A071管理体系第一阶段审核计划6版.doc

环通认证

管理体系第一阶段审核计划

编号： □质量 □认证(1st) 专业代码：
编号： □环境 □认证(1st) 专业代码：
编号： □职业健康安全 □认证(1st) 专业代码：
编号： □食品安全 □认证(1st) 专业代码：
编号： □能源 □认证(1st) 专业代码：
编号： □其他 □认证(1st) 专业代码：
一、受审核方名称：
地 址/邮 编：
联系人： 电话： 传真：
Email :
二、审核目的:
□主要目的是收集充分信息，了解受审核方的基本情况和管理体系策划的有效性，以确定是否具备开展第二阶段审核的条件。
□其他：
三、审核范围：□质量
□环境
□职业健康安全
□食品安全

□能源
□其他
四、审核准则: □GB/T19001-2008/ISO9001:2008标准；□GB/T24001-2004/ISO14001:2004标准；
□GB/T28001-2001（OHSAS18001：1999）标准；□GB/T50430-2007；□TL9000-5.0；
□GB/T22000-2006标准+专项技术要求 ；
□HACCP体系及其准则+CAC/RCP1-1969食品卫生通则；
□GB/T23331-2009＋《食品行业能源管理体系认证实施规则》
ý体系文件及相关的合同；有关的强制性法令、法规和技术规范等。
□其他
五、审核组成员：
体系
审核组
姓名
组别
注册资格
专业代码

组长

A

组长/组员

B

组长/组员

C

组员

D

六、审核日期： 年 月 日 (具体安排附后)
组长拟制： 专业会签： 日期：
审核方案管理人：______________ 日期：________________
受审核方确认： ______________ 日期：________________
注：1. 审核组申明：a). 未经书面许可，不向任何第三方披露受审核方的信息（法律规定除外）；
b). 全体成员及其所在单位现时及过去两年内与受审核方没有任何足以影响到审核公正性的关系，如：雇佣、分包、从属、咨询等；
2. 请各部门负责人参加首、末次会议；会议由审核组长主持；
3. 请为各组分别准备一套管理体系文件及配备一名陪同人员；
4. 组长联系电话： 。
七、关于审核部门及关注重点的说明：
1、 审核部门：最高管理者、管理者代表（食品安全小组）、主管办公室/策划部门、所有类型的现场（相同现场可以抽样）。
2、 审核内容：
1）审核组织的管理体系文件；QUESTFORUM的测量数据申报确认报告（TL9000适用）
2）评价组织的运作场所和现场的具体情况，并与组织的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；
3）审查组织理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；
4）收集关于组织的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如组织运作中的质量、环境、职业健康安全、食品安全、能源、法律因素，相关的风险等）；
5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与组织商定第二阶段审核的细节；
6）结合可能的重要因素充分了解组织的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；
7）评价组织是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明组织已为第二阶段审核做好准备；
8）确认组织已获取政府有关生产/产品、环境、职业健康安全等的许可文件。（涉及食品类管理体系，审核组应对《食品类（03及30大类）管理体系认证/再认证申请附表》、《食品安全管理体系认证/再认证申请附件》中的申请资料进行现场验证并由组长签字确认）
除上述八点审核内容外，食品安全管理体系还应审核如下内容：
――组织前提方案（PRPs）与组织业务的适宜性（如符合组织产品所属行业法律法规要求）；
――组织食品危害识别及评估的工序及方法，相应控制措施（组合）的选择及分类的工序及方法；
――组织的相关活动所涉及的食品法律法规；
――FSMS策划符合组织的食品安全方针；
――在二阶段审核前，FSMS实施方案证实可以进行二阶段审核；
――确认、验证和改进方案符合FSMS标准要求；
――FSMS文件及其修订适合内外部沟通；
――需要评审其它文件和(或)需要提前获取的知识；
3、 审核安排：
1）与组织的最高管理者和管理者代表（食品安全小组）沟通，了解体系运行情况；
2）察看有关现场，了解管理体系范围、过程和场所的必要信息，确认认证范围；
3）与有关部门人员交谈，查文件记录，了解相关信息和对审核准备的程度；
4）与组织确认本次审核中的审核发现；
5）综合上述情况明确是否进行第二阶段审核及第二阶段审核范围和时间。

日程安排：

时间
受审核部门
重点审核内容 / 重点审核条款（要素）
审核组

备注：
※审核参考资料：为满足审核计划审核内容中第8）点的要求，第一阶段审核EMS/OHSMS时应验证、并在
适用时收集如下资料：
EMS:证明强制性法律法规要求符合性的文件（第一阶段）
1、 环评及批复
2、 排污监测报告
3、 “三同时”验收报告（适用时，含验收监测报告）
4、 排污许可证，
5、 消防验收报告
6、 危险废弃物处理合同及转移联单

证明体系符合性的文件（第二阶段）

7、 环境因素清单、重大环境因素清单
8、 目标指标管理方案
9、 目标指标管理方案监控记录
10、 适用环境法律法规及其他要求清单
11、 体系监控记录
12、 法律法规/其他要求符合性评估
13、 环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、 应急设施档案/清单
15、 应急设施检查记录
16、 应急演习计划/报告

OHSMS：证明强制性法律法规要求符合性的文件（第一阶段）
1、 适用法律法规和其他要求清单
2、 “三同时”验收报告
3、 职业卫生预评价报告
4、 工作场所有害因素监测计划及报告
5、 接触有害因素人员职业健康检查报告
6、 消防验收报告
7、 防雷设施监测报告
8、 法律法规/其他要求符合性评估
9、 特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
10、 特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
11、 特种作业人员资格证书或其复印件

证明体系符合性的文件（第二阶段）

12、 危险源清单、重大危险源清单
13、 目标指标管理方案
14、 目标指标管理方案监控记录
15、 适用职业健康安全法律法规及其他要求清单及文本
16、 职业健康安全日常监控记录
17、 法律法规/其他要求符合性评估
18、 职业健康安全培训计划（包括关键岗位的培训计划）
19、 应急设施档案/清单
20、 应急设施检查记录
21、 应急演习计划/报告、应急准备与响应程序/计划定期评审
22、 供配用电系统/设备接地、绝缘、漏电保护器检查/测试报告

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UCS A07-1/第6版