吉林省基金从业资格债券违约受偿顺序考试试卷.docx

吉林省基金从业资格：债券违约受偿次序考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、金融衍生工具价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则变动关系，这体现了金融衍生工具__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
2、下列有关基金促销手段说法，对是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来到达销售基金目，并不需要与目市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样大投资者，基金管理企业可以通过专业化推销到达最佳营销效果
C．基金广告重要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注是基金管理人、基金托管人与监管机构之间关系
3、存在活跃市场状况下，当日没有市价，且近来交易后来经济环境没有发生重大变化，应采用__确定投资品种公允价值。
A．发行日开盘价
B．发行日收盘价
C．近来交易市价
D．发行日平均价
4、买入返售金融资产收入属于____
A：利息收入
B：投资收人
C：其他收入
D：公允价值变动损益
5、某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，企业没有内部职工股，则其初次发行一般股数量不得少于__万股。
A．1800
B．
C．3000
D．4000
6、可以从__等方面分析基金产品特性。
A．基金类型
B．投资理念
C．投资方略
D．业绩基准
7、目前，我国基金管理主管机关是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
8、由于ETF基金标指数调整而出现现金替代属于____
A：也许现金替代
B：严禁现金替代
C：可以现金替代
D：必须现金替代
9、下列各原因中，会影响基金分红原因包括__。
A．基金分红政策
B．基金持股集中度
C．留存收益
D．基金行业投资集中度
10、在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书

C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
11、下列属于中国证监会职责有__。
A．制定有关证券市场监督管理规章和规则，依法行使审批或者同意权
B．公布证券交易行情
C．对证券市场信息披露状况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员资格原则和行为准则并监督实行
12、__是保守型投资者可选择基金产品。
A．债券型基金
B．股票型基金
C．货币市场基金
D．保本型基金
13、证券投资基金__特性体现为将众多投资者资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财
B．分散风险
C．专业管理
D．风险共担
14、存续期募集信息披露重要指开放式基金在基金协议生效后每（）个月披露一次更新招募阐明书。
A．1 
B．3 
C．6 
D．12
15、个人投资者从基金分派中获得__，由上市企业和发行债券企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%个人所得税。
A．国债利息收入
B．股票股息收入
C．企业债券利息收入
D．储蓄存款利息
16、《初次公开发行股票并上市管理措施》规定，在发行人主体资格方面，规定申请在主板市场上市发行人，上市前已严格按照股份企业规定运行一段时间，因此，规定在组织形式上，股份有限企业设置满____年后方可申请发行上市。
A：1
B：2
C：3
D：5
17、__标志着我国全国性基金市场诞生。
A．中国人民银行同意金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行同意金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行同意淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行同意淄博基金在深圳证券交易所上市
18、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额持有人参与，方可召开。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
19、政府发行证券品种仅限于____
A：股票
B：基金份额
C：债券
D：银行票据
20、如下属于银行业金融机构有__。
A．商业银行
B．证券企业
C．都市信用合作社
D．农村信用合作社
21、下列有关基金分析和评价目说法，对有__。
A．揭示基金某一阶段风险收益特性
B．展现基金业绩获得原因
C．通过对影响基金业绩原因分析研究判断基金业绩稳定性和变化趋势
D．为投资者投资做决策
22、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，通过设备订货清单按设计规定逐一审核后，方可加工订货。
A．设计单位代表
B．业主代表
C．监理工程师
D．上级主管部门
23、下列选项中____不是证券市场监管原则。
A：依法监管原则
B：诚实勤奋原则
C：保护投资者利益原则
D：监督与自律相结合原则
24、对个别基金绩效衡量属于____
A：内部衡量
B：绝对衡量
C：微观衡量
D：基金衡量
25、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，根据销售机构销售基金__提取一定比例客户维护费。
A．保有量
B．销售额
C．持有人数量
D．未分派利润
二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分）
1、对个人投资者从基金分派中获得股票股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市企业和发行债券企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__个人所得税。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
2、在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
3、首家在香港地区开业内地期货企业分支机构是__。
A．中国国际期货香港企业
B．香港中银集团
C．格林期货香港企业
D．南华期货香港企业
4、开放式基金直销一般通过__等实现。
A．邮寄
B．电话
C．直属分支机构网点
D．直销队伍
5、基金市场营销计划重要内容不包括__。
A．目市场和也许存在问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实行概要、市场营销现实状况
D．市场威胁和市场机会
6、基金产品风险评价可通过基金产品风险等级来反应，至少包括__
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
7、对于持续持有期少于__日投资人，基金管理人可以在基金协议、招募阐明书中约定收取不低于赎回金额1．5%赎回费。
A．5
B．7
C．14
D．30
8、《有关证券投资基金税收政策告知》规定，自1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券差价收入，继续免征__。
A．所得税
B．营业税
C．印花税
D．增值税
9、作为一般股票股东，行使企业重大决策参与权途径是参与__。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．企业职工代表大会
10、债券型基金体现与风险重要受__影响
A．原则差
B．久期
C．信用等级
D．跟踪误差
11、持续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用措施包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会立案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告，并阐明有关处理措施
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告
12、更轻易留住客户并发展某些大客户，形成忠实客户群基金销售渠道是__。
A．商业银行
B．证券企业
C．基金管理企业直销中心
D．证券征询机构和专业基金销售企业
13、反应股票型基金经营业绩重要指标包括__。
A．基金分红
B．已实现收益
C．贝塔系数
D．份额净值增长率
14、____认为，在一定期限范围内，资金供求失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利期限，因而需要能明确反应对价格或再投资风险厌恶程度合适风险赔偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补助才必然随期限增长而增长。
A：完全预期理论
B：集中偏好理论
C：市场分割理论
D：优先置产理论
15、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
16、封闭式基金报价单位是
A：每份基金价格
B：每10份基金价格
C：每100份基金价格
D：每1000份基金价格
17、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金
B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金
C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金
D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金
18、中国证监会__。
A．按照国务院授权，根据有关法律法规对证券市场集中统一监管
B．依法制定有关证券市场监督管理规章、规则
C．是全国证券、期货市场主管部门
D．是国务院直属事业单位
19、中央银行货币政策对股票价格有直接影响，其手段包括__。
A．存款准备金制度
B．发行国债
C．调整税率
D．再贴现政策、公开市场业务
20、认购开放式基金环节一般包括__。
A．开户
B．认购
C．协调
D．确认
21、基金认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额__。
A．1%
B．3%
C．4%
D．5%
22、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易成功，必须对利率、汇率、股价等原因未来趋势作出判断，这是衍生工具__所决定。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性
23、开放式基金转换、转入基金份额可赎回时间为__日。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
24、基金销售人员在阅读基金招募阐明书时应重点关注披露信息包括__。
A．风险提醒
B．基金运作方式
C．基金投资
D．招募阐明书摘要
25、《证券投资基金销售管理措施》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不对有__。
A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料汇报材料即可
B．基金企业在宣传推介材料刊登其他基金过往业绩，应当同步提供基金业绩比较基准体现
C．为了宣传推介材料整体美观，有关风险提醒和警示性文字应淡化处理
D．基金销售机构不得引用不具有中国证券业协会会员资格机构提供基金评价成果