常年财务顾问协议书.doc

精选范文:常年财务顾问协议书(共2篇)甲方：_________　　法定代表人：_________　　地址：_________乙方：_________　　法定代表人：_________　　地址：_________根据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规规定，甲方决定在企业改制、收购吞并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运行事项方面聘任乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方常年财务顾问。甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作原则基础上，经友好协商，到达如下协议。一、常年财务顾问服务内容、方式和费用　　平常征询服务：　　　　（一）服务内容　　　　　　1．政策法规征询：乙方运用本行财务顾问网络及时公布与资本运行有关国家政策、法律法规等，并为企业资本运行提供有关法律、法规、政策征询服务，协助企业对理解与运用。　　　　　　2．企业项目公布：乙方运用自身全国性商业银行资源优势，及时公布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运行方面项目需求信息，同步甲方可以运用乙方网络平台进行项目公布和推介（须经乙方技术处理）。　　　　　　3．财务征询：为客户提高财务管理能力、减少财务成本、税务筹划、融资安排等提供财务征询，推介银企合作创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务征询。　　　　　　4．投融资征询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本投融资征询服务。　　　　　　5．产业、行业信息与业务指南：乙方运用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展最新动态以及行业信息和有关研究汇报，并为甲方提供商业银行业务所波及业务指南。　　　　（二）服务方式　　　　　　1．为提高平常征询服务效率、减少成本，双方同意以乙方财务顾问网络平台_________作为平常征询服务重要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目公布需求和顾问征询需求，乙方通过财务顾问网络平台公布平常征询服务之有关信息和征询意见等。　　　　　　2．双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举行培训研讨会和双方会面等交流方式。　　　　（三）财务顾问费用　　　　　　1．乙方作为甲方聘任常年财务顾问，按年度向甲方收取平常征询服务费用合计人民币_________元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：_________，户名：_________银行，开户银行：_________银行。　　　　　　2．双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会面等交流方式，由甲方承担实际发生费用。　　专题顾问服务：　　　　（一）服务内容　　　　　　1．年度财务分析汇报：企业财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运行和经营管理状况分析。　　　　　　2．独立财务顾问汇报：为企业（上市企业）关联交易、资产或债务重组、收购吞并等波及企业控制权变化重大事项出具独立财务顾问汇报。　　　　　　3．直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、提议和实行。　　　　　　4．企业重组顾问：为企业股份制改造、资产／债务重组设计方案，编写改制和重组文献，在方案实行过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。　　　　　　5．吞并收购顾问：为企业吞并收购境内外上市企业（或非上市企业）物色筛选目企业；实行尽职调查；对目企业进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实行并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会财政部沟通和协调，协助有关文献报备和审批。　　　　　　6．管理层收购（mbo）及员工持股计划（esop）：管理层和员工持股方案设计；收购主体设计和组建；收购融资方案设计和支持；有关部门沟通和协调，协助有关文献报备和审批。　　　　　　7．投资理财：为企业项目投资提供方案筹划、项目评价和有关中介服务；协助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；　　　　　　8．管理征询：针对企业行业背景和发展现实状况，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理征询；协助企业建立健全法人治理构造、完善内部管理。　　　　（二）服务方式　　　　　　1．专题顾问服务方式，由双方根据实际需要另行签订协议确定　　　　（三）财务顾问费用　　　　　　1．甲方需要乙方提供专题顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专题顾问服务详细内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10％20％优惠原则收取专题顾问费用。二、双方责任和义务　　　　（一）甲方责任　　　　　　1．配合乙方工作，并为乙方提供必要便利条件。　　　　　　2．向乙方提供有关企业改制、吞并收购、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运行方面顾问征询所需基本资料和有关信息等，并保证真实、精确、完整。　　　　　　3．按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和有关费用。　　　　　　4．对使用乙方提供财务顾问网络平台，妥善保管顾客密码，不得转让给第三方使用。　　　　　　5．甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方材料与文献，以及转载从乙方财务顾问网上获得信息。　　　　（二）乙方义务　　　　　　1．乙方保证按照本协议规定全面、及时地履行本协议。　　　　　　2．乙方承诺不接受任何针对甲方敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方利益。　　　　　　3．乙方寻求与甲方进行长期稳定业务合作，负责建立维护本行财务顾问网络平台，保证其正常运行。　　　　　　4．乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用材料与文献。三、协议效力与违约责任　　　　　　1．本协议生效后，除双方约定或不可抗拒原因外，任何一方不得单方解除本协议。　　　　　　2．任何一方不履行本协议规定义务，均须依法承担对应违约责任。　　　　　　3．本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。　　　　　　4．本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付平常征询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员顾客名和密码，开始为甲方提供顾问服务。　　　　　　5．本协议有效期_________年。甲方（公章）：_________　　　　　　　　乙方（公章）：_________　　　　　　　　法定代表人（签字）：_________　　　　　法定代表人（签字）：______　　　　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　　　　　　　
[常年财务顾问协议书(共2篇)]篇一：常年财务顾问协议书
常年财务顾问协议书

甲方：_________
法定代表人：_________
地址：_________
乙方：_________
法定代表人：_________
地址：_________
根据《中华人民共和国企业法》有关法律、法规规定，甲方决定在企业内部财务管理、资产管理和项目投资等运行事项方面聘任乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”原则基础上，经友好协商，到达如下协议。
一、常年财务顾问服务内容和费用
乙方提供常年财务顾问分为平常征询服务和专题顾问服务两大类。平常征询服务为基本服务，专题顾问服务为选择性服务，是在平常征询服务基础上，乙方根据甲方需要，运用自身专业优势，就特定项目提供深入财务顾问服务。
（一）平常征询服务
1、服务内容
（1）政策法规征询：乙方运用本企业自身专业优势，为甲方
内部财务管理、资产管理和项目运行提供有关法律、法规、政策征询服务，协助企业对理解与运用。

（2）财务征询：为甲方提高财务管理能力、减少财务成本、税务
筹划、融资安排等提供财务征询，为客户资金风险管理和债务管理提供
财务征询。详细服务内容为：
①为甲方制定企业内部财务管理制度；
②为甲方设计企业内部财务管理体制，财务组织体系；
③协助甲方招聘、培训、考核财务人员；
④对甲方记账、报账、纳税申报等工作予以指导。
（3）投融资征询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者
企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本投融
资征询服务。
2、财务顾问费用
乙方作[常年财务顾问协议书(共2篇)]为甲方聘任常年财务顾问，按年度向甲方收取平常征询
服务费用合计人民币_______万元整。在本协议签定后10日内一次性支
付。
（二）专题顾问服务：
1、服务内容
（1年度财务分析汇报：企业财务状况垂直比较分析和行业比较
分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运行和经营管理状况
分析。
（2）独立财务顾问汇报：为企业关联交易、资产或债务重组、收
购吞并等波及企业控制权变化重大事项出具独立财务顾问汇报。
（3）直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债

权融资方式进行比较、选择、提议和实行。
（4）企业重组顾问：为企业股份制改造、资产／债务重组设计方
案，编写改制和重组文献，在方案实行过程中提供顾问服务，并协调其
他中介机构。
（5）投资理财：为企业项目投资提供方案筹划、项目评价和有关
中介服务；协助企业进行资本运作和投资理财；
（6）管理征询：针对企业行业背景和发展现实状况，为企业可持续
发展提供长期战略规划和管理征询；协助企业建立健全法人治理构造、
完善内部管理；
（7）其他服务：甲方企业运行需要其他财务专业方面服务。
2、财务顾问费用
甲方需要乙方提供专题顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专
项顾问服务详细内容和收费金额。
二、双方责任和义务
（一）甲方责任
1．配合乙方工作，并为乙方提供必要便利条件，承担乙方所安
排专业人员交通、食宿等差旅费用。
2．向乙方提供有关企业改制、吞并收购、资产重组、资产管理和
投融资等资本运行方面顾问征询所需基本资料和有关信息等，并保证
真实、精确、完整。
3．按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和有关费用。
4．甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向
（披露）乙方提交给甲方材料与文献。
（二）乙方义务
1．乙方保证按照本协议规定全面、及时地履行本协议。
2．乙方承诺不接受任何针对甲方敌意业务委托，并将尽最大努
力维护甲方利益。
3．乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向篇二：财务顾问服务协议书
财务顾问服务协议书
委托方（甲方）：
受托方（乙方）：
为深入提高企业财务工作能力，健全有关制度，充足理解、运用国家有关政策，甲方决定在企业平常经营管理中聘任乙方作为常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”原则基[常年财务顾问协议书(共2篇)]础上，经友好协商，到达如下协议。
一、财务顾问服务范围
乙方提供常年财务顾问重要为平常征询服务。平常征询服务重要包括如下两方面内容：
1、政策法规征询：乙方运用自身优势及时向甲方通报国家公布与甲方经营有关财务政策、法规等，并为甲方提供有关财务法规、政策征询服务，协助企业财务人员对理解与运用。
2、财务征询：为甲方提高财务管理能力、对核算企业经营成果、税务筹划、完善有关财务制度、融资安排等提供财务征询。
平常服务不含专题顾问服务。所谓专题顾问服务，是在平常征询服务基础上，乙方根据甲方需要，运用自身专业优势，就特定项目提供顾问服务，如提供财务经济活动分析汇报、设计完整财务核算制度、设计完整内部控制制度、税务代理等。甲方若须乙方提供专题顾问服务，双方应另行签订协议。
二、服务方式及咨问询题答复时间
双方根据实际状况，可实行运用电话、网络、会面等方式对有关问题随时进行沟通。为保证服务质量，乙方每月至少应一次到甲方企业所在地进行实地调研，理解或处理有关问题。
乙方在接受甲方征询业务时，一般状况下必须在获得必要财务有关资料后4天内答复问题，若较为复杂问题则可视状况而定。
三、财务顾问费用
根据双方议定，甲方每年支付平常财务顾问费10000元，超过一年时间部分

费用按超时比例计算。财务顾问费用支付时间为协议签订盖章后先预付5000元，签订协议后