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综合评估法在工程服务招标采购中的应用研究

卢红民
摘要：综合评估法是最常用的评标办法。文章结合实际招投标项目，较为深入地探讨了综合评估法各指标的建立、选择和应用，提出了相应的工作思路和方法。
关键词：综合评估法；评价指标；评分权重
1 概述
根据法律法规规定，评标办法分为经评审的最低投标价法、综合评估法和法律、行政法规允许的其他评标办法。综合评估法是最常用的评标办法，原则上可适用于各类招标项目，尤其适用于大型的，有一定技术难度和特殊要求的项目。综合评估法评分主要分为技术评价和商务评价两部分，其中商务评价又分为投标报价和商务评审等。如何科学合理的确定技术和商务的得分权重及各评审要素的权重，如何减少专家主观因素的影响是运用综合评估法需重点解决事项，关系到评标结果的准确性。因此，本文针对综合评估法中技术商务权重及各评审要素权重分配作为研究对象，探讨各评价指标如何建立、选择和应用，并进行归纳总结，为选择综合评估法评标的项目提供参考。
2 技术商务评分权重的确定
对于工程和服务类项目，由于项目的千差万别，加之项目本身的要求不同，无法建议统一适用的技术商务权重分类办法。根据本人经验，推荐采用分析法。首先根据其技术要素建立指标体系ai（i为指标数量）。其次，根据赋予的分值计算评价指标（B=得分/3*i），一般情况下，B小于0.3时，技术权重设置不高于30%；0.3法。
为体现招标的公平公正，降低人为因素，可以采用根据开标情况确定评标基准价设置方法。一种常用方式是按照投标人投标数量为基准设计，如：投标人数量低于n家，采取权重法，投标人高于n家，采取算数平均值法。另一种常用的方式是采用随机抽取的方式确定评标基准价，如：采用算数平均值法时，可以在招标文件中提前设置权重（如设置95%、93%、90%三种），开标后由评委随机抽取权重，按招标文件约定的评标基准价方法计算得出的数值*抽取的权重即为本次评标的评标基准价。
完成基準价设置后，需根据偏差率设置扣分标准，偏差率=100% ×（投标人报价-评标基准价）/评标基准价，投标报价高于评标基准价，每高1%扣a分；投标报价低于评标基准价的，每低1%扣b分，一般情况下，a、b之间差值以不高于0.5分为宜，a、b自身取值也需遵循一定的原则，a的取值至少应保证偏差率小于30%时，投标报价总分与扣分分值之差不为0，b的取值至少应保证偏差率小于40%时，投标报价总分与扣分分值之差不为0。
3.2 商务评分指标的设定
商务评分指标重点是对投标单价报价合理性进行评价，正常情况下，商务评分占比在5%-15%区间的较为合理。根据经验，报价合理性赋予分值应不低于商务评分总分值的2/3，能更好地保证评标结果和降低不平衡报价带来的成本上升问题。
报价合理性评审主要是判断其投标单价是否低于或高于市场价或成本价，投标人是否采取了过渡的不平衡报价策略。因目前还未有一套科学的评价办法，主要还需根据市场价、社会评价成本或投标报价均值等因素进行对比分析得出。下面介绍2种常用的方法。
（1）随机抽取对比法。评标时，由评标委员会成员根据招标文件约定，从报价清单中选取一定比例的分项单项报价，选取的报价均赋予一定的分值，按上述评标基准价计算方法设定评价指标，计算各投标人得分。该方法主要适用于工程项目、采取固定单价报价模式的服务类项目。
（2）招标文件预先设置法。在招标文件编制时，考虑项目控制的重点和难点，预先设置评分内容。重点评价工程量/工作量为预估量的、合同变更概率高的分项单价、零星用工单价、工程量占比高的分项单价。该方法适用于委托内容较具体的项目、服务类项目等。
其他需评价的商务指标包括财务状况、企业信誉、企业实力、信用等级等，具体可根据项目特点进行设定。
4 技术评价指标的确定
4.1 各技术要素的选择
针对每一个项目，可以列出很多技术要素，但不可能将所有技术要素都作为评价指标，同时，每个技术要素相对重要程度也不同。因此，需根据项目特点制定有针对性的、能抓住项目的重点和难点的评标办法。技术指标的设定需达到如下目的：技术标好或较好投标文件与技术标一般的投标文件总的技术得分差距应控制在15%-25%之间较为合理，一般与较差的得分差距也应能控制在15%-25%之间。
（1）头脑风暴法或德尔菲法。对于重大技术复杂的项目可采用该方法确定评标技术要素。主要思路是邀请相应领域的专家（一般为5人左右），以会议方式、匿名方式等，要求专家对拟招标项目的技术评审重点和难点发表个人意见，并对专家意见进行整理和归纳，从而合理选择需评审的技术要素。
（2）标准范本运用法。各级政府和各行业协会均制定了很多招标文件范本（含评标办法），范本中均列明了主要评审因素，如施工/服务方案、质量体系和措施、安全体系和措施、工期、项目管理机构、类似业绩、主要人员资质等。实际工作中，可参考各类范本列明的主要评审因素，按对本项目重要及重要程度大小进行排列，从中选择适合项目本身的评价指标。
（3）经验法。该方法主要是通过查阅已招标的同类项目资料，参考其采购案例对评标办法进行归类总结，找出不足并加以改进和利用。
4.2 各技术要素权重的确定
完成技术要素的选择后，还需要确定各技术要素的权重，即把各个要素量化。本文介绍2中常用的方法。
（1）0-4强制确定法：项目实施人员针对各技术要素进行两两比较，比较结果为：非常重要的得4分，不怎么重要的得0分；比较重要的得3分，不太重要的得1分；同等重要的各得2分；自身比较不得分。由此计算得出各个技术要素重要性系数（某项技术要素得分/所有技术要素得分），重要性系数*技术评标指标总分值即为该技术要素应赋予的分值。
（2）层次分析法：运用该方法，首先需要建立评价指标的递阶结构。
然后将A的元素按行相乘得到一个新向量Wi，再对其开n次方后进行归一化处理，得到权重向量W0i，，据此得出各技术要素重要性系数，进而得出各技术要素应赋予的评分分值。
5 总结
综合评估法是工程服务项目招标采购最常用的评标办法。本文围绕该评标办法重点需解决的评价指标合理性问题和评价指标权重合理性问题进行了分析，提出了具体的解决办法，以期指导工程服务评标实践。需要指出的是，综合评估法也不是十分完美的，需要在实践中探讨，并不断改进、完善和提高。
参考文献：
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[3] 刘峥嵘.物资招标采购评标办法的研究[J].石油石化物资采购，2015，05