和湿度无特殊规定期，空气洁净度D级的医药洁净室（区）温度应为18－26℃，相对湿度应为45％－65％。
3.1.1.2 人员净化及生活用室的温度，冬季应为16－20℃，夏季为26－30℃。
3.1.1.3 洁净区与非洁净区之间、不同洁净区之间的压差应不低于10Pa。必要时，相同洁净区内不同功能房间之间应保持适当的压差梯度。
3.1.1.4 医药洁净室（区）应根据生产规定提供足够的照度。重要工作室一般照明的照度值不宜低于300LX；辅助工作室、走廊、气闸室、人员净化和物料净化用室（区）不宜低于150LX。对照度有特殊规定的生产部位可设立局部照明。
3.1.1.5 非单向流的医药洁净室（区）噪声级（空态）应不大于60dB(A) 。单向流和混合流的医药洁净室（区）噪声级（空态）应不大于65dB(A) 。
3.1.2 具体技术规定：
3.1.2.1 建筑结构
a) 建筑平面和空间布局应具有适当的灵活性。医药洁净室（区）的主体结构宜采用单层大跨度的柱网结构，不宜采用内墙承重。
b) 医药工业洁净厂房的围护结构的材料应能满足保温、隔热、防火和防潮等规定。
c) 医药工业洁净厂房主体结构的耐久性应与室内装备、装修水平相协调，并应具有防火、控制温度变形和不均匀沉陷性能。厂房伸缩缝不宜穿过医药洁净室（区）。当不可避免时，应有保证气密性的措施。同时要负荷国家建筑物节能设计的相关规定。如：外墙保温规定。
d) 医药制造车间各工艺房间层高应根据工艺需求分别设计。综合考虑建筑结构、工艺操作、设备维修空间和暖通空调系统节能运营等综合因素。
e) 医药洁净室（区）应留有适当宽度。物流通道应设立防撞构件。
f) 车间参观走廊，一般沿外墙布置，大跨度厂房有时在中间再设立参观走廊。
3.1.2.2 室内装修
a) 医药工业洁净厂房的建筑围护界区和室内装修，应选用气密性良好，且在温度和湿度变化的作用下变形小的材料。
b) 洁净室内墙壁和顶棚的表面，应平整、光洁、无裂缝、接口严密、无颗粒物脱落，并应耐清洗和耐酸碱。墙壁和地面、吊顶结合处宜作成弧形，踢脚不宜高出墙面。当采用轻质材料融断时，应采用防碰撞措施。
c) 洁净室的地面应整体性好、平整、耐磨、耐撞击，不易积聚静电，易除尘清洗。地面垫层应配筋，潮湿地区应做防潮解决。
d) 技术夹层为轻质吊顶时，宜设立检修通道。
e) 建筑风道和回风地沟的内表面装修标准，应与整个送回风系统相适应并易于除尘。
f) 医药工业洁净厂房夹层的墙面、顶棚应平整、光滑，需在技术夹层内更换高效过滤器的，墙面和顶棚宜涂料饰面。
g) 医药洁净室用外墙上的窗，应具有良好的气密性，能防止空气的渗漏和水汽的结露。
h) 医药洁净室的窗与内墙面宜平整，不留窗台。如有窗台时宜呈斜角，以防积灰并便于清洗。
i) 医药洁净室内门窗、墙壁、顶棚、地面结构和施工缝隙，应采用密闭措施。
j) 医药洁净室门框不应设门槛。洁净区域的门、窗不应采用木质材料，以免生霉生菌或变形。
k) 医药洁净室的门宜朝空气洁净度较高的房间启动。并应有足够的大小， 以满足一般设备安装、修理、更换的需要及运送车辆的安全规定。
l) 医药洁净室内墙面与顶棚采用涂料面层时，应选用不易燃、不开裂、耐腐蚀、耐清洗、表面光滑、不易吸水变质、生霉的材料。
3.1.2.3 给、排水和工艺管道设计安装
a) 医药洁净室内应少敷设管道，给水排水干道应敷设在技术夹层、技术夹道内或地下埋设。引入洁净室内的支管宜暗敷。
b) 医药工业洁净厂房内的管道外表面，应采用防结露措施。
c) 给排水支管及消防喷淋管道穿过洁净室顶棚、墙壁和楼板处应设套管，管道与套道之间必须有可靠的密封措施。
d) 生活给水管应采用耐腐蚀，安装连接方便的管材，可选用塑料管，塑料和金属复合管、铜管、不绣钢管及经防腐解决的钢管。循环冷却水宜采用钢管。
e) 医药洁净室内的排水设备以及与重力回水管道相连的设备，必须在其排出口以下部位设水封装置。水封高度应不小于50毫米。排水系统应设立透气装置。
f) 排水立管不应穿过A级和B级医药洁净室（区）。排水立管穿过其他医药洁净室（区）时，不得设立检查孔。
g) 空气洁净度A级的医药洁净室（区）不应设立地漏。
h) 空气洁净度B级、D级的医药洁净室（区）应少设立地漏。必须设立时，规定地漏材质不易腐蚀，内表面光洁，易于清洗，有密封盖，并应耐消毒灭菌。
i) 空气洁净度A级、B级的医药洁净室（区）不宜设立排水沟。
j) 医药工业洁净厂房内应采用不易积存污物，易于清扫的卫生器具、管材、管架及其附件。
3.1.2.4 电气、照明设计安装
a) 洁净区内的配电设备，应选择不易积尘、便于擦拭，外壳不易锈蚀的小型暗装配电箱及插座箱，功率较大的设备宜由与配电室直接供电。
b) 洁净区内不宜设立大型落地安装的配电设备。
c) 洁净区内的电气管线管口，以及安装于墙上的各种电器设备与墙体接缝处均应有可靠密封。
d) 洁净区内的电气管线宜暗敷，电气线路保护管宜采用不绣钢管或其他不宜腐蚀的材料。接地线宜采用不绣钢材料。
e) 洁净区内应选用外部造型简朴、不易积尘、便于擦拭、易于消毒杀菌的照明灯具。
f) 洁净区内的一般照明灯具宜明装。采用吸顶安装时，灯具与顶棚接缝处应采用可靠密封措施。如需要采用嵌入顶棚暗装时，除安装缝隙应可靠密封外，其灯具结构必须便于清扫，便于在顶棚下更换灯管及检修。
g) 洁净区内与外界保持联系的通讯设备，宜选用不易集尘、便于擦洗、易于消毒灭菌的洁净电话。
h) 医药洁净厂房可根据生产管理和生产工艺规定，设立闭路监视系统。
3.1.2.5 安全、环保及工业卫生
a) 医药工业洁净厂房设施的设计除了要严格遵守GMP的相关规定之外，还要遵循以下国家或行业对厂房设施EHS方面的法律法规和技术标准 ：
l《建筑设计防火规范》GB50016
l《建筑内部装修设计防火规范》GB50222
3.1.2.6 厂房建筑维护和竣工图管理
a) 厂房设施主管部门应建立厂房设施的平常检查流程，制定厂房设施完好标准，定期对厂房设施进行维护保养，保持良好的厂房设施GMP状态，将厂房设施对生产活动的影响降到最小。
b) 检查范围涉及：生产车间地面、墙面和吊顶，建筑缝隙（如：外窗、外门、喷淋头，灯具等），建筑物外墙和屋面防水，技术夹层和空调机房等。
c) 必须在生产环境下进行的作业应有相应的环境保护措施。施工时也许会产生交叉污染,如大的粉尘,异味和噪声,都必须得到质量部门批准并完毕相关培训后方可进行施工。
d) 对也许引起质量风险的厂房设施的变更，要遵守变更管理流程，通过相关部门综合评估后，方可实行
e) 建立GMP相关的厂房设施竣工图清单，每年进行一次现场确认和更新。并注明更新因素。新版图纸发出前，旧版图纸必须被回收销毁。每张图纸一式两份。
f) 厂房设施因技改项目发生改变时，GMP相关图纸必须得到及时更新，否则不能通过项目验收。
3.2 风险分析
可通过风险分析拟定后续确认工作的范围和限度，并制定减少风险的措施。减少风险的措施可以是确认中的某项具体测试、或者增长相应的控制或检查规程等，这些措施的执行情况需在后续的确认活动中进行检查。
3.2.1 定义与术语：
3.2.1.1 风险：危害发生的也许性及危害的严重性的集合体。
3.2.1.2 风险管理：指对系统运用的质量管理政策、程序和方法进行风险评价、控制、沟通和回顾。
3.2.1.3 质量风险管理（Quality Risk Management，简称：QRM）定义：是质量管理方针、程序及规范在评估、控制、沟通和回顾风险时的系统应用。
3.2.1.4 风险评估：是辨认危害源，评估风险级别，及优化控制危害和减少风险方法的过程。
3.2.1.5 危害：对健康导致的危害，涉及由产品质量（安全性、有效性、质量）损失或可用性问题所导致的危害。
3.2.1.6 危害源：潜在产生危害的根源或状态。
3.2.1.7 危害事件：由危害源引起的也许产生危害的情景因素：也许发生危害事件的理由。事实上这些因素也许是因果链上的其他危害源。
3.2.1.8 严重性（SEV）：危害的后果的严重限度。
3.2.1.9 也许性（OCC）：危害的也许性／频率。
3.2.1.10 可检测性（DEV）：对也许引起危害情形的测定能力。
3.2.1.11 风险指数：RPN（ Risk Priority Number = SEV*OCC*DEV ）用来综合评估某项风险严重限度。
3.2.2 评估标准
风险
系数
分 数
水 平
定 义
严重度
（SEV）
9-10
严重影响
直接影响产品的安全性和有效性，违反GMP原则，有也许引起审计检查中的严重缺陷项。
7-8
高
直接影响产品质量，或影响工艺与质量数据的可靠性、完整性、可追溯性。不完全符合GMP规定，有也许引起审计检查中的重要缺陷项
5-6
中档
间接影响产品质量，或间接影响工艺与质量数据的可靠性、完整性、可追溯性。不完全符合GMP规定，有也许引起审计检查中的一般缺陷项。
3-4
低
间接影响产品质量，或间接影响工艺与质量数据的可靠性、完整性、可追溯性。也许对资源的浪费、成本的升高有较大影响。
1-2
没影响
不影响产品质量，不影响工艺与质量数据的可靠性、完整性、可追溯性。也许对资源的浪费、成本的升高有较小的影响。
发生
频率（OCC）
9-10
基本拟定
基本拟定，每次均会发生。
7-8
极高
必然的问题，几乎每次都发生。
5-6
高
反复出现的问题，通常会发生。
3-4
中
偶尔出现的问题，有时会发生。
1-2
低
不太也许出现的问题，或很少发生。
可检
测性
（DEV）
5
不也许
不也许被检测到
4
极低
被检测到的也许性极低
3
低
有时能被检测到，但大多数检测不到。
2
中
大多数能被检测到，但少数检测不到。
1
高
肯定能被检测到。
3.2.3 风险接受标准
RPN
SEV*OCC
风险等级
风险控制措施
＜10
——
微小
可以接受的风险，无须积极采用控制措施。

10～40
＜16
低
应有一定的控制措施使风险降至尽也许低或防止风险进一步升高，是通常可以接受的风险。
10～40
≥16
中
须立即采用有效措施控制解决，使风险降至尽也许低，假如采用控制措施都不能减少SEV*OCC值时，启动风险沟通程序，由风险管理委员会或高管联系会议共同决定是否接受该风险。
≥40
——
高
应立即采用有效措施控制解决,在得不到有效解决之前，不得继续操作。
3.2.4 风险分析可采用不同的方法进行，如流程图、图形分析、鱼骨图、检查列表等,本方案采用失效模式与影响分析（FMEA）进行分析。
3.2.4.1 风险评估表：
项目
潜在的风险 / 错误
严重限度(SEV)
发生频率(OCC)
可预知性
(DEV)
RPN
(S×O×D)
减少风险的措施
执
行
情
况
厂区周边环境
未远离交通要道、码头、产生大量的粉尘和有害气体以及噪音干扰区域，导致潜在的污染的风险。
8
4
1
32
在设计时，考虑厂房应远离交通要道、码头、产生大量的粉尘和有害气体以及噪音干扰区域。

厂区总体布局
办公区、生活区、生产区未分开，厂区人流、物流不分，导致潜在的污染的风险。
5
3
2
30
1 办公区、生活区、生产区分开；
2 厂区人流、物流合理；
3 有独立的厂房。

厂区道路绿化
厂区有裸露的土地，绿化植物会产生大量花粉，导致潜在的污染的风险。
6
4
1
24
1 不得有裸露的土地，地面绿化或硬化；
2 车间四周需绿化；
3 绿化植物不得产生污染物。

厂区人、物流
厂区人流、物流布局不合理，物流靠近洁净车间入口，导致潜在的污染的风险。
3
3
1
9
——

车间人、物流
车间人流、物流布局不合理，导致潜在的污染的风险。
4
4
2
32
1 人流、物流合理布局；
2 要有合适的更衣程序；
3 物料运送距离尽也许要短；
4 进入有空气洁净级别区域的原辅料、包材等需清洁、消毒或灭菌。

车间工艺布局
工艺路线布局、设备布局、房间划分不合理，导致潜在的污染的风险。
5
3
2
30
1 生产区和贮存区应当有足够的空间；
2 工艺路线布局合理，使得物流顺畅、简洁；
3 洁净级别划分合理；
4 工艺设备、公用设备布局合理；
5 仓储区域布局合理。

空气净化系统及排风
空气净化系统设计不合理，排风无净化装置，导致净化后空气洁净度达不到预期的洁净级别。
10
6
2
120
1 不同级别分设空调系统；
2 合理的过滤系统设立，保证洁净级别规定。
3 合理的风量设计与控制；
4 合理的新风量控制；
5 送回排风布局合理；
6 合理的温、湿度控制；
7 压差设计与调整合适；
8 排风设有净化装置；
9 洁净区与非洁净区之间、不同级别洁净区之间的压差应当不低于10帕斯卡。

室内
装修
室内墙壁、顶棚、地面不平整，有裂缝，材料不耐腐、易发尘，导致潜在的污染的风险。
7
4
2
56
1 室内墙壁、顶棚应平整、光滑，无裂缝、密封性能良好，材料耐腐蚀、防火；
2 地面平整、耐磨、不易潮湿；
3 可耐受消毒、灭菌；
4 整体性好，不发尘。

门、窗
门、窗气密性不好，材料不耐腐、易发尘，导致潜在的污染的风险。
7
4
2
56
1 门、窗气密性好；
2 门、窗材质符合规定;
3 可耐受消毒、灭菌。
4 整体性好，不发尘。

防鼠虫设施
未有或部分未有防虫、鼠措施，导致潜在的污染的风险。
6
3
1
18
设有防虫、鼠措施

水池地漏及设备排水
水池、地漏排水设施材质不符合洁净规定，设计不合理，导致潜在的污染的风险。
7
3
1
21
1 水池地漏排水设施材质符合洁净规定；
2 排水有气隔断，设计合理。

照明通讯门禁互锁等厂房设施
室内照度不符合规定，控制区人员进出混乱，导致潜在的误操作的风险。
5
2
1
10
1 室内照度应符合规定；
2 定期监测室内照度
3 室内照明设施安装外检修式；
4 有应急照明、安全疏散设施；
5 关键房间设门禁互锁，可以满足门的联锁规定和限制人员进出规定。

厂房防爆性能
防爆区设计不合理，无足够的泄压面积、安全疏散通道及安全出口，导致潜在的危及员工生命的风险。
10
1
2
20
1 防爆区应设计合理；
2 防火区域装饰材料符合规定；
3 有爆炸危险的区域有足够的泄压面积；
4 有安全疏散通道及安全出口。

三废风险
废气、废水、废物的解决不符合规定，导致潜在的污染的风险。
9
6
2
108
1 有毒有害的作业环境设立防护设施；
2 易产尘的操作设有除尘措施；
3 建立废气、废水、废物解决的相关操作规程。

3.3 总体布置
序号
确认项目
可接受标准
是否符合
1
洁净厂房设立
1 大气含尘、含菌浓度低，自然环境好
2 远离铁路、码头、机场、交通要道以及散发大量粉尘和有害气体的工厂、贮仓、堆场等严重空气污染、水质污染、振动或噪声干扰区域
□是 □否
2
厂房位置
离交通主干道距离大于50米
□是 □否
3
厂区布置
生产、行政、生活和辅助等功能区域布局合理
□是 □否
4
厂区布局
1 制剂车间布置在厂区内环境整洁，人流、物流穿越少的地方，能防止生产时的交叉污染，合理布局，间距恰当
2 三废解决，锅炉房等有严重污染区域置于全年最大频率风向下侧
□是 □否
5
厂区道路
1 贯彻人流与物流分开的原则
2 路面层选用整体性好,发尘少的材料不对药品生产导致污染
□是 □否
6
厂房环境
周边绿化，铺植草坪，减少厂区内露土面积
□是 □否
偏差解决：

评价与结论：

评价人

审核人

日 期

3.4 工艺布局
序号
确认项目
可接受标准
是否符合
1
洁净度规定
非无菌制剂洁净度保证D级洁净度
□是 □否
2
工艺布局
工艺布局符合GMP规定
□是 □否
3
工艺布局基本规定
1 人员和物料进出生产区域的出入口分别设立
2 人员和物料进入洁净区有各自的净化用室和设施
3 洁净区内只设立必要的工艺设备和设施
□是 □否
4
存放区
洁净厂房内设原辅料，半成品，成品存放区，并尽也许靠近其相联系的生产区域，减少混杂与污染。存放区设待验证区，合格区，不合格品设专区。
□是 □否
5
辅助用室的布置规定
1 取样室宜设在仓储区，取样环境洁净度同初次使用该物料洁净度
2 称量室宜放在洁净区内
3 备料室靠近称量室，空气洁净度等级同初次使用该物料洁净度
4 设备及容器具清洗室设在洁净区内
5 清洁工具洗涤存放室设在洁净区内
6 中间产品中转站设在洁净区内，并有合格品、不合格品、待验品区
7 维修保养室设在洁净区外
□是 □否
6
质量部门的布置规定
中间产品检测室设在洁净区内
□是 □否
7
防虫及动物设施
厂房有防虫及动物设施
□是 □否
8
人员净化用室
1 根据药品生产工艺和空气洁净度等级规定布置
2 人员净化用室设有换鞋室、存外衣室、盥洗室、洁净工作服室
□是 □否
9
人员净化用室和生活用室设施
1 洁净厂房入口处应有净鞋设施
2 人员净化用室中，按每班定员，每人一柜，脱外衣和穿洁净工作服在同一房间的，外衣和洁净工作服可在同一柜内隔开存放
3 人员净化用室内空气应达标
4 盥洗室设洗手和消毒设施，装烘干器，水龙头按最大班人数，每10人设一个
5 厕所和浴室不得设在洁净室内，宜设在人员净化室外
□是 □否
10
清洁室
洁净厂房设立供清洁进入洁净区的原辅料、包装材料等的清洁室
□是 □否
11
传递窗
传递窗两边的传递门应有防止同时被打开的措施，密封性好，易于清洁
□是 □否
12
废弃物
用于生产过程中产生的废弃物应采用相应的解决措施
□是 □否
13
安全出口
1 厂房洁净安全出口数量符合国家《建筑设计的防火规范》［GBJ—16—87］—（1997）
2 安全出口设立满足疏散距离的规定
3 安全疏散门向疏散方向启动不得采用吊门、转门、推拉门及电控自动门
□是 □否
14
防爆规定
有防爆规定的洁净室宜靠外墙布置
□是 □否
偏差解决：

评价与结论：

评价人

审核人

日 期

3.5 室内装修
序号
确认项目
可接受标准
是否符合
1
室内装修的基本规定
1 墙壁和顶棚表面光洁、平整、不起灰、不落尘、耐腐蚀、耐冲击、易清洗、减少凹凸面。墙、地面相接处宜做成半径大于或等于50mm的圆角。壁面色彩和谐，雅致，便于辨认污染物
2 地面平整，无缝隙，耐磨，耐冲击，不积聚静电，易除尘清洗
3 技术夹层的墙面，顶棚宜抹灰
4 送风道，回风道的表面装修应与整个送、回风系统相适应并易于除尘
5 门窗与内墙面平整，尽量不留窗台。如有窗台时，宜呈斜角，以免积尘和便于清洗。外窗层数和门窗结构要充足考虑对空气和水汽的密封。使污染粒子不易从外部渗入。为防止由于室内外温差而结露，不同空气洁净度等级的内门、内窗及隔断等缝隙均需密封、门窗造型要简朴，不易积尘，清扫方便，门框不设门槛
□是 □否
2
室内装饰材料的基本规定
1 建筑围护结构和室内装修应选气密性好，在温度和湿度下变性小，非燃烧或难燃烧的材料
2 洁净室地面应选整体性好、平整、不开裂、耐磨、耐撞击、不易积聚静电、易除尘清洗的材料
3 采用涂料饰面时，应选用无毒，无臭、不易燃、不裂、耐腐蚀、耐清洗、表面光滑、不易吸水变质、不霉变材料
□是 □否
3
门窗材料
采用金属或金属涂塑材料。规定耐候性好、自然形变小、制作尺寸误差小、容易控制缝隙，气密性好的材料
□是 □否
偏差解决：

评价与结论：

评价人

审核人

日 期

3.6 空气净化系统设施
序号
确认项目
可接受标准
是否符合
1
洁净区
（D级标准）
尘粒最大数（静态个/m3）：
≥0.5μm ＜3520 000
≥5μm <29 000
微生物控制动态标准：
沉降菌（F90mm） ≤100CFU/4小时c
浮游菌 ≤200CFU/m3
接触碟（F55mm） ≤50CFU/碟
□是 □否
2
工序和工艺规定
是否结合工序和工艺规定采用不同的洁净度等级
□是 □否
3
温度、湿度、压差、噪音
1 温度和湿度，在无特殊工艺规定期D级为
温度18~26℃，湿度为45~65%
2 新鲜空气可参照
2.1 非单向流洁净室总送风量10~30%
2.2 补偿室内排风和保持室内正压所需的新鲜空气量
2.3 室内每人每小时新鲜空气量不小于40m3
3 压差：洁净区必须维持一定正差。洁净区与室外大气压差应大于10Pa，易产生粉尘的生产区域如配料、制粒、压片等工序，洁净区的空气压力应与相邻区保持相对负压
4 噪声、动态测试时、不宜超过75dB（A级），否则应采用隔声、消声、隔震措施
□是 □否
4
空气过滤器
D级采用初效、中效、高效过滤器或亚高效过滤器
1 中效空气过滤器宜集中设立在净化空调的正压段
2 高效或亚高效空气过滤器宜设立在净化空气系统的末端
3 中效、高效空气过滤器，按小于或等于额定风量选用
□是 □否
5
集中式净化空调系统
对面积较大，空气洁净度高位置集中，及消声控制规定严格的洁净区采用
□是 □否
6
经解决仍不能避免交叉污染时、空气不应循环使用
1 固体物料的粉碎、称量、配料、混合制粒、压片、包衣、灌装工序
2 工艺过程中产生大量有害物质挥发性气体工序
□是 □否
7
洁净室排风系统
1 防止室外气体倒灌措施
2 排放具有易爆、易燃物质的局部排风系统有防火防爆措施
□是 □否
8
局部排风系统应单独设立的洁净室
产生粉尘和有害气体的洁净室
□是 □否
9
系统的启动与关闭
送风，回风和排风的启闭应联锁。系统的启动程序为先开送风机，再开回风机与排风机，系统关闭时程序相关
□是 □否
10
人员净化用室
人员净化用室内的换鞋室，更衣室，盥洗室，应送入与洁净室空气过滤系统相同的洁净空气，换气次数由外向内逐步增长
□是 □否
11
气流组织
1 空气洁净度为D级时，采用非单向流流型，应减少涡流发生
2 洁净区气流组织和气体流速应满足空气洁净度等级和人体卫生规定
3 洁净区回风口均匀布置在洁净区下部，粉尘和有害物质的洁净区不应采用顶部回风和走廊回风，易产生污染的工艺设备附近应有回风口
□是 □否
12
高热及需排风设备
洁净室内有局部排风装置或需排风的工艺设备时，位置应设在工作区气流的下风侧，室内有高热设备时应有减少热气流对气流组织影响措施
□是 □否
13
气流组织和送风量换气次数的拟定
根据热平衡和风量平衡计算加以验证。并应满足：
1 气流组织形式，气流流型采用非单向流。重要送风方式为顶送或上侧墙送风。重要回风方式可采用，单侧墙下部布置回风口，走廊回风（走廊内均匀布回风口或端部集中回风），顶部布置回风中的一种
2 换气次数应不小于12（次/小时）
□是 □否
15
风管和附件设立
1 风管断面尺寸应考虑对内壁的清洁解决，在适当位置设清扫口，风管采用不易脱落颗粒，不锈蚀，耐消毒的材料
2 净化空气调节系统的新风管，回风总管设密闭调节阀。送风机的吸入口处和需要调节风量处设调节阀。洁净室内排风系统设止回阀或密闭阀。总风管穿过楼板和风管穿过防火墙时须设防火阀
3 净化空气系统的风管和调节阀及高效空气过滤器的保护网和扩散孔板等附件的制作材料和涂料应根据排除气体的性质及所处的空气环境条件拟定
4 在中效和高效空气过滤器前后设立测压孔。在新风管和送回风总管及需要调节的风量的支管上设风量测定孔
5 风管及保温，消声材料及粘连剂采用非燃烧或难燃烧材料且燃烧时不应产生窒息性气体
□是 □否
偏差解决：

评价与结论：

评价人

审核人

日 期

3.7 工艺用水、工艺管道及给水排水系统
序号
确认项目
可接受标准
是否符合
1
洁净室各类管道
1 洁净区制药用水管道和工艺物料管道的干管宜设在技术夹层，技术夹道中，干管系统设立吹扫口，放净口和取样口，需要拆洗 ，消毒及易燃易爆，有毒物料的管道宜明敷。洁净区给水排水的干管敷设在技术夹层，技术夹道或地下埋设
2 引入洁净区的各类管道宜暗敷，必须明敷的管道设计和安装时应避免出现不易清洁部位
3 各类管道不宜穿越与其无关的洁净区，穿越洁净区墙、楼板、顶棚的各类管道宜敷设套管，套管内的管道不应有焊缝，螺丝和法兰，套管与套管之间应有可靠的密封措施
4 洁净区各类管道上的阀门，管件材料应与管道材料相适应，所用的阀门管件除满足工艺规定外应便于拆洗检修
5 洁净区内各类管道均应有指明内容物及流向的标志
□是 □否
2
饮用水的制备和使用
1 饮用水的制备方式，应使其水质符合国家有关标准
2 饮用水的贮存、输送符合给排水系统设立规定
□是 □否
3
纯化水制备储存和分派
1 纯化水的制备，应使其水质电阻率小于5.1μs/cm,并符合《中华人民共和国药典》2023版有关标准
2 纯化水储罐和输送管道，所用材料应无毒、耐腐蚀，采用不锈钢或其他不污染纯化水的材料，储罐的通气口应安装不脱落纤维的疏水性过滤器，纯化水的储存采用循环方式
3 纯化水输送管道在设计和安装时，应避免出现死角，盲管，不应出现使水滞留和不易清洁的部位
4 纯化水储罐和输送系统能定期清洁灭菌
□是 □否
4
工艺管道的安装保温和安全
1 技术夹层、技术夹道中的管道连接采用焊接方式
2 管道与阀门连接宜用法兰、螺纹或其他密封性能良好的连接件、接触药物的法兰和螺纹的密封采用聚四氟乙烯
3 洁净区的管道排列整齐，尽量减少阀门、管件和管道支架
4 洁净区的管道保温层表面，必须平整 ，光洁，不得有颗粒性物质脱落并用金属外壳保护
□是 □否
5
给水，排水系统设立的其他规定
1 根据生产，生活和消防用水规定，设立直流循环或反复运用的给水系统
2 生活用水采用镀锌钢管或给水塑料管，冷却水循环给水
和回水管宜采用镀锌钢管
3 洁净区的排水设备及与重力回水管相连的设备，必须在排出口以下部位设水封装置，排水管不宜穿过洁净区，必须穿过时，竖管不得设立检查口
4 地漏材质不易腐蚀，内表面光洁，易清洗， 有密封盖，启动方便，能防止废水、废气倒灌，必要时可消毒
□是 □否
偏差解决：

评价与结论：

评价人

审核人

日 期

3.8 电气照明
序号
确认项目
可接受标准
是否符合
1
洁净室配电设施
1 洁净室的电源进线（不涉及消防用电）应设立切断装置，并宜设在非洁净区便于管理地点
2 洁净区配电设备选择不易积尘，便于擦拭，外壳不易锈蚀的小型暗装配电箱及插座箱，功率较大的设备宜由配电室直接供电，洁净区不宜设立大型落地安装的配电设备
3 洁净区的配电线路按不同的空气洁净度等级设立配电回路
4 进入洁净区的主配电线路均应设立切断装置。设在洁净区便于操作管理的地方，如设在非洁净室应采用遥控方式
5 洁净区的电气管线敷设在技术夹道或墙面暗敷管材采用非燃烧材料，洁净区内接地采用不锈钢材料
□是 □否
2
洁净区照明设施
1 洁净区根据生产规定提供足够照度。重要工作室一般照明度宜为300 lx辅助工作室、走廊、人员净化室可在150 lx以上，300 lx以下。重要工作室，其照明均匀度应不小于0.7
2 洁净区的照明光源采用荧光灯，选用外部造型简朴，不易积尘，便于擦拭的照明灯具
3 洁净区一般照明灯宜明装，但不宜悬吊，采用吸顶式安装时，灯具与顶棚接缝处应采用可靠密封措施。如采用嵌入顶棚暗装时，除安装缝隙应可靠密封外，其灯具结构必须便于清扫，便于在顶棚下更换灯管及检修
4 有防爆规定的洁净区，照明灯具的选用和安装符合国家有关规定
5 厂房内设供疏散用的事故照明，在应急处设供疏散用的事故照明，在应急安全出口和疏散通道及转角处设立标志。在专用消防口处设立红色应急照明灯
6 有事故照明解决措施
□是 □否
3
其他电气设立
1 洁净区应设立与厂房内外联系的通讯装置
2 厂房内设火灾报警系统，厂房主入口宜设立火灾显示屏。火灾报警系统应符合《火灾报警系统设计规范的规定》报警器设在有人值班地方
3 当有火灾危险时，应有能向有关部门发出报警信号及切断相关送风系统电源的装置
4 洁净区使用易燃易爆介质时在洁净区设报警装置
5 洁净区及有爆炸，火灾危险场合内，也许产生静电危害的设立，管道，应采用静电接地措施
□是 □否
偏差解决：

评价与结论：

评价人

审核人

日 期

3.9 施工及验收
工程设备管理部同基建办审查各种资料及原始文献，对厂房工程质量进行验收和检测。

四、偏差报告汇总：
对验证过程中所出现的所有偏差报告进行汇总，确认偏差的等级，是否已成功解决，记录偏差号、发生日期、测试记录的标题、解决日期。
偏差报告汇总表
偏差号
日期
测试记录和标题
偏差等级
解决日期

□次要 □重大 □严重

□次要 □重大 □严重

□次要 □重大 □严重

□次要 □重大 □严重

□次要 □重大 □严重

□次要 □重大 □严重

□次要 □重大 □严重

□次要 □重大