社会责任自我评审报告.doc

序号检查内容重点审核要素X客观证据1.童工1.1公司是否直接或间接使用或支持使用16岁以下的童工？1. 查阅相关身份证明文件1.2公司是否建立、纪录、保留旨在救济这些儿童的政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达？公司是否给这些儿童提供足够财务及其他支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止？1. 查阅童工拯救控制程序(PI-033-080)2. 面谈员工，员工是否了解公司的拯救童工的政策1.3在任何情况下，未成年工每天的上课、工作和交通所有时间不可以超过10小时，且每天工作时间不能超过8小时，同时未成年工不可以安排在晚上上班。1. 如有聘请未成年工，查阅是否有制定未成年工教育程序2. 查阅未成年工的身份证明文件、体检记录、考勤记录暂未发现童工和未成年工。1.4公司不得将儿童或青少年工人置于对他们的身心健康和发展不安全或危险的环境中(无论工作地点内外)。现场巡视环境现场环境整体良好。管理层是否了解并遵守适用的关于童工的法律法规？ 法规信息鉴定登录表2.强迫性劳动2.1公司是否直接或间接使用或支持使用强制性劳动？主要通过与员工面谈，了解员工是否自愿性工作没有不符合项发现。2.2公司是否扣留工人的部分工资、福利、财产或证件，以迫使员工在公司连续工作？主要通过与员工面谈没有不符合项发现。2.3员工有权在完成标准的工作时间后离开工作场所。员工在给公司的合理通知期限后，可以自由终止聘用合约。1. 主要通过与员工面谈2. 员工下班后是否可以自由离开工场3. 访问保安员，确保保安员只用作保护财产和人员安全的正常目的4. 工人离开公司时能否领取全部工资 没有不符合项发现。2.4公司是否直接或间接核实员工身份。主要通过与员工面谈没有不符合项发现。管理层是否了解并遵守适用的关于强迫性劳动的法律法规？ 法规信息鉴定登录表序号检查内容重点审核要素X客观证据3.健康与安全3.1公司出于对普遍行业危险和任何具体危险的了解，应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效的措施，在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，以避免在工作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害。1. 足够照明、通风、温度控制2. 工场空气质素和噪音的检测报告3. 机器设备是否有适当安全装置？4. 化学品是否妥善存放、标识和使用？5. 化学品存放及使用现场是否有贴出物料安全清单(MSDS)？6. 工场内是否安装足够的灭火器？灭火器是否有标识及定期检查？7. 消防出口及应急照明是否足够？走火路径图是否容易看见及清析？8. 是否定期(一年两次)举办消防演习？X饭堂、焊锡、空气检测报告注塑噪音报告特种设备（叉车、电梯）检测报告上岗证在F栋3楼有一安全出口灯坏，不能运作。2011年3月17日 消防演习3.2一名高层管理代表负责为全体员工提供一个健康与安全的工作环境，并且负责落实本标准有关健康与安全的各项规定。1. 谁是负责健康与安全的高层管理代表？2. 高层管理代表的委任日期及其职责3. 有否建立安全责任制度？2010年12月13日 详见社会责任管理手册4.9.43.3定期提供给员工有效的健康和安全指示，包括现场指示，（如必要）专用的工作指示。应对新进、调职以及在发生事故地方的员工进行培训。1. 是否定期安排安全卫生及工作岗位操作培训，并保存记录？3.4建立机制来检测、防范及应对可能危害任何员工健康与安全的潜在威胁。公司应保留发生在工作场所和公司控制的住所和财产内所有事故的书面记录。1. 意外工伤事故报告，是否采取适当的措施控制工伤意外的发生？2. 危险源分析3. 处理化学品员工的定期体检记录发生过1宗，已采取适当措施3.5为员工提供适当的个人保护装置。员工因工作时受伤，公司应提供急救并协助工人获得后续的治疗。1. 是否有免费为员工提供个人保护装置？工人工作时是否有使用？2. 是否有受过训练的急救员和急救箱？3. 厂内是否有医疗人员？查阅资格证明。有提供耳塞、安全帽等共有9个急救员有医疗人员驻诊3.6公司应评估工作行为之外孕妇所有的风险，并确保采取合理的措施消除或降低其健康和安全的风险。1. 怀孕女工工作危害分析2. 是否有采取合理的措施消除或降低其健康和安全的风险？一般会调换到更轻松的工作岗位序号检查内容重点审核要素X客观证据3.健康与安全3.7公司应给所有员工提供干净的厕所、可饮用的水及必要时提供储藏食品的卫生设施。1. 公司是否提供清洁的厕所及数量是否足够？2. 是否有检测报告证明水是可饮用的？3. 食堂设备及食物是否卫生？检查营业许可证。有检测报告3.8公司如果提供员工宿舍，应保证宿舍设施干净、安全且能满足员工基本需要。1. 工人宿舍面积是否满足基本需要？2. 宿舍是否干净、安全和卫生？3.9所有人员应有权利离开即将发生的严重危险，即使未经公司准许。主要通过与员工面谈没有不符合项发现管理层是否了解并遵守适用的关于健康与安全的法律法规？ 法规信息鉴定登录表序号检查内容重点审核要素X客观证据4.结社自由及集体谈判权利4.1所有人员有权自由组建、参加和组织工会，并代表他们自己和公司进行集体谈判。公司应尊重这项权利，并应切实告知员工可以自由加入所选择的组织。员工不会因此而有任何不良后果或受到公司的报复。公司不会以任何方式介入这种工人组织或集体谈判的建立、运行或管理。1. 主要通过与员工面谈2. 员工是否可以向管理层发表意见?3. 公司在过去两年是否发生罢工或抗议行动？4. 公司管理层是否与员工代表展开对话和沟通？意见箱、员工代表大会没有发生罢工或抗议定期最少每季度召开一次会议4.2在结社自由和集体谈判权利受法律限制时，公司应允许工人自由选择自己的员工代表。1. 员工代表是否经过选举产生并得到工人的认可？2. 公司是否支持员工代表的活动，如提供场所、资金和时间等？2010年7月8日选举，由员工投票，每2年一次有员工代表津贴 每月50元4.3保证参加工人组织的人员及工人代表不会因为工会成员或参与工会活动而歧视、骚扰、胁迫或报复，员工代表可在工作地点与其所代表的员工保持接触。1. 员工代表是否受到歧视？2. 员工代表能否在工作场所与工人接触而不受限制？没有不符合项发现管理层是否了解并遵守适用的关于结社自由及集体谈判权利的法律法规？ 法规信息鉴定登录表序号检查内容重点审核要素X客观证据5.歧视5.1在涉及聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等事项上，公司不得从事或支持基于种族、民族或社会出身、社会阶层、血统、宗教、身体残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、工会会员、政见、年龄或其他的歧视。1. 主要通过与员工面谈2. 公司是否有反歧视的政策,并传达给工人？3. 招聘工人是否有歧视现象？工作场所是否有歧视现象？员工解雇是否有歧视现象？4. 工资报酬政策是否同工同酬及男女平等？有，已经公开张贴并定期培训教育没有不符合项发现5.2公司不能干涉员工行使遵奉信仰和风俗的权利，或为满足涉及种族,民族或社会出身,社会阶层、血统、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、工会会员、政见或任何其他可引起歧视的需要。主要通过与员工面谈没有不符合项发现5.3公司不能允许在工作场所、由公司提供给员工使用的住所和其他场所内进行任何威胁、虐待、剥削的行为及强迫性的性侵扰行为，包括姿势、语言和身体的接触。主要通过与员工面谈没有不符合项发现5.4公司不得在任何情况下要求员工做怀孕或童贞测试。主要通过与员工面谈及检查相关体检报告没有不符合项发现管理层是否了解并遵守适用的关于歧视的法律法规？ 法规信息鉴定登录表序号检查内容重点审核要素X客观证据6.惩罚性措施6.1公司应对所有人员予以尊严及尊重，公司不得从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱。也不得以粗暴、非人道的方式对待工人。1. 主要通过与员工面谈了解是否有体罚、压迫及语言侮辱情况发生2. 工人如何就不当的惩罚措施提出投诉？3. 工人违反厂规及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存？没有不符合项发现可向员工代表或人事部投诉有奖惩记录管理层是否了解并遵守适用的关于惩罚性措施的法律法规？ 法规信息鉴定登录表序號檢查內容重點審核要素X客觀證據7.工作时间7.1公司遵守适用法律及行业标准有关工作时间和公众假期的规定。标准工作周（不含加班时间）应根据法律规定，但不得超过四十八小时。1. 每周正常工作时间(不含加班时间)是否超过40小时？2. 是否提供带薪年假？3. 是否为女职工提供至少90天的产假？4. 工人如提供医生证明或怀孕，是否允许请假？5. 是否有足够的用餐时间？每周五天，每天8小时年休假一览表提供医生证明，病假可有80工资0.5小时1小时7.2员工每连续工作六天至少须有一天休息。查看考勤记录及生产记录；公司需保留员工考勤记录至少一年7.3所有加班必须是自愿性质，每周加班时间不得超过十二小时。1. 查看考勤记录及生产记录2. 每天加班时间不超过3小时3. 每周加班时间不超过12小时4. 每月加班时间不超过36小时7.4如公司与代表众多所属员工的工人组织（依据上述定义）通过自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要。任何此类协议应符合上述7.1条有关规定。如有，请提供N/A管理层是否了解并遵守适用的关于工作时间的法律法规？ 法规信息鉴定登录表序號檢查內容重點審核要素X客觀證據8.报酬8.1公司应保证在一个标准工作周内所付工资总能至少达到法定或行业最低工资标准并满足员工基本需要，以及提供一些可随意支配的收入。1. 工资支付是否达到深圳最低工资的要求(￥1,320)？ 厂内最低工资1400元 2011年4月份起每月调查基本需要工资2011年6月为1203元8.2公司应保证不因惩戒目的而扣减工资。查阅工资发放记录8.3公司应确保在每个支薪期向员工清楚详细地定期以书面形式列明工资、待遇构成。公司还应保证工资、待遇与所有适用法律完全相符。工资、待遇应用现金或支票，以方便员工的形式支付。1. 工资发放记录；公司需保留员工工资发放记录至少两年2. 是否有发放停工待料工资：正常工资标准80%？3. 公司是否支付每年11天的法定假期的工资？4. 公司是否为工人办理社会保险？5. 公司是否按时发放工资？6. 离职员工工资是否在离职3天内发放？有向员工发放工资条100购买社保（包括工伤、医疗和养老）每月最迟12日发放工资8.4所有加班应按照国家规定支付加班津贴。1. 工作日加班：至少正常工资标准150%2. 休息日加班：至少正常工资标准200%3. 法定假期加班：至少正常工资标准300%按法规规定支付工资8.5公司应保证不采取纯劳务合同安排，连续的短期合约及/或虚假的学徒工制度以规避涉及劳动和社会保障条例的适用法律所规定的对员工应尽的义务。没有不符合项发现管理层是否了解并遵守适用的关于报酬的法律法规？ 法规信息鉴定登录表序號檢查內容重點審核要素X客觀證據9.管理系统方针9.1高层管理阶层应以工人所用语言，制定公司书面的社会责任和劳动条件政策。并把这个政策和SA8000标准展示在公司内容易看到的地方，通知员工公司自愿选择符合SA8000标准的要求。这个政策应清楚地包括以下承诺：a. 遵守本标准所有规定；b. 遵守国家及其它适用法律，及公司签署的其它规章以及尊重国际条例及其解释（如本标准第二节所列）；c. 对公司政策进行定期评审以持续改善。评审时应考虑法律的变化，自身行为准则要求及公司其他要求的变化；d. 应看到公司政策被有效地纪录、实施、维持、传达并以明白易懂的形式供所有员工随时获取，包括董事、总裁、经理、主管以及员工，无论是直接聘用、合同制聘用或其它方式代表公司的人员；e. 根据要求，以有效的形式和方法对相关利益方公开其政策。1. 中文的社会责任方针2. 是否包括遵守SA 8000标准要求的承诺？3. 是否包括遵守适用的法律法规及其他要求的承诺？4. 是否包括持续改进的承诺？5. 总经理签字确认？6. 是否在显眼处贴出？7.社会责任目标与指标8.社会责任管理方案 遵守国家法律、合理工时报酬、严禁使用童工加强安全卫生、消除歧视行为、尊重自由结社1. 减少员工工伤事故的次数每月员工工伤事故次数1宗或0，2. 严格管理特种作业人员持证上岗率1003. 杜绝火灾发生发生率：0管理代表9.2公司应指定一高层管理代表，除了其它职责外，其应确保公司达到本标准要求。社会责任管理手册4.9.4 公司代表序號檢查內容重點審核要素X客觀證據9.管理系统员工代表9.3公司应把工作对话认为是社会责任的关键组成部分，并确保所有非管理人员有权出席就与本标准相关事项增进与高层管理阶层的沟通。在有工会的公司，代表应由工会认可。其他地方，可基于此目的由非管理人员在他们中间选举一个SA8000工人代表。1. 社会责任管理手册4.9.4 公司代表2. 选出的员工代表名单3. 员工代表是否有机会与管理层进行沟通？管理评审9.4最高管理层应依据本标准规定以及公司签署的其它规章要求，定期评审公司政策、程序及其执行结果，看其是否充分、适用和持续有效。必要时应予以系统的修正和改进。工人代表应参与管理评审。1.管理评审会议记录2. 员工代表是否有参与管理评审？员工代表与管理层进行会议：每月一次，6月开始改为每季度一次管理评审定于6月底进行计划与实施9.5 9.6公司应确保公司上下都通晓、执行本标准规定，包括但不限于下列方法：a) 明确界定各方职能、责任和职权。b) 聘用起始对新进、调职和/或临时员工进行培训。c) 对现有员工定期进行指导、培训和宣传。d) 持续监督有关活动和成效来检验所实施体系是否符合公司政策及本标准要求。1. 社会责任管理手册2.1 管理責任2. 新員工、現有員工的社會責任培訓記錄3. 內部審核報告1. 特种设备安全培训2. SA8000要求简介及公司社会责任政策3. 工作岗位操作及安全培训公司应参考SA8000指南中与标准条文有关的讲解及说明。序號檢查內容重點審核要素X客觀證據9.管理系统供应商/分包商和下级供应商的控制9.7 9.9公司应保留适当的纪录来载明供应商/分包商（如情况允许，下级供应商）对社会责任的承诺，包括但不限于合约协议及/或这些组织的书面承诺:a) 遵守本标准所有规定及对下级供应商有同样要求；b) 在公司要求下参与监查活动；c) 识别根本原因并及时执行纠正与预防行动，解决任何与本标准规定不符之处；d) 及时、完整地向公司通报与其它供应商、分包商及下级供应商所发生的任何相关业务关系。供应商/分包商签署的供货商社会责任承诺书公司应建立、维持、并以书面形式记录适当程序，在评估及挑选供应商/分包商（如情况允许,下级供应商）时应考虑其满足本标准要求的能力和承诺。供应商管理程序(PI-005-080)查看相关程序、评估表、纠正措施记录定期按计划作现场评审公司应尽力确保供应商及分包商在其控制和影响范围内能够达到本标准各项要求。1. 供应商社会责任评核表2. 发现违反标准的不符合项，供应商是否主动采取补救行动？已按纠正措施改善问题9.10如果公司接收、处理或经营任何可列入家庭工人的供应商、分包商或下级供应商的货和/或服务，公司应采取特别措施保证这些家庭工人享有依本标准规定向直属雇员提供的相似程度的保护。N/A序號檢查內容重點審核要素X客觀證據9.管理系统处理意见及采取纠正行动9.11 9.12公司应提供一个保密手段让所有员工向公司管理层和工人代表对违反此标准作出举报。当员工和其他利益相关方质疑公司是否符合公司政策和/或本标准规定的事项之时，公司应该调查、处理并作出反应；员工如果提供关于公司是否遵守本标准的资料，公司不可对其采取惩处、解雇或歧视的行为。1. 是否收到任何来自员工或其他利益相关者的质疑和投诉，并保存记录？2. 是否及时调查，并向投诉人通报调查结果？3. 是否有员工因提供有关SA 8000的资料而受到歧视、解雇或歧视？主要通过员工代表大会反映如果识别出任何违反公司政策和/本标准规定的事项，公司应识别根本原因，并根据其性质和严重性，调配相应的资源及时执行改正和预防措施。纠正措施要求书，不符合项是否已跟进及完成？发出的纠正措施要求已按规定跟进及完成对外沟通及相关方参与9.13 9.14公司应该建立和维持适当程序，就公司在执行本标准各项要求上和符合性，向所有利益相关方定期提供数据和资料，所提供的应该包括但不限于管理评审和监查活动的结果。1. 沟通管理程序(PI-002-080)2. 向利益相关方提供社会责任体系成果的资料，包括管理评审和监查活动的结果公司应表明其和所有利益相关方进行对话的意愿，包括但不限于：工人、工会、供应商、分包商、下级供应商、非政府机构及当地和国家政府官员等，以确认标准的符合性。利益相关者的名单及联络方法有相关方清单有计划向各相关机构作沟通包括：劳动部门、妇联、社保站核实渠道9.15为核实公司满足本标准要求而进行的事先通知和未事先通知的审核时，公司应该根据要求给审核员提供合理的资料和取得资料的渠道。记录9.16公司应该保留适当的记录，证明公司符合本标准中的各项规定。所有记录是否妥善保存？審核員： 審核員： 審核員： 審核组长：- 完 -