青海省基金从业资格资产负债表试题.doc

青海省基金从业资格：资产负债表试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.基金份额净值等于__除以基金目前总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
2.下列不属于基金管理企业内部控制层次是__。
A．员工自律
B．部门各级主管检查监督
C．企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制
D．独立董事检查、监督、控制和指导
3.在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
4.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__
A．100；100
B．1000；500
C．500；100 D．500；1000
5. 有关现金比例变化法说法，错误是__。
A．通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力
B．较为直观
C．通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力
D．市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好
6. 投资者估计某上市企业自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要收益率为8%，则该企业股票理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
7. 如下属于货币证券有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
8. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金运作中起着关键作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
9. 基金销售机构在基金销售活动中严禁行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则
10. 下列金融产品中，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
11. 下列各项中，不属于股票型基金分析指标是__。
A．久期
B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增长率
12. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币一般证券账户
B．深圳人民币一般证券账户
C．中国结算企业上海开放式基金账户 D．中国结算企业深圳开放式基金账户
13. 下列状况中，有助于企业股票价格上升有__。
A．货币供应量宽松
B．企业业绩稳定增长
C．企业股息提高
D．印花税税率提高
14. 客户流失__指客户为了购置合适基金产品而转移购置。
A．价格原因
B．产品原因
C．技术原因
D．服务原因
15. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资征询机构
D．专业基金销售机构
16. 根据《证券投资基金信息披露管理措施》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金协议生效当日
D．基金协议生效次日
17. 备兑权证一般由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市企业
D．中国证监会
18. 基金管理企业股东均应具有条件有__。
A．具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善
D．近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚
19. 申购费某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995
20. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
21. 在银行间债券市场中，人民币债券交易交易方式有__。
A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
22. __也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制
B．现金留存
C．完全复制
D．基金费用
23. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30

24. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
25. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资征询机构
D．专业基金销售机构
26.根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在__以上；债券基金债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
27.在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
28.下列债券中，__利率在偿付期限内也许会发生变化。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票合计债券
D．浮动利率债券
29.基金托管人是（）权益代表。
A．基金管理人
B．基金企业
C．基金份额持有人
D．证券企业
30. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
31. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露
B．开放日收益公告，应在当日进行披露
C．开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
32. 初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式
B．协约定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
33. 根据投资目不一样，基金可以分为__。
A．契约型基金与企业型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．积极型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
34. 有关基金管理人，下列认识错误是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担
B．设置基金管理企业必须经国务院同意
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责
D．基金管理人是基金募集者和管理者
35. 证券投资基金一种突出特点是透明度较高，这重要得益于__。
A．基金强制信息披露制度
B．基金从业人员较高专业水平
C．基金管理人员较高道德水准
D．基金管理人设置了内部流程控制
36. 金融衍生工具特性有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
37. 《证券投资基金运作管理措施》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
38. 某基金50%资产投资于股票，30%资产投资于债券，20%资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
39. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理企业
C．基金注册登记机构
D．证券企业
40. 基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
41. 契约型基金和企业型基金划分根据是__。
A．基金份额与否固定
B．法律形式不一样
C．投资对象不一样
D．投资目不一样
42. 承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
43. 对已经设置基金开展再营销行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
44. 基金信息披露内容不包括__。
A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
45. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
46. 目前我国各家商业银行推广__是构造化金融衍生工具经典代表之一。
A．资产构造化理财产品
B．利率构造化理财产品
C．股权构造化理财产品
D．挂钩不一样标资产理财产品
47. 国家法律对基金信息披露规范重要体目前__中。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理措施》
D．《证券投资基金信息披露管理措施》
48. 上市企业公积金来源有__。
A．股票溢价发行时，超过股票面值溢价部分，列入企业资本公积金
B．根据《企业法》规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决策后提取任意公积金
D．企业通过若干年经营后来资产重估增值部分
49. 基金交易费中，由证券企业向基金收取是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
50. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股投资总市值占基金投资股票总市值比重
B．前十大重仓股投资总市值占基金投资总市值比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值比重