EHS0006危险源识别风险评价和风险控制程序.doc

标题: 危险源辨识、风险评价和风险控制程序
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版本：A / 0
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发行日期：

危险源识别、风险评价和风险控制程序

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拟制者
A/0

SP1012007
2010-12-30
新建

1. 目的：
通过危险源辨识、风险评价和风险控制过程，使本公司能够持续地识别、评价和控制其安全健康风险，尤其对重大风险源、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。

2. 范围：
本程序适用于公司所有活动、产品、服务范围内的安全健康危险源辨识、风险评价和风险控制及其实施。

3. 职责：
3.1 管理者代表
3.1.1 审阅批准此程序。
3.1.2 指导危险源辨识、风险评价和风险控制的更新与管理。
3.1.3 审批确认公司的“重大危险源清单及分布表”。
3.2 专职安全管理人员
3.2.1 建立、维护及更新此程序。
3.2.2 协调各部门进行危险源辨识、风险评价和制定风险控制措施，对危险源辨识、风险评价和风险控制措施实施全过程监控，并进行汇总与更新管理。
3.2.3 每年组织更新或评估更新申请。
3.3 部门负责人
3.3.1 审核本部门范围内的危险源辨识、风险评价及风险控制措施。
3.3.2 对员工进行危险源交流和培训 。
3.4 部门兼职安全员
3.4.1 负责本部门范围内的危险源辨识、风险评价及风险控制措施。
3.4.2 配合专职安全管理人员进行评价与更新管理。

4. 定义：
4.1 危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
4.2 重大危险源：本程序指在本公司范围内，能够产生相对严重的伤害或重大财产损失的危险源。
4.3 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。
4.4 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
4.5 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
4.6 可容许风险：根据组织的法律义务和安全健康方针，已降至组织可接受程度的风险。
4.7 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。
4.8 事件：导致或可能导致事故的情况。

5. 工作流程
5.1 危险源辨识
5.1.1 辨识依据
5.1.1.1 危险源辨识应以公司所有的活动、产品或服务相关的安全健康风险为依据，辨识与之有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。活动、产品或服务包括：生产办公活动、工作场所、工作设备／材料、人员（包括进人作业场所员工、临时工、相关方人员、访问者等）和工作流程等。
5.1.1.2 根据本公司活动、产品或服务特点的危险源的描述可参考附件2：GBT 13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》。
5.1.1.3 根据本公司活动、产品或服务特点，主要风险/可能事件危害后果的描述可参考附件3：常见危害后果
5.1.2 辨识方法
可采用现场观察，查阅有关文件资料，询问、交谈，获取外部信息，安全检查与工作流程分析等方法进行辨识。本公司采用上述综合方法进行危险源辨识。
5.1.3 部门协调人完成本部门的危险源辨识，记录在“危险源辨识与风险评价表”中。

5.2 风险评价
5.2.1 风险评价方法
本公司采用LEC法，其公式为R=L×E×C
其中： R—风险值；
L—发生事故的可能性；
E—暴露于可能存在危险的环境中的频繁程度；
C—发生事故造成的后果。
5.2.1.1 发生事故的可能性（L）
从系统安全角度考虑将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定了若干个中间值，如表1所示：
表1发生事故的可能性（L）
分数值
事故发生的可能性
10
完全可能预料
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
5.2.1.2 暴露于可能存在危险的环境的频繁程度（E）
人员出现在可能存在危险的环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续暴露的分数定为10，而非常罕见地暴露的分数定为0.5，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表2所示：
表2暴露于可能存在危险的环境的频繁程度（E）
分数值
暴露于可能存在危险的环境中的频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次，或偶然暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
5.2.1.3 发生事故造成的后果（C）
事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的财产损失或轻伤直到发生人员死亡或重大财产损失的严重后果。由于范围广阔，所以规定的分数值为1～100，如表3所示：
表3发生事故造成的后果（C）
分数值
发生事故造成的后果
100
发生损工事故- 造成人员伤亡；或造成重大财产损失
40
发生损工事故- 未造成人员伤亡；或造成较大财产损失
15
发生限工事故；或造成较大财产损失
7
发生医疗事故或急救事故；或造成一定的财产损失
3
事故未导致人员受伤，但造成一定的财产损失
1
事故未产生明显后果，无人员受伤，少量财产损失

5.2.1.4 风险值（R）
根据公式R＝L×E×C，求出风险值R。风险等级的划分是凭经验和本公司实际情况而定，界限值并不是长期固定不变的。本公司将根据情况变化适时调整风险等级的界限值，以符合持续改善的要求。目前风险等级划分如表4所示：
表4风险等级划分（R）
R值
危险等级
风险
危险源等级
R≥321
极其危险，不能继续作业(I级)
不可容许的
重大危险源
320>R≥161
高度危险，需立即整改(II级)
重大的
重大危险源
160>R≥71
显著危险，需要整改(III级)
中度的
中等危险源
70>R≥21
一般危险，需要注意(IV级)
可容许的
一般危险源
R<20
稍有危险，可以接受V级)
可忽略的
一般危险源

5.3 风险控制
5.3.1 风险控制的目的是确定将风险降至可容许程度，针对不同级别的风险制定相应的控制措施。
5.3.2 风险控制策划
风险控制策划的原则：首先考虑消除风险（如可行），然后考虑降低风险（降低伤害或损坏发生的根源中或潜在的严重程度），最后考虑采用具体防护设备、防护用品。风险控制措施策划如表5所示。
表5风险控制策划
风险
措施
不可容许的
只有当风险已消除或降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投人也不能消除或降低风险，就必须禁止工作。
重大的
直至风险消除或降低后才能开始工作。为消除或降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。
中度的
应努力消除或降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在规定期限内实施消除或降低风险措施。
可容许的
目前不需要额外的控制措施，应考虑投资效果最佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持。
可忽略的
目前不需要采取控制措施

5.3.3 风险控制措施的评审
风险控制措施在实施前应予以评审，评审内容：
A）计划措施是否使风险消除或降低到可容许水平；
b)是否产生新的危险源；
c)是否己选定了投资效果最佳的解决方案；
d)受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；
e)计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。
5.3.4 风险控制措施的方式有：目标、管理方案、运行控制及应急准备与响应等。
5.3.5 各部门在进行危险辨识和风险评价和风险控制策划时，应有员工代表及相关岗位人员参与，以确保该过程的严谨、完整和公正。重大危险源的控制措施由专职安全管理人员协调相关部门制定。重大危险源及控制措施由专职安全管理人员记录在“重大危险源清单及分布表”中，报管理者代表审阅批准并公布。

5.4 沟通与培训
部门负责人应对员工进行培训，确保员工知晓本部门危险源、重大危险源及控制措施。必要时可在工作现场张贴危险源辨识和风险评价表，以及重大危险源清单。

5.5 危险源辨识、风险评价和风险控制的更新
公司的经营、生产、管理都在不断地发展变化，外部社会对本公司的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。要及时更新有关信息，必要时调整危险源辨识、风险评价和风险控制方法。
5.5.1 每年年底专职安全管理人员部门需组织各部门进行危险源更新、识别与评价，在管理评审前完成，提交管理者代表审阅。
5.5.2 年度中，当出现下列情况（但不仅限于）时应适时更新危险源辨识和风险评价。
a)安全健康方针发生变化；
b)活动／服务发生变化；
c)法律、法规、标准及相关要求发生变化；
d)内审、外审、管理评审的要求；
e)事故、事件、不符合出现后的评价结果；
f)主要原辅材料发生较大变化；
g)相关方抱怨或要求；
h)目标、指标管理方案完成，对残余危险进行评价；
i)工艺改造、新增工程项目等。
5.5.3 各部门将更新后的危险源辨识和风险评价提交专职安全管理人员。经共同评估后，如有必要，按照程序5.3至5.4进行更新

6. 参考文件
6.1 法律法规和其他要求控制程序
6.2 目标、指标和管理方案控制程序
6.3 GBT 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码

7. 附件
7.1 危险源识别评价表
7.2 重大危险源清单及分布表

8. 有效期：
本文件自发布之日起至下次修正日止

9．附则：