安徽省基金从业资格期货市场的基本功能考试试卷.docx

安徽省基金从业资格：期货市场基本功能考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、目前，我国货币市场基金管理费率一般为__。
A．0.33%
B．1%
C．1.5%
D．2.5%

2、目前，我国债券型基金认购费率一般在__如下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%

3、下列有关封闭式基金利润分派规定，对有__。
A．每年不得少于1次
B．年度收益分派比例不得低于已实现收益90%
C．当年利润应先弥补上一年度亏损
D．利润分派后基金份额净值不能低于面值

4、企业因不能清偿到期债务，被依法宣布破产，由____根据有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对企业进行破产清算。
A：股东会
B：董事会
C：人民法院
D：债权人

5、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平
C．募集期间对认购费用打折
D．通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则

6、下列不属于基金管理企业内部控制机制是____
A：风险控制制度
B：员工自律
C：企业总经理及其领导监察稽核部对各部门和各项业务监督控制
D：董事会领导下审计委员会和监督员检查、监督、控制和指导

7、广告通过多种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告
C．移动电视媒体
D．网站在线服务

8、基金持有人获取收益和承担风险原则是__。
A．收益保底，超额提成
B．利益共享、风险共担
C．按“先进先出法”实现收益和风险
D．获取无风险收益

9、有关基金销售审慎监管原则，下列说法错误是__。
A．重要是针对基金销售机构经营能力监管
B．意在增进基金销售机构审慎经营，有效防备和化解业务风险
C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管全过程
D．规定在加强基金市场监管同步，加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教育和自我管理

10、根据投资目不一样，基金可以分为__。
A．契约型基金与企业型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．积极型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO

11、目前，我国法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A．90
B．120
C．180
D．360

12、考察基金经理投资哲学要点有__。
A．基金经理与否追求中长期战略市场
B．基金经理与否重视企业调研
C．基金经理与否倾向于集中投资
D．基金经理与否追求绝对收益

13、QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回开放日及时间
C．申购与赎回程序、原则
D．拒绝或暂停申购情形

14、债券基金A久期为3年，债券基金B久期为2年。根据债券和利率之间关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法对是__。
A．债券基金A和B净值同步上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B净值同步下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B净值同步上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B净值同步下降，且A比B下降幅度大

15、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用发明型创新和股权发明型创新四种。
A：金融创新工具功能
B：金融衍生工具自身交易措施及特点
C：基础工具种类
D：产品形态和交易场所

16、金融期货一般不包括__。
A．商品期货
B．股票期货
C．货币期货
D．股票指数期货

17、财务企业已发行、尚未兑付金融债券总额不得超过其净资产总额__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．100%

18、股东大会是股份企业权力机构，由__构成。
A．持股5%以上股东
B．全体股东
C．全体员工
D．企业高级管理人员

19、基金评价机构不得对同一分类中包括基金少于__只基金进行评级或单一指标排名。
A．10
B．12
C．15
D．20

20、企业资产净值是全体股东权益，决定着股票__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

21、下列费用中，需要基金承担有__。
A．基金审计费
B．基金份额持有人大会费
C．基金托管费
D．基金转换费

22、基金托管人在基金运作中作用重要有__。
A．作为独立于基金管理人当事人保管基金资产
B．对基金管理人投资运作进行监督
C．保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查

23、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式
B．开放式
C．企业型
D．契约型

24、如下不属于基金设置申报材料是____
A：申请汇报
B：基金协议草案
C：上市公告书
D：招募阐明书草案

25、下列有关证券投资基金说法，对有__。
A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担集合投资方式
B．证券投资基金是一种直接投资工具
C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金当事人
D．基金投资者是基金资产所有者

26、目前，我国基金管理费、基金托管费实行__。
A．每日计提
B．每周计提
C．按周支付
D．按月支付

27、基金营销中，公共关系所关注是基金企业为赢得各类公众尊敬所作努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介
B．股东
C．监管机构
D．客户

28、下列有关蓝光企业基本信息中，使它不能成为基金管理企业股东是__。
A．企业注册资本为5亿
B．企业成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善
C．企业无任何违法违规行为，社会信誉良好
D．企业经营业绩很好，资产质量良好

29、《基金法》经10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实行。
A：1月1日
B：6月1日
C：10月1日
D：12月1日

30、____是指基金管理人要对有关信息进行搜集.总结并认真评价，以找到有吸引力机会和避开环境中威胁原因。
A：市场营销分析
B：市场营销计划
C：市场营销实行
D：市场营销控制

二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、有关基金销售宣传内容，如下说法不对是____
A：刊登有关基金管理企业、基金代销机构企业形象销售宣传，必须具有风险提醒和警示性文字
B：波及基金产品销售宣传内容必须具有明确风险提醒和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C：引用数据和记录资料应当真实、精确，并注明出处
D：引用基金过往业绩，应同步申明过往业绩并不预示基金未来体现

32、根据《证券投资基金信息披露管理措施》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金协议生效当日
D．基金协议生效次日

33、基金管理企业投资决策委员会负责决定所管理基金__等事项。
A．投资原则和目
B．资产配置
C．投资计划和方略
D．投资权限

34、优先认股权是指__。
A．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以低于市价某一特定价格优先认购一定数量新发行股票权利
B．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票权利
C．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有以低于市价某一特定价格优先认购任意数量新发行股票权利
D．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以高于市价某一特定价格优先认购任意数量新发行股票权利

35、全面性原则规定对基金分析和评价时应全面考察基金__。
A．构造
B．收益
C．风险
D．价格

36、下列属于股指期货功能有__。
A．系统风险规避功能
B．资产配置功能
C．跨期交易功能
D．价格发现功能

37、基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注信息包括__。
A．基金管理人和基金托管人之间互相监督和核查
B．基金份额募集发售、交易、申购、赎回约定
C．协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项
D．基金投资运作和基金份额发售安排方面信息

38、我国____规定“基金管理企业向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动详细管理措施，由国务院根据本法原则另行规定。”
A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国企业法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》

39、证券具有极高流动性必须满足条件有__。
A．很轻易变现
B．变现交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．规模比较大

40、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交有关文献重要有__。
A．募集基金申请汇报
B．基金协议草案
C．基金托管协议草案
D．招募阐明书草案

41、____一般可以用作对平均收益率无偏估计，因此它更多地被用来对未来收益率估计。
A：算术平均收益率
B：平均收益率
C：时间加权收益率
D：几何平均收益率

42下列有关我国封闭式基金交易规则说法，对有__。
A．封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制

43、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——原则提交申请，以转出和转入基金申请当日——为基础计算转换基金份额。__
A．份额转换；基金份额总值
B．份额转换；基金份额净值
C．金额转换；基金份额总值
D．金额转换；基金份额净值

44、下列有关基金分类说法，对有__。
A．根据运作方式不一样，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．根据投资目不一样，可以将基金分为积极型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等
D．根据组织形式不一样，可以将基金分为契约型基金与企业型基金

45、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵照交易规则有__。
A．基金上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

46、持续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用措施包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会立案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告，并阐明有关处理措施
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告

47、一般，虚拟资本以__形式存在。
A．有价证券
B．无价证券
C．资本证券
D．货币证券

48、在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报

49、基金管理人基金托管人等有关信息披露义务人编制临时汇报书，经____核准后予以公告，同步报中国证监会。____
A：基金上市证券交易所
B：基金份额持有人大会
C：中国人民银行
D：证券业协会

50、下列不属于证券服务机构是__。
A．证券交易所
B．证券投资征询企业
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所

51、__是指股份企业对企业经营获得盈余公积和应付利润采用现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东制度与政策。
A．股份回购
B．股票分割与合并
C．股利政策
D．增发、配股与转增股本

52、下列各项中，属于我国基金销售渠道有__。
A．商业银行
B．证券企业
C．保险企业
D．证券投资征询企业

53、特定客户资产管理业务，资产托管人由__担任。
A．中国结算企业
B．商业银行
C．基金管理企业
D．中国证监会

54、由于__不确定性，多种价值模型计算出股票“内在价值”只是股票真实内在价值估计值。
A．未来收益
B．账面价值
C．年度预算
D．市场利率

55、基金宣传推介材料所使用语言表述应当精确清晰，下列表述中符合规定是__。
A．“净值归一”
B．“欲购从速”、“申购良机”
C．在没有足够证据支持状况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述
D．“坐享财富成长”、“安心享有成长”

56、开放式基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额______，赎回费总额______归入基金财产。__
A．5%；25%
B．10%；25%
C．5%；20%
D．10%；20%

57、交易所交易资金清算数据来源于____
A：中国证券登记结算企业
B：中国证券企业
C：基金管理企业
D：商业银行

58、有关基金认购与申购，下列说法错误是__。
A．两者申请购置基金份额时期不一样
B．认购期购置基金费率比申购期优惠
C．认购期内产生利息，通过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

59、金融衍生工具也许存在风险有__。
A．结算风险
B．市场风险
C．法律风险
D．操作风险

60、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不一样层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D．在国际资本市场借贷