技术改造管理制度2.doc

岷江水利电力股份有限公司 企业标准岷江水利电力股份有限公司技术改造管理办法目 录1目的32适用范围33定义和缩略语34遵循原则35公司各单位工作职责46计划与编制57技术改造项目的招标78技改工程项目的实施管理79工程项目的验收及考核1310其他事项1411资料归档1412内部审计1413附则14附录1工程项目竣工验收报告单15附录2技改项目资料清单16附录3年度技术改造项目完成情况统计表17附录4技改流程图18岷电公司技术改造管理办法1目的为加强岷电公司公司技术改造工程管理，提高技术改造工程项目管理水平，促进项目管理的科学化、规范化和制度化，适应经济发展的需要，提高技术装备水平，保证设备的安全、稳定、经济运行，制定本办法。2适用范围适用于岷电公司公司技术改造工程管理工作，主要包括项目计划、可研、立项、实施、监督、验收、后评估和资料归档等过程管理。3定义和缩略语3.1定义技术改造工程是指为提高经济效益、提高安全水平，提高电能质量和供电可靠性，增加市场竞争力，促进产业升级换代、降低能源和原材料消耗、搞好资源综合利用和污染治理，改善劳动条件、提高工作效率等目的，采用先进成熟的、适用的新技术、新工艺、新设备、新材料等对现有设施设备、生产工艺条件进行的改造。3.2 缩略语3.2.1运行单位:指公司所管辖的各发电厂、供电所、调度中心。3.2.2 资产管理单位：指公司所管辖的各发电厂、供电所。3.2.3 项目施工管理单位：指公司下达的具体负责某项技改工程施工等管理的单位或部门。3.2.4 项目主管部门：指公司下达的负责某项技改工程管理的单位或部门，如公司未进行专门指定，一般由生产技术部担任。4遵循原则4.1以安全生产为基础，以经济效益为中心，以节能降耗、环境保护为重点，以国家产业政策和公司有关要求为依据，有重点、有计划、有步骤地进行。4.2技术改造计划资金必须纳入公司预算管理。4.3加强技术改造工程全过程管理，在保证安全、质量的基础上，努力缩短工期，降低工程造价。4.4特大和重大技术改造工程项目要实行从可研、立项、项目负责人、招投标、工程监理、合同管理、竣工验收、后评估到决算等全过程管理。4.5重大项目实行科学决策、民主决策的原则。4.6工程项目实行全过程监督的原则，通过全过程监督达到项目经济社会效益最大、科学合理、技术先进。4.7年度技改计划纳入综合计划管理。4.8三年技改规划纳入公司资产管理和生产技术管理内容。5公司各单位工作职责5.1 生产技术部5.1.1生产技术部，组织公司技术改造项目计划初审、立项及可研、年度技改计划建议报告等文件编制等工作。5.1.2牵头制定、修订技术改造工程管理制度。5.1.3负责推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新材料。5.1.4协调公司其他单位或部门技术改造项目的过程管理。5.1.5参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。5.1.6对未按本制度执行的部门提出通报及考评建议。5.2运行单位（指资产管理部门，即各发电厂、供电所，下同）5.2.1可以提出推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新材料。5.2.2 根据本单位实际需求，编制本单位年度技改计划和三年技改规划。5.2.3负责由本单位承担的技改项目全过程管理。5.2.4配合公司组织进行的对本单位技术改造项目的实施。5.2.5参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。5.2.6 负责项目安全措施执行，参加项目验收工作；5.2.7配合完成项目后评估工作；5.3 计划发展部5.3.1汇总、复审年度技术改造计划并上报。5.3.2对纳入综合计划的技改项目的执行情况进行监督和报告。5.4 物资供应部5.4.1负责组织技术改造所需物资设备（材料）的及时购置。5.4.2及时办理物资设备入库出库手续。5.4.3组织对技术改造后废旧物资的处理工作。5.5 财务部5.5.1负责预算内技术改造项目资金的落实和支付。5.5.2负责已完成技术改造项目的转固工作。5.6检修中心5.6.1 参加技改项目立项、可行性研究、设计、审查工作。5.6.2检修中心配合项目施工管理单位进行外委项目实施过程中质量、验收等过程管理，5.6.3负责自施工项目的安全、质量、工期、验收等过程管理。5.7 安全监察部5.7.1负责技改项目的安全性审查。5.7.2参加技改项目立项、可行性研究、设计审查工作5.7.3 开工前组织与施工单位的安全协议的会签，并全程跟踪监督项目安全实施，参与项目验收工作。5.8调度中心5.8.1 参加电气设备、电网、通信等相关技改项目立项、可行性研究、设计、审查工作。5.8.2 配合电气设备、电网、通信等相关技改项目安排、调整和优化运行方式。5.8.3 参加电气设备、电网、通信等相关技改项目验收等过程管理。5.9 纪检监察部5.9.1纪检监察部参与技术改造项目从立项计划、组织实施、项目验收、后评估、资料归档等全过程监督检查。5.10审计部5.10.1负责检查各部门是否按本制度要求执行，按公司要求对技术改造项目进行审计，并将审计报告提交公司。5.10.2组织生产技术部、计划发展部、物资供应部、财务部、监察专责对技术改造后剩余物资的核查工作。5.11 工程管理部5.11.1 负责技改工程施工全过程管理。5.11.2参与技改工程后评估等管理。5.12 项目施工管理单位5.12.1 负责技改工程项目的具体实施。5.12.2 负责技改工程项目实施情况的整理汇报。5.12.3 负责技改工程项目物资的申报、出入库等管理。5.12.4 负责技改工程项目合同会签。5.12.5 负责技改工程项目的施工管理。5.12.6 组织技改工程竣工验收。5.12.7 负责技改工作竣工资料、图纸的整理归档。6 计划与编制6.1原则及要求6.1.1生产技术部组织各单位根据相关技术规范要求和各单位设备状况、安全隐患、节能降耗等情况编制三年改造规划。6.1.2 年度改造计划应以三年技术改造规划为依据，结合设备状况、安全隐患、节能降耗等进行编制。6.1.3优先安排影响安全生产的反措、安全措施项目及环保项目；其次安排影响机组经济指标的节能减排项目；第三安排技术监督要求必须的项目；第四安排其他项目；按轻重缓急进行排序。6.1.3对投资规模较大或较复杂的技术改造项目，按需要提交可研报告，其中必须包含设备设计情况（布置情况）、设备（系统）运行状况、存在的主要问题（以具体数据阐述）、市场前景预测分析（以项目性质做安全分析、经济分析、市场分析，经济效益分析侧重具体数据量化分析）、更换（改造）资产处置方式、改造方案、工程规模和主要内容、项目实施进度、项目投资估算/概算、项目总体预期效果分析。改造方案一般制定2到3个方案，明确推荐1个方案。6.1.4技术改造项目可研报告是项目投资决策的重要依据，可研报告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大。6.1.5项目描述做到项目范围明晰、内容清楚、工程量准确、投资估算合理、经济评价和社会评价方法正确。6.1.6凡需进行设计审查的重大项目，待设计批复后上报。公司按审批权限组织进行论证。6.1.7技术改造项目及其名称的确定必须按照设备或系统进行，具有可管理性和可实施性，项目名称要简明科学，与其固定资产账目名称相对应。6.2年度计划编制流程序号流程实施对象工作内容1计划各运行单位每年6月30日前提出技术改造项目名称、立项原因、主要建设内容、预期效果、工程起止时间、预算总投资、分年投资计划及建设内容、项目性质等。2初审生产技术部组织初审。3编制可研各运行单位、生产技术部总投资50万元及以上初审通过的项目，由生产技术部联系设计单位进行可研分析，总投资50万元以下项目由各运行单位完成技改方案编制。4审核生产副总经理审核项目及可研报告。5复审计划发展部根据生产技术的技改计划项目及可研报告，组织复审，统筹平衡纳入年度综合计划6汇总上报计划发展部汇总编制上报公司7审批公司6.3每月工作汇报流程序号流程实施对象工作内容1每月完成情况统计项目施工管理单位1、项目施工管理单位指定专人每月26日前将项目完成情况统计分析及下月工作计划、项目需求资金情况报项目负责人审查。2、项目负责人审查后于每月28日前报生产技术部。2上报生产技术部汇总项目完成情况，形成报表报公司审定。3经济活动分析计划发展部对上月完成情况进行总结分析。7 技术改造项目的招标依照国家相关法律法规和岷电公司有关招投标的相关管理规定执行，规范技术改造工程项目的招投标的管理。8技改工程项目的施工管理8.1原则及要求8.1.1技改工程项目施工管理单位负责其主管项目的施工过程管理，项目施工管理应按照国家和上级公司有关规定对项目的施工过程跟踪管理。8.1.2技术改造项目在岷电公司未正式批复前原则上不准许实施。8.1.3凡外包项目必须杜绝转包和主体工程分包情况，保证工程质量。8.1.4公司各级人员在工程组织、施工、验收中严格把关，不得随意改变标准和规模。8.2工程项目实施流程8.2.1安全管理流程序号流程实施对象工作内容1安全协议项目施工管理单位1、根据项目实施时间安排，组织施工合同和安全协议会签2、组织审查或编制施工安全措施，经相关人员会审通过。安全监察部1、核实施工单位安全资质文件，复印备查。2、根据项目工程量大小、施工难度、安全风险，结合行规、安规等法律法规，审查安全协议。3、审查自施工项目安全措施。2安全保证金及罚款财务部1、负责安全保证金的保管和退还工作。2、做好安全罚款的帐务处理3安全施工及监督检修中心1、负责自行施工项目的安全管理。2、编制自施工项目安全措施，经审查通过后执行。3、负责自施工项目的安全记录。项目施工管理单位1、项目负责人负责主管项目的安全监督工作。2、监督施工单位做好安全记录。生产技术部协调解决安全施工中遇到的问题安全监察部项目实施全过程安全监督，提出安全考评建议。8.2.2合同管理流程8.2.2按公司有关合同管理的相关管理制度执行。序号流程实施对象工作内容1前期工作项目施工管理单位1、根据项目工作内容和要求编制项目技术协议（要求）。2、根据项目实施时间提前2至3个月（需招投标的提前3至4个月）书面提出工作内容及设备物资购买计划，附技术协议或特定要求报公司。3、编制需要招标项目招标文件，及时向公司申请招投标项目。4、及时向公司请示特殊物资采购方式及有关项目外委单位确定方式。5、负责收集合同签约对方的资信材料，包括但不限于营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明等。2合同订立及其它项目施工管理单位1、根据施工进度计划和上级批复结果进行项目的设计、勘察、监理、工程施工的谈判。负责合同文本的起草、修订完善。2、负责完成合同会签程序，直至合同签订完毕。3、及时将招投标批复和合同签定情况通报生产技术部。物资供应部负责物资采购及合同的起草、修订、会签。生产技术部1、参与合同谈判，负责合同工作内容的准确性。2、根据合同签定情况，控制项目工程费用不超过预算。财务部1、参与合同谈判，负责审查合同价款的确定是否符合公司有关程序规定。2、付款方式条款是否符合国家有关规定及公司资金管理办法。计划发展部1、参与合同谈判，审核合同项目是否列入公司年度或月度计划；2、合同内容是否与计划相符，合同金额是否符合计划预算。3监督审计部根据需要，在专项审计或其他审计过程中，对相关合同的订立履行、变更、解除等全过程进行审计、监督。8.2.3物资管理流程根据公司物资管理制度的规定，做好物资计划、物资采购、物资入库、物资领用、物资出库、剩余物资转库、物资退库、废旧物资处理、物资清理、物资核查等物资管理工作。8.2.4工程项目的变更流程序号流程实施对象工作内容1变更提出项目施工管理单位1、经批准的工程项目，在实施中，对设计内容，主要材料、经费有较大变动，报送工程变更情况报告。1、单个项目总投资超支10%，由项目施工管理单位报送项目增资情况报告，详细说明项目增资原因。2、根据生产现场实际需要增加的项目，报送增加项目情况报告，并报送可研报告。3、不具备条件施工，或因其它原因要削减某个项目，报送项目取消情况报告。4、技改项目因故出现费用节余时，不得擅自挪为他用或自行增加项目顶替，节余超过20%的项目需报送项目节资情况报告。5、对已开工项目不能在年度计划工期内完成的，需报送项目结转情况报告，并说明原因。2变更审核生产技术部1、审查工程变更申请书，符合变更的项目报公司领导审批后执行。2、审查单个项目总投资超支10%的项目，符合实际的项目报公司审批。3、预计年度技改费用超支5%时，详细说明原因报公司审批。4、审查新增项目必要性、可行性后报公司审批。5、审查取消项目原因后报公司审批。6、审查节资项目是否完成项目内容，是否达到技改要求，节资超过20%的项目报公司审查。7、审查计划年度内无法完成的项目，详细列明原因报公司审批确定是否结转。8.2.5实施流程序号流程实施对象工作内容1实施前准备项目施工管理单位1、根据项目准备情况确定施工时间。2、审查或编制施工组织措施、安全措施、技术措施和质量保障措施。3、开工前核查技术协议、安全协议、合同是否完善，不完善不得开工。4、检查施工单位特殊工器具准备情况，防止施工延误。5、完成开工报告、安全交底等工作。6、配合施工单位开出工作票（含动火工作票）。7、协助施工单位领用甲供物资。8、及时执行工作票和安全措施上所列措施。9、措施执行后，还需在现场向施工单位施工人员对不能动的重要设备、设备运行情况和其他安全注意事项交待。2实施过程管理项目施工管理单位1、全过程跟踪监管施工过程管理，做好隐蔽施工检查验收记录。2、负责工程的施工管理和监督管理，督促协调施工方按期完工。3、做好重大工程项目质量卡签证工作。检修中心1、配合项目施工管理单位监督施工过程质量等管理工作。2、配合解决施工单位施工中遇到的困难。3、完成没有外委的技术改造项目施工。生产技术部1、随时对技术改造项目的实施情况进行跟踪掌握,并协助协调解决遇到的问题。2、指导、协调配合完成各工程项目。监理按合同要求全过程监督施工质量、安全、工期，做好施工过程检查验收记录。计划发展部监督技改项目按计划执行。财务部按合同要求及时支付相关费用，保证工程按期完成。纪检监察、审计1、全过程监察工程是否按计划、设计施工。2、定期或不定期对工程进行情况、资金使用情况进行审计。8.4工程项目预算经批准后，要严格执行。各部门要按批准的总概算金额控制使用。8.5项目施工管理单位督促施工单位必须严格执行批准的安全技术组织措施、施工方案和设计图纸，未经设计人与公司同意，不得修改设计，施工过程中，必须确保施工质量，作好技术签证记录，经专业技术人员或监理人员验收合格后资料移交甲方。8.6技术改造工程项目施工管理单位及主管部门要及时掌握工程项目进展情况，加强对工程全过程的监督检查，严格工程管理，使施工质量达到设计要求。8.8技术改造工程项目已开工能在1个月内完成但本年末无法完成需暂估工程费用的，由主管部门提出估算工程量报公司审查同意后按相关程序办理，待项目正式完工验收后按实际工程费用调整。8.9技改工程项目的计划、设备物资领用、付款、转固等程序须经生产技术部会签同意后执行。9工程项目的验收及考核9.1工程项目竣工验收由施工单位提出申请，项目负责人审核后报公司审批。凡验收不合格的项目，必须限期整改直至整改验收合格，超过整改期限仍未整改合格的追究相关责任。9.2项目主管部门在项目验收合格后，督促施工单位10个工作日内编制竣工报告（包括决算、竣工图、设备图纸、说明书、相关设计资料等），报公司相关部门审查或执行。9.3工程项目达到使用条件的当月，财务部组织运行单位和生产技术部按照公司固定资产管理办法办理转固手续。9.4工程施工过程中，财务、审计部门需加强对工程资金使用情况的检查指导，确保生产工程资金的专款专用。9.5执行工程竣工后的效果评估制度。工程项目质保期满后三个月内由资产管理部门写出后评估报告，生产技术部审查无误后按规定上报公司。9.6对于无正当理由而未按计划完成技改项目的责任部门和责任人进行考核。9.7验收流程序号流程实施对象工作内容1申请施工单位备齐资料后书面提出验收申请2资料初步验收监理、项目施工管理单位1、接到书面申请后3个工作日内初步验收（合同及其附件、项目施工三措、技术资料、图纸、隐蔽工程验收情况、设备物资领用手续、异动报告等）。2、资料齐全初步验收合格后在申请报告上签署意见，报公司申请验收。3组织验收生产技术部1、生产技术部牵头组织安全监察部、审计部、检修中心、运行单位、纪检监察部、调度中心、公司办公室、计划发展部等相关部门及项目负责人和其他相关人员，监理、设计单位相关人员，施工单位相关人员共同对该工程项目进行验收。2、验收工程项目是否达到或超过合同要求、设计要求，是否达到预期效果。3、检验各参数达到合同和设计规定要求后视为工程合格。4、工程项目验收合格后各相关人员在技改工程项目竣工验收单上签章。4结算项目施工管理单位负责督促外委单位在完成竣工验收合格后报送结算资料，由公司开展结算工作。10其他事项10.1各部门每年8月15日前对当年技术改造工程项目清理，及时跟踪安排完成未完项目，并报生产技术部核实协调解决相关问题。10.2生产技术部每年8月底应根据当年技术改造工程项目清理情况及时向相关部门和公司汇报。10.3每年1月15日前，生产技术部组织对上年度技术改造工程项目进行总结分析，总结分析报告及时上报。11资料归档工程竣工验收合格后一个月内按照公司档案管理要求进行资料归档。12内部审计12.1审计部根据公司要求对技术改造工程项目进行审计。13 附则13.1未尽事宜按照岷电公司的相应规定执行。13.2本办法由生产技术部负责解释。13.3本办法自颁布之日起实施。附件1：工程项目竣工验收报告单 工程项目名称工程造价工程项目地址开工日期工程项目性质（技改、检修、小型基建、生产维护等）竣工日期工程质量评价（优、良、合格）不合格不予验收验收日期工程项目竣工验收及完成工程量情况完成主要工作内容及工程量：1、2、3、附件（隐蔽工程验收资料等）建设单位： 公司（盖章）施工单位：使用部门（项目负责人、施工负责人、技术负责人、单位负责人签署意见）检修中心安全监察部生产技术部调度中心计划发展部财务部纪检监察审计附件2： 20 年度技改项目（项目全称）资料清单序号资料名称数量（份）备注1技术改造工程档案资料归档会签单12项目可研报告3上级批复文件（或自安排项目立项审批单）4工作联系单5设备物资需求计划单6合同及附件（含合同会议和谈判纪要、协议、工程预算书等）7工程项目招投标资料8设计、勘察、施工、监理单位资质资料9设计、勘察等图纸、资料10上级对招投标、费用等单项批复文件11开工报告12安全交底13三措（安全施工措施、组织措施、技术措施）14工程量签证单（书）15隐蔽工程签证资料16工程决算资料（建设工程结算书、工程造价结算书等）17工程竣工资料（资料、图纸、异动等）18监理资料19竣工验收报告单20设备物资领料单21技术改造拆除设备物资情况表22物资转库申请单23项目费用申请和批复（超支10%或节约20%项目）24财务付款资料（与对应合同在一起归档）25新增固定资产报告单26项目后评估报告（含重大项目打分情况）（含费用说明）27其他与本项目有关资料28- 19 -附件3： 20 年技术改造项目完成情况统计表 填报日期：20 年 月 日序号项目名称子项目名称主管部门20 年实际完成(元）是否已经结算到货情况主要设备材料采购合同名称采购合同价是否招投标可研、设计、勘察、施工、试验、评估等委外单位合同名称合同价合同单位名称是否招投标项目合计费用123自行安排及零星购置项目4已开工未签合同项目暂估情况合计填报人：部门负责人：分管领导：合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用文件中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责