四川省上半年基金从业资格期货合约的概念考试题.docx

四川省上六个月基金从业资格：期货合约概念考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、基金产品线是指一家基金管理企业所拥有不一样基金产品及其组合。基金产品线内涵不包括____
A：产品线长度
B：产品线宽度
C：产品线高度
D：产品线深度

2、__是一种被动管理基金，其整体风险系数更高些。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．指数型基金
D．货币市场基金

3、基金市场营销活动包括__。
A．基金产品设计
B．价格定位
C．促销
D．市场定位

4、有关基金销售客户服务方式中媒体和宣传手册应用，下列论述错误是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传播积极投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时运用媒体影响力来消除投资者紧张情绪，让大众更理性、更深刻地理解市场，可以减少非理性行为发生
C．在新基金发行前，对企业形象宣传和对新产品简介是客户服务不可缺乏部分
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

5、证券投资基金在美国被称为____
A：共同基金
B：单位信托基金
C：证券投资信托基金
D：集合投资基金

6、《有关证券企业办理开放式基金代销业务有关问题告知》有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合经营行为规范指近来____内无重大违法违规行为。
A：1年
B：6个月
C：3个月
D：2个月

7、下列基金企业，投资者应重点关注有__。
A．方略执行有力基金企业
B．风格鲜明基金企业
C．投资理念清晰基金企业
D．个别基金经理业绩突出基金企业

8、《证券法》规定，要约收购上市企业股份收购要约约定收购期限__。
A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于60日，并不得超过90日
D．不得少于90日

9、参与证券投资金融机构有__等。
A．保险企业
B．证券经营机构
C．主权财富基金
D．合格境外机构投资者

10、下列有关基金托管协议说法，不对是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议
B．基金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责，保证基金财产安全，保护基金份额持有人合法权益
C．基金托管协议中要包括基金管理人和基金托管人之间互相监督和核查
D．基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项

11、下列各项中，不属于保守型投资者目是__。
A．保值
B．增值
C．安全
D．稳健

12、一般，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动

13、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具有条件有__。
A．有符合规定组织名称、组织机构和经营范围
B．重要出资人是依法设置持续经营2个以上完整会计年度法人
C．注册资本不低于万元人民币
D．财务状况良好，运作规范稳定，近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚

14、证券交易所规定上市交易基金，基金份额持有人不少于____
A：500
B：1000
C：1500
D：

15、下列属于基金管理人详细职责有__。
A．资金清算，即执行基金托管人投资指令，办理基金名下资金往来
B．按照基金协议约定确定基金收益分派方案
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算基金资产净值和份额净值

16、根据《证券投资基金管理企业管理措施》，如下不属于中外合资基金管理企业境外股东应当具有条件是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设置，合法存续并具有金融资产管理经验金融机构
B．所在国家或者地区具有完善证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会承认其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效监管合作关系
C．实缴资本不少于5亿元人民币等值可自由兑换货币
D．近来3年没有受到监管机构或者司法机关惩罚

17、基金托管人首要职责是__。
A．完毕基金资金清算
B．进行基金会计核算
C．安全保管基金资产
D．监督基金投资运作

18、我国封闭式基金交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．12%

19、____对基金管理人估值成果负有复核责任。
A：基金注册登记构造
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构

20、下列有关货币市场基金说法，对有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款作用
B．货币市场基金分析重要是看收益率和流动性风险大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反应其收益短期指标
D．货币市场基金收益一般用日每万份基金净收益和近来7日年化收益率来反应

21、有关媒体和宣传手册应用，下列论述对有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B．当市场出现较大波动时，及时运用媒体影响力可以减少非理性行为发生
C．新基金发行前，对企业形象宣传和对新产品简介是客户服务不可缺乏部分
D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传播对投资理念

22、对于保守型投资者，可选择基金产品或组合是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．混合型基金

23、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售有关业务时为有效防备和化解风险，在充足考虑内外部环境基础上，通过__而形成系统。
A．建立组织机制
B．运用管理措施
C．实行操作程序与监控措施
D．设置安全监督管理机制

24、下列有关基金管理人说法，不对是__。
A．基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要信托责任
C．基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来

25、下列各项不属于金融债券是__。
A．商业银行债券
B．基本建设债券
C．证券企业债券
D．财务企业债券

26、备兑权证一般由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市企业
D．央行

27、制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部

28、我国致力于建立集中统一证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展“__”八字方针，初步形成了具有中国特色、集中统一证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范
B．公平、公正、公开、公信
C．调整、改革、整顿、提高
D．开拓、求实、严谨、效率

29、有关基金业市场营销和服务创新，下列说法不对是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被我国基金管理企业所采用

30、申请基金托管资格要具有健全清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账
B．从交易所安全接受交易数据
C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等有关业务机构系统安全对接
D．依法执行基金管理人投资指令，及时办理清算、交割事宜

二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、证券市场从无到有重要归因于__。
A．社会化大生产发展
B．商品经济发展
C．股份制发展
D．信用制度发展

32、____是指对证券组合管理第一步所确定金融资产类型中个别证券或证券组合详细特性进行考察分析。
A：证券投资政策
B：证券投资分析
C：组建证券投资组合
D：投资组合修正

33、监管首要原则是____
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则

34、由于QDⅡ基金重要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场其他开放式基金相比，在募集认购详细规定上有如下__特点。
A．发售QDⅡ基金基金管理人必须具有合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值大小
D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

35、有关QDⅡ申购、赎回原则如下说法错误是__。
A．金额申购原则
B．份额赎回原则
C．未知价原则
D．价格优先原则

36、基金管理企业最基本一项业务是__。
A．基金募集
B．投资管理
C．基金销售
D．受托资产管理

37、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人名义从事基金销售业务
B．承诺运用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担

38、下列选项符合封闭式基金协议生效规定有__。
A．基金份额总额占核准规模60%
B．基金份额持有人人数为100人
C．基金管理人自募集期限届满之日起第8天聘任法定验资机构验资
D．基金管理人在收到验资汇报后第5天向中国证监会提交立案申请和验资汇报

39、中国证券业协会以“__”为自律管理工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓

40、目前我国开放式基金认购渠道重要包括__。
A．基金管理人直销中心
B．商业银行
C．证券企业
D．证券交易所

41、预测某一类股票前景良好，那么就增长它在投资组合中权重，且一般高于它在原则普尔500种股票指数中权重;假如某类股票前景不妙，那么就减少它在投资组合中权____
A：消极股票风格管理及应用
B：积极股票风格管理及应用
C：混合股票风格管理及应用
D：独立股票风格管理及应用

42、有关可转换债券，下列论述错误是__。
A．可转换债券是一种附有转股权特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择与否转股，而转债发行人拥有与否实行赎回条款选择权
D．可转换债券限定了发行人收益、投资者风险，对发行人风险、投资者收益却没有限制

43、最易受到购置力风险损害证券是__。
A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补助债券
D．一般股股票

44、零息债券以__面值价格发行和交易。
A．高于
B．等于
C．低于
D．不小于或等于

45、下列有关基金管理人说法，不对是__。
A．基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要信托责任
C．基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来

46、成长型股票一般是指收益增长速度____股票，其市盈率、市净率一般较____
A：快，低
B：快，高
C：慢，低
D：慢，高

47、如下有关基金经理从业经验和过往业绩，说法不对是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景基金经理，在选时和选股方面有一定优势
B．对频繁变动企业基金经理，在考察其从业经验时应保持合适谨慎
C．对于新成立基金，自身尚无业绩可考，评价其基金经理过往业绩往往并不重要
D．一般，应积极关注在多种不一样市场环境中都体现较杰出基金经理

48、下列关子有价证券说法，对有__。
A．有价证券中股票可以视为无期证券
B．有价证券收益性是指持有证券自身可以获得一定数额收益
C．证券流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现
D．一般而言，有价证券风险与预期收益正有关

49、基金销售机构有未履行报送手续违规情形时，对在6个月内持续两次被出具监管警示函仍未改正，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__后来，方可使用。
A．3
B．5
C．8
D．10

50、根据__规定，基金托管人为履行职责，要设有专门基金托管部门，并规定有安全保管基金财产条件，有安全高效清算.交割系统，有符合规定营业场所.安全防备设施和与基金托管业务有关其他设施，有完善内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
A：《证券投资基金法》
B：《证券投资基金托管资格管理措施》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》

51、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用寻找潜在客户措施有__。
A．缘故法
B．简介法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法

52、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守规范性文献重要包括__。
A．基金信息披露内容与格式准则
B．基金信息披露编报规则
C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实行细则

53、、是契约型证券投资基金最高权力机构。
A：基金份额持有人大会
B：基金企业股东大会
C：基金管理企业董事会
D：基金管理企业

54、债券是证明__关系凭证。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权

55、基金六个月度汇报披露__等信息值得关注。
A．汇报期末基金所持有所有股票明细及汇报期内基金合计买入与卖出前50名股票明细
B．基金持有人构造
C．基金净值体现
D．重大事项揭示

56、其他条件相似状况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额是__。
A．保本期、保本比例100%保本型基金
B．保本期、保本比例90%保本型基金
C．7年保本期、保本比例90%保本型基金
D．7年保本期、保本比例100%保本型基金

57、在股票投资组合管理基本方略中，超越市场是____目。
A：积极型管理方略
B：消极型管理方略
C：混合型管理方略
D：激进型管理方略

58、假如股票价格波动越大，则投资组令算术平均收益率与几何平均收益率之间差异____
A：越大
B：不变
C：越小
D：不能判断

59、下列对股东表决权论述，不对是__。
A．一般股东对企业重大决策参与权是平等
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权数量视其购置股票份数而定
D．一般股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

60、某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理措施》规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金