江苏省下半年基金从业资格短期回购协议试题.doc

江苏省下六个月基金从业资格：短期回购协议试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.契约型基金和企业型基金划分根据是_。 A基金份额与否固定 B法律形式不一样 C投资对象不一样 D投资目不一样2.下列有关国家股说法，错误是_。 A国家股是国有股权一种构成部分 B国家股可由国务院授权投资机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构3.当客户选择IFA购置基金时，IFA首先要做是_。 A理解你产品 B理解你客户 C理解你价值 D理解你服务 4.基金产品风险评价可通过基金产品风险等级来反应，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 5. 根据基金_不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目 D投资理念 6. 下列选项中，不属于基金托管人职责是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防备、减少基金会计核算中差错 7. 有价证券特性包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 8. 下列各项中，不属于股票型基金分析指标是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 9. 赎回重要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 10. 下列有关基金管理企业说法，对有_。 A基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核 B基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度 C基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平看待其管理不一样基金财产和客户资产 D基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统 11. 基金销售业务风险重要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 12. 货币市场基金份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长 13. 下列有关基金信息披露，说法不对是_。 A能有效地提高基金运作透明度 B有助于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性特点 D有助于提高证券市场效率 14. 在基金营销组合四大要素中，_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 15. 基金信息披露内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 16. 根据投资目不一样，基金可以分为_。 A契约型基金与企业型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C积极型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 17. 配股与转增股本表述对有_。 A增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本 18. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业 19. 根据现行法规，申请获得基金托管资格商业银行应当符合条件之一是近来3个会计年度年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 20. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金运作中起着关键作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 21. 企业资产净值是全体股东权益，决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 22. 基金托管人在保管基金财产时，不必_。 A保证基金财产安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 23. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 24. 目前我国QDII基金募集程序重要包括_等环节。 A合格境内机构投资者资格申请及审核 BQDII基金产品申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售 25. 基金信息披露内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露26.在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算企业 27.上市企业公积金来源有_。 A股票溢价发行时，超过股票面值溢价部分，列入企业资本公积金 B根据企业法规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决策后提取任意公积金 D企业通过若干年经营后来资产重估增值部分 28.根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在_以上；债券基金债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 29.基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留_年。 A3 B5 C10 D15 30. 首家在香港地区开业内地期货企业分支机构是_。 A中国国际期货香港企业 B香港中银集团 C格林期货香港企业 D南华期货香港企业31. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书32. 下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露33. 基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 34. 封闭式基金要上市交易需要满足条件包括_。 A基金募集符合证券投资基金法规定 B基金协议期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 35. 对已经设置基金开展再营销行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 36. 股票实质上代表了股东对股份企业所有权，股东凭借股票可以获得企业_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利37. 从事基金销售人员参与由中国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识38. 基金管理企业股东均应具有条件有_。 A具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善 D近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚39. 客户流失_指客户为了购置合适基金产品而转移购置。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因40. 初次公开发行股票定价方式是_。 A询价方式 B协约定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式41. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送多种书面汇报，基金监管部通过审阅并分析这些汇报，及时发现并处理有关违规事件，保证法规有效执行，这是基金销售监管中（）。 A市场准入监管 B平常持续监管 C现场检查 D非现场检查42. 证券投资基金运作管理措施规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额_。 A10% B30% C50% D60%43. 根据我国有关规定，如下不属于私募证券是_。 A证券企业资产管理产品 B基金管理企业专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券 D上市企业采用定向增发方式发行有价证券44. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。 A10 B15 C20 D3045. 有关上市开放式基金(LOF)上市交易，下列说法错误是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日开盘参照价为上市首日前一交易日基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行46. 股票具有特性有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性47. 债券和其他证券三大类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表权利性质48. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级49. 证券交易所通过持续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价50. 基金分析和评价应遵照原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则